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作者:北山浮生
來源:北山浮生談古論今
原標(biāo)題:以史為鏡:美國(guó)人當(dāng)年是怎么玩轉(zhuǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻防戰(zhàn)的?
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)利保護(hù)與維護(hù)公共利益的平衡,爭(zhēng)議之處在于平衡點(diǎn)的選擇。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法和政策制定方面,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家往往存在分歧。前者多強(qiáng)調(diào)對(duì)權(quán)利的保護(hù),后者更注重知識(shí)的傳播和利用。
01
在美國(guó)掀起的本輪貿(mào)易戰(zhàn)中,下面這張對(duì)比圖很有意思,列舉出了中美貿(mào)易制裁分別涉及的領(lǐng)域。
其中,中國(guó)涉及的領(lǐng)域除了廢鋁、無縫鋼管和改性乙醇之外,基本都是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。而美國(guó)涉及的領(lǐng)域則是高鐵裝備、航空產(chǎn)品、新能源汽車等裝備制造和先進(jìn)制造領(lǐng)域,因此被許多網(wǎng)友戲稱為:
不打貿(mào)易戰(zhàn),不知道誰(shuí)是工業(yè)國(guó),誰(shuí)是農(nóng)業(yè)國(guó)。
這句話當(dāng)然只是一句戲言,這張圖也并不能反映中美之間工業(yè)實(shí)力的真實(shí)對(duì)照。但可以反映出美國(guó)對(duì)于中國(guó)工業(yè)實(shí)力增長(zhǎng)的極大不安。
美國(guó)所涉及的十大領(lǐng)域,實(shí)際就是《中國(guó)制造2025》中規(guī)定的中國(guó)政府將要全力扶持推進(jìn)的重點(diǎn)領(lǐng)域。《中國(guó)制造2025》最認(rèn)真的讀者,恐怕正是白宮的幕僚。我們甚至可以想象到他們一邊冒冷汗一邊閱讀的情景。
美國(guó)拿這十大重點(diǎn)領(lǐng)域開刀,意味著白宮相信,中國(guó)真的會(huì)在國(guó)家的大力扶植下,在這些領(lǐng)域迅速取得突破。而這些領(lǐng)域,正是美國(guó)工業(yè)的最后精華所在,一旦喪失優(yōu)勢(shì),美國(guó)霸權(quán)的基礎(chǔ)必將土崩瓦解。
美國(guó)必將全力捍衛(wèi)國(guó)本,這是毋庸置疑的。就算貿(mào)易戰(zhàn)的喧囂過去,圍繞這些重點(diǎn)領(lǐng)域的明爭(zhēng)暗斗絕對(duì)不會(huì)停止,必將越演越烈,其中的博弈的焦點(diǎn)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
公眾號(hào)前面的文章已經(jīng)反復(fù)論證,國(guó)際貿(mào)易是大國(guó)霸權(quán)博弈的焦點(diǎn)。事實(shí)上,隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步,知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)越來越緊密的聯(lián)系,知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端越來越成為國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中的核心。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)利保護(hù)與維護(hù)公共利益的平衡,爭(zhēng)議之處在于平衡點(diǎn)的選擇。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法和政策制定方面,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家往往存在分歧。前者多強(qiáng)調(diào)對(duì)權(quán)利的保護(hù),后者更注重知識(shí)的傳播和利用。
對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為這些發(fā)達(dá)國(guó)家財(cái)富的主要來源,發(fā)達(dá)國(guó)家越來越依賴專利、版權(quán)和商標(biāo)保護(hù)來維護(hù)自身在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。
亞里斯多德曾經(jīng)曰過:“過度即邪惡”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度濫用,就會(huì)成為知產(chǎn)霸權(quán),知產(chǎn)霸權(quán)集形式上的合法性與實(shí)質(zhì)上的非正當(dāng)性于一身,成為先進(jìn)國(guó)家打壓后發(fā)國(guó)家最為常見和有力的手段。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界甚至出現(xiàn)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是富國(guó)的糧食,窮國(guó)的毒藥”的說法。
對(duì)于高新技術(shù)領(lǐng)域的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng),除了征收懲罰性關(guān)稅這種非常規(guī)手段之外,最常見的手段是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)大棒獲得超額利潤(rùn)以及打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,這比利用金融手段來的更常見,而且也更有效。
最常規(guī)的方式,美國(guó)公司可以利用豐厚的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn),收取不合理的高額專利許可費(fèi);通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟打擊中國(guó)的同類競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,限制其產(chǎn)品銷售及發(fā)展;甚至趁競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不夠強(qiáng)大時(shí)將其直接扼殺掉。如果仍嫌不夠給力,可以進(jìn)一步調(diào)用國(guó)家力量進(jìn)行干預(yù)。
例如,美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)最常使用的301條款,還包括“特別301條款”,就是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門設(shè)計(jì)的。其中規(guī)定:本條款”專門針對(duì)那些美國(guó)認(rèn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有提供充分有效保護(hù)的國(guó)家和地區(qū)。美國(guó)貿(mào)易代表辦公室(USTR)每年發(fā)布“特別301評(píng)估報(bào)告”,全面評(píng)價(jià)與美國(guó)有貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況,并視其存在問題的程度,分別列入“重點(diǎn)國(guó)家”、“重點(diǎn)觀察國(guó)家”、“一般觀察國(guó)家”,以及“306條款監(jiān)督國(guó)家”。如果某國(guó)被列入“重點(diǎn)國(guó)家”,30天內(nèi)對(duì)其展開6-9個(gè)月的調(diào)查并進(jìn)行談判,迫使該國(guó)采取相應(yīng)措施檢討和修正其政策,否則美國(guó)將采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施予以制裁;一旦被列入“301條款監(jiān)督國(guó)家”,美國(guó)可不經(jīng)過調(diào)查自行發(fā)動(dòng)貿(mào)易報(bào)復(fù)。
隨著20世紀(jì)80年代美日貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā),統(tǒng)計(jì)顯示,美國(guó)貿(mào)易代表總計(jì)向日本發(fā)起了24例301條款案件調(diào)查,其中大多涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端,幾乎全部迫使日本政府做出讓步和妥協(xié),自愿限制出口、開放市場(chǎng)和提高對(duì)外直接投資等。日本先后簽署了1987年日美半導(dǎo)體協(xié)議、1989年美日結(jié)構(gòu)性障礙協(xié)議,最后更是系統(tǒng)性地開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。美國(guó)成功地打開了日本的鋼鐵、電信、醫(yī)藥、半導(dǎo)體等市場(chǎng),對(duì)于美國(guó)狙擊崛起中的日本起到了重要作用。
除了特別301條款之外,337調(diào)查、WTO框架下的TRIPS(與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定)也常被美國(guó)用來作為限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有力武器。
隨著美國(guó)將中國(guó)列為頭號(hào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,其霸權(quán)地位的最有力挑戰(zhàn)者,特別是圍繞著上述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)封鎖與反封鎖,知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端與訴訟,必將長(zhǎng)期存在,并越演越烈。中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法趨勢(shì)也是越來越嚴(yán)格,訴訟賠償金額越來越高,指望繼續(xù)渾水摸魚心存僥幸是不現(xiàn)實(shí)的,中國(guó)的相關(guān)企業(yè)必須盡快筑好高墻,修好堤壩,迎接即將到來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)暴。
02
按照自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn),市場(chǎng)才是資源配置最高效的手段,政府的一切干預(yù)都會(huì)扭曲市場(chǎng)要素,造成低效和資源浪費(fèi)。要是按照這些理論,中國(guó)政府就是要自己作死,白宮完全可以云淡風(fēng)輕,笑看中國(guó)no zuo no die,緊張個(gè)啥勁啊!
然而,美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史講述了一個(gè)與自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論大相徑庭的故事。
我們都知道,美國(guó)原本是大英帝國(guó)的北美殖民地。大英帝國(guó)搶奪海外殖民地,目的是為了獲取原料產(chǎn)地和工業(yè)產(chǎn)品傾銷地。獨(dú)立前的美國(guó)就是這樣典型的殖民地經(jīng)濟(jì),作為大英帝國(guó)經(jīng)濟(jì)圈中的一環(huán),是英國(guó)經(jīng)濟(jì)的附庸。在獨(dú)立后,這種附庸關(guān)系仍然長(zhǎng)期存在。
英國(guó)在搶奪了北美殖民地之后,將北美大陸作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的輸出地,采用奴隸制種植園的方式生產(chǎn)大量農(nóng)產(chǎn)品并銷往英國(guó)及歐洲。1766年,北美殖民地(主要是弗吉尼亞和馬里蘭兩地)向英國(guó)輸出煙草約達(dá)1億磅,價(jià)值約77萬(wàn)英鎊。南卡羅來納、北卡羅來納和佐治亞出產(chǎn)的大米和藍(lán)靛,也是輸往英國(guó)和歐洲的大宗產(chǎn)品。因此,奴隸種植園經(jīng)濟(jì)在南部諸州(馬里蘭、弗吉尼亞、南卡羅來納、北卡羅來納、佐治亞)普遍發(fā)展起來。
為避免北美的本土工業(yè)成為自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,在殖民地時(shí)期,英國(guó)嚴(yán)格限制北美的工業(yè)發(fā)展。在美國(guó)獨(dú)立前,北美的工業(yè)以農(nóng)民的家庭手工業(yè)為最普遍。家家戶戶都有手紡車和手工織布機(jī),自織麻布和麻毛混紡布。要知道,這個(gè)時(shí)候在英國(guó)本土,珍妮紡紗機(jī)早已遍地開花。
英國(guó)為了維護(hù)自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì),將珍妮紡紗機(jī)等一系列適合工業(yè)生產(chǎn)的機(jī)器列為“高科技產(chǎn)品”,對(duì)北美實(shí)行技術(shù)封鎖。
下圖是美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖的各種協(xié)議和條例。可見,美國(guó)真是英國(guó)的好學(xué)生,英國(guó)當(dāng)年怎么對(duì)付美國(guó)的,美國(guó)就是怎么變本加厲對(duì)付中國(guó)的。
美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖
在獨(dú)立前不久,在新英格蘭發(fā)現(xiàn)了銅、鐵礦,生鐵的開采迅速發(fā)展起來。到了1775年,殖民地?zé)掕F爐比英格蘭威爾士的總和還多,生鐵產(chǎn)量達(dá)到3萬(wàn)噸,約值60萬(wàn)英鎊。
北美唯一不受限制的工業(yè)是造船業(yè)。東北部的新英格蘭地區(qū)是北美最大的工業(yè)基地。它的造船成本比歐洲低30~40%,英國(guó)有1/3的商船是北美殖民地制造的,北美殖民地有3/4的商船是自己制造的。在18世紀(jì)60年代,北美殖民地每年可造船300~400只。
除了造船業(yè)和生鐵生產(chǎn)以外,北美就幾乎不存在任何超過工匠水平的制造業(yè)。因受英國(guó)限禁,遲至獨(dú)立前不久,才在費(fèi)城、蘭開斯特等較大城市建立了一些毛紡織工場(chǎng),但技術(shù)水平比英國(guó)要落后得多。
建國(guó)初期的美國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó),大部分美國(guó)人都是以農(nóng)業(yè)為生,具體地說,就是以黑奴為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)種植園。而住在城里的人,大部分是小店主、傭人,以及律師和牧師等專職人員。
為防止工業(yè)技術(shù)外泄,英國(guó)政府甚至對(duì)民眾移居美國(guó)采取大量限制措施,比如限制航船所載移民數(shù)量,明確禁止工匠移民美洲,尤其嚴(yán)厲禁止紡織業(yè)主和熟練工人,后來進(jìn)一步拓展到禁止鋼鐵業(yè)和煤業(yè)工人離岸。
從1795年起,外國(guó)船主被要求向英國(guó)提交乘客名冊(cè),提供他們的年齡、職業(yè)、國(guó)籍等相關(guān)信息。向美國(guó)移民的工匠和制造業(yè)主一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即予逮捕,前者往往被剝奪公民權(quán)和財(cái)產(chǎn),后者則被罰款和送進(jìn)監(jiān)獄。
1803年英國(guó)議會(huì)通過的《旅客法》,進(jìn)一步有效阻止經(jīng)濟(jì)困難的工匠和產(chǎn)業(yè)工人移居美國(guó)。為了防止技術(shù)泄密,英國(guó)人極少同意外國(guó)人參觀本土的棉花加工設(shè)備,并將盜竊蒸汽紡織機(jī)器設(shè)計(jì)圖紙定為嚴(yán)重的犯罪行為。
一句話,英國(guó)人就像防賊一樣,防著美國(guó)人偷取他們的先進(jìn)技術(shù)。
03
美國(guó)方面,以財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓為首的聯(lián)邦黨人千方百計(jì)地吸引歐洲(特別是英國(guó))的資金、技術(shù)、人力流向美國(guó)。
漢密爾頓深知,發(fā)展工商業(yè),金融先行。漢密爾頓創(chuàng)立了華爾街的金融市場(chǎng),并采用各種措施使其繁榮。漢密爾頓設(shè)計(jì)發(fā)行的政府債券——聯(lián)邦債券和州政府債券一經(jīng)面世,立刻得到了歐洲資本市場(chǎng)的追捧,然而最熱門的還是合眾國(guó)銀行的股票。它的市值高達(dá)1000萬(wàn)美元,在當(dāng)時(shí)是個(gè)天文數(shù)字。1791年7月,合眾國(guó)銀行股票正式認(rèn)購(gòu)時(shí),在一個(gè)小時(shí)之內(nèi)全部賣光,隨后股價(jià)一路飆升。這個(gè)新生國(guó)家的第一次大規(guī)模股票首次公開發(fā)行(IPO),啟動(dòng)了它的第一輪大牛市。
美國(guó)股市的大牛市吸引了歐洲資本市場(chǎng)的目光,歐洲公司開始向美國(guó)輸送大量代理人和資金,希望在這個(gè)新興市場(chǎng)大賺一筆。歐洲的報(bào)紙也開始關(guān)注這個(gè)新興市場(chǎng)了。
發(fā)展工業(yè)的幾個(gè)要素:土地、資金、技術(shù)和人力。美國(guó)土地最寬裕,基本是要多少有多少;資金嘛,美國(guó)股市圈了很多來自歐洲的資金,聯(lián)邦政府也給予稅收等方面的優(yōu)惠政策。
土地和資金都不缺,那下面,著重要解決的就是技術(shù)和人力的問題了。1793年專利法正如沖鋒的號(hào)角,在它的“鼓勵(lì)教唆”下,美國(guó)國(guó)內(nèi)迅速掀起了全民山寨英國(guó)技術(shù)的風(fēng)暴。
當(dāng)時(shí),美國(guó)推出了針對(duì)來自英國(guó)的技術(shù)創(chuàng)業(yè)者的“一條龍”服務(wù):只要你有技術(shù),哪怕只是個(gè)窮光蛋,來了美國(guó),只要經(jīng)過一個(gè)小小的入籍宣誓,就可以直接變更為美國(guó)籍,然后就可以在美國(guó)申請(qǐng)專利(根據(jù)1793年專利法,這個(gè)技術(shù)不需要是新的,哪怕就是剽竊已有技術(shù)都行),獲得聯(lián)邦政府保護(hù)的壟斷專利權(quán);根據(jù)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值,華爾街有大量的風(fēng)險(xiǎn)資本參與投資,至于土地租金、稅收優(yōu)惠什么的也不用說了,都是前若干年免除。
漢密爾頓為了發(fā)展工業(yè),還采用了很多見不得光的手段。例如,他指使副手坦奇.考克斯設(shè)立鼓勵(lì)出售技術(shù)秘密的獎(jiǎng)金系統(tǒng),還派商業(yè)間諜去英國(guó)偷竊機(jī)器圖紙。美國(guó)商會(huì)、制造業(yè)主也千方百計(jì)吸引英國(guó)工人,或派人到英國(guó)進(jìn)行游說,或在英國(guó)報(bào)紙上登載招聘廣告,許以重金報(bào)酬。
美國(guó)人多管齊下,開出的條件實(shí)在是太優(yōu)惠,太有誘惑力了。英國(guó)的技術(shù)工人、工程師乃至一些中小制造業(yè)主來說,就是冒著坐牢的風(fēng)險(xiǎn)也值得搏一搏。在高額誘惑面前,許多技術(shù)工人聞風(fēng)而動(dòng),有些甚至藏身木桶偷渡到美國(guó)追尋“美國(guó)夢(mèng)”。
為什么英國(guó)人會(huì)放棄頭號(hào)世界強(qiáng)國(guó)公民的身份不要,跑到美國(guó)來淘金呢?
第一個(gè)原因:歐洲當(dāng)時(shí)處于自由資本主義時(shí)代,那可真稱得上是“只要大國(guó)崛起,不管小民尊嚴(yán)”的時(shí)代,資本家只知道榨取最大的利潤(rùn),工人福利什么的想都沒想過。當(dāng)時(shí)英國(guó)的工人工資很低,勞動(dòng)強(qiáng)度卻很大,根本不被當(dāng)成人看,甚至在一些工業(yè)區(qū)(如曼徹斯特)出現(xiàn)了“三年使用期”的說法,即一個(gè)工人高強(qiáng)度工作三年后,繁重的勞動(dòng)就摧毀了他的健康,不得不用新的工人代替。
1924年,缺乏護(hù)具的英國(guó)煤礦工人在井下作業(yè)
19世紀(jì)的英國(guó)童謠里唱到:
“蹺蹺板,懶瑪格麗,約翰尼換了一個(gè)新老板。他一天只能賺一個(gè)便士,因?yàn)樗麆?dòng)作沒法再快了!”
19世紀(jì)英國(guó)棉紗廠的童工和女工
勞動(dòng)一天只能賺1個(gè)便士,1個(gè)便士在19 世紀(jì)初的英國(guó)也就夠買一個(gè)小面包而已,這剝削也太喪心病狂了。
而美國(guó)資源豐富卻缺少技術(shù)、人力,技術(shù)工人工資相對(duì)于英國(guó)很高,并且勞動(dòng)強(qiáng)度又低。勞動(dòng)人民的三大夢(mèng)想“錢多活少離家近”一下占了兩條,為了這兩條,背井離鄉(xiāng)也是可以忍的。
第二個(gè)原因:工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模是指數(shù)化增長(zhǎng)的,英國(guó)國(guó)內(nèi)的人口數(shù)量有限,已經(jīng)不足以支撐整個(gè)工業(yè)體系了。當(dāng)時(shí),英國(guó)的婦女、兒童都進(jìn)入工廠勞動(dòng),也無法滿足勞動(dòng)力的需要。英國(guó)國(guó)內(nèi)土地有限,再開工廠成本很高,又招不到人。因此,對(duì)于資本家來說,也產(chǎn)生了去美國(guó)開廠的強(qiáng)大動(dòng)力。
在漢密爾頓設(shè)計(jì)的種種政策鼓勵(lì)下,美國(guó)工商業(yè)施展出渾身解數(shù),黑白手段盡出,吸引了大量的技術(shù)移民以及投資移民,而這些大量移民帶來了技術(shù)、資金、人力,美國(guó)發(fā)展本土工業(yè)的條件逐漸成熟。
吸引技術(shù)移民是美國(guó)的長(zhǎng)期國(guó)策
當(dāng)然,這些本土工業(yè)談不上什么技術(shù)創(chuàng)新,其中大部分從頭到腳,都是英國(guó)工業(yè)的山寨版,美國(guó)成為了當(dāng)時(shí)世界上最大的山寨國(guó)。
在18世紀(jì)末期,英國(guó)工業(yè)體系中最強(qiáng)也最發(fā)達(dá)的行業(yè)的是紡織業(yè),美國(guó)人最想獲取的也是紡織業(yè)的相關(guān)技術(shù)。雖然英國(guó)有自己的專利法,但是當(dāng)時(shí)沒有國(guó)際間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約,英國(guó)的專利法只對(duì)國(guó)內(nèi)有效,出了國(guó)境就無能為力了。英國(guó)人只能制定嚴(yán)格的技術(shù)保密制度來防止技術(shù)外泄。
由于英國(guó)人的嚴(yán)防死守,從正當(dāng)途徑獲取技術(shù)是沒戲的。美國(guó)聯(lián)邦政府派遣的商業(yè)間諜遍布英倫諸島,他們不僅尋找新式機(jī)械,更是到處尋訪能工巧匠。
很快一個(gè)關(guān)鍵的人物出現(xiàn)了。
出生于英國(guó)紡織之鄉(xiāng)德比郡的薩繆爾·斯萊特(Samuel Slater,1768年6月9日-1835年4月21日),小時(shí)候在一個(gè)叫斯特拉特的企業(yè)主開的紡織工廠里當(dāng)學(xué)徒。斯科拉特只是成百上千的英國(guó)企業(yè)主中的一員,并沒有什么稀奇;然而,他的一個(gè)合伙人名叫理查德·阿克賴特(Richard Arkwright 1732—1792),這個(gè)人可了不起,是英國(guó)紡織業(yè)革命大潮中的一個(gè)關(guān)鍵人物。
理查德·阿克賴特
阿克賴特是英國(guó)棉紡工業(yè)的發(fā)明家和企業(yè)家,現(xiàn)代工廠體制的創(chuàng)立人,在連續(xù)生產(chǎn),廠址計(jì)劃、機(jī)器、材料、人員和資本的協(xié)調(diào),工廠紀(jì)律,人事管理,勞動(dòng)分工等方面均有突出的貢獻(xiàn),是現(xiàn)代企業(yè)高效管理原則的先驅(qū)者之一。他于1768年發(fā)明水力紡紗機(jī),并于1769年建立了最早使用機(jī)器的水力紡紗廠。以后,他又對(duì)水力紡紗機(jī)作了一些改進(jìn),并于1790年將蒸汽機(jī)引進(jìn)到自己的工廠中。首先把回轉(zhuǎn)式蒸汽機(jī)引進(jìn)紡織工業(yè)。1773年織造成全棉卡立考布,代替亞麻經(jīng)紗與棉緯紗的交織方法。斯特拉特的工廠采用的就是阿克賴特提供的技術(shù)。
斯萊特聰明好學(xué),并且為人伶俐,遇到不懂的問題就向其他人清教,因此,他很快就掌握了斯特拉特的工廠的技術(shù)秘密,實(shí)際上也就是英國(guó)當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的全套紡織技術(shù)以及先進(jìn)的管理方法。然而在斯特拉特的工廠里,斯萊特始終就是一個(gè)學(xué)徒工,升遷無望。眼見事業(yè)上不能有所成就,斯萊特頗為苦惱。
1789年的一天,斯萊特偶然翻閱德比郡的地方報(bào)紙,意外看到了一則美國(guó)重金招聘紡織技師的廣告,賞金為100英鎊。這在當(dāng)時(shí)是一大筆錢(前面講了,當(dāng)時(shí)童工一天的工資是1便士)。斯萊特當(dāng)即下定決心,去美國(guó)去開辟自己人生的新天地。
盡管簽有“忠誠(chéng)守護(hù)商業(yè)秘密”的契約,并且要冒著坐牢的風(fēng)險(xiǎn),斯萊特難以抵制巨大的利益誘惑,他連家里人都沒有告訴,用報(bào)紙廣告上留下的聯(lián)絡(luò)方式找到了一名聯(lián)絡(luò)人,這個(gè)聯(lián)絡(luò)人其實(shí)就是漢密爾頓派出的千百個(gè)商業(yè)間諜中的一個(gè)。在他的幫助下,斯萊特改名換姓并化妝成農(nóng)業(yè)工人,逃過了英國(guó)當(dāng)局的出境監(jiān)察,偷偷溜上開往費(fèi)城的輪船來到美國(guó),輾轉(zhuǎn)來到羅得島。
1790年,在一位鐵匠的幫助下,斯萊特憑著驚人的記憶和機(jī)械制造技能,復(fù)制出了英國(guó)的阿克萊特紡織機(jī),這是當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的工作母機(jī),也是被英國(guó)人視為“國(guó)家機(jī)密”的寶貝。他的復(fù)制非常成功,1793年,斯萊特和他的合伙人在羅得島上建起了美國(guó)第一座裝有阿克萊特紡織機(jī)的工廠,一種完全不同于傳統(tǒng)手工紡紗技術(shù)的生產(chǎn)系統(tǒng)在北美大陸出現(xiàn)了。
斯萊特的紡織廠
此后十多年,類似工廠在馬薩諸塞等地相繼建立,到1809年,已有50家棉紡廠在新英格蘭等地同時(shí)開工,斯萊特等人打造了美國(guó)最早的機(jī)械紡織帝國(guó)。
1835年4月21日,在美國(guó)馬薩諸塞州韋伯斯特,斯萊特離開了人世,葬于市內(nèi)的錫安山公墓。逝世時(shí),他的總財(cái)產(chǎn)被估算作近100萬(wàn)美元,控制著美國(guó)13所大大小小的紡織廠。
就像希臘神話中的普羅米修斯從天界盜取火種,給人間帶來光明;斯萊特從英國(guó)那里盜取的技術(shù)點(diǎn)燃了美國(guó)的工業(yè)革命火種,點(diǎn)亮了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的未來。美國(guó)人將斯萊特看作改變美國(guó)工業(yè)歷史的英雄。美國(guó)第7任總統(tǒng)安德魯·杰克遜(Andrew Jackson,1767年3月15日─1845年6月8日)后來稱斯萊特為“美國(guó)工業(yè)革命之父”。
斯萊特
而在斯萊特的祖國(guó)英國(guó),斯萊特則成了叛徒的代名詞。斯萊特成功復(fù)制阿克萊特紡紗機(jī)的消息傳到英倫三島后,英國(guó)報(bào)紙紛紛指責(zé)斯萊特是“國(guó)家的叛徒”“美國(guó)人的幫兇”,聲稱其一旦回國(guó)就要對(duì)其施以絞刑。
美國(guó)就是采用這種見不得光的方式,偷竊了英國(guó)的先進(jìn)技術(shù),打造了自己的工業(yè)基礎(chǔ)。歷史學(xué)家杜倫.本.阿特(Doron Ben-Atar)在其所著《商業(yè)秘密》("Trade Secrets")中就有這樣的描述:
“美國(guó)成為世界工業(yè)領(lǐng)袖的方式,乃是借助其對(duì)歐洲機(jī)械及科技革新成果的非法占用。”
美國(guó)那一時(shí)期涌現(xiàn)出不少出色的商業(yè)間諜,其中的佼佼者托馬斯·迪格斯(Thomas Digges)是英國(guó)大牢的常客。其所作所為卻被總統(tǒng)喬治·華盛頓以及漢密爾頓褒揚(yáng)有加,稱他為民族英雄。
04
采用商業(yè)間諜盜取技術(shù)畢竟是不太光彩的犯罪手段,并且也不可能大量應(yīng)用,當(dāng)時(shí)美國(guó)盜取英國(guó)技術(shù)最常見的方式,是通過“美國(guó)特色”的專利制度公開進(jìn)行的。
當(dāng)時(shí)美國(guó)使用的是1793年專利法,對(duì)于發(fā)明采用登記制,并且規(guī)定:專利權(quán)僅授予美國(guó)公民。從1790年到1835年,美國(guó)一共頒發(fā)9225項(xiàng)專利,專利權(quán)人全部都是美國(guó)人。
可以想見,1793年專利法一定會(huì)催生大量對(duì)英國(guó)等工業(yè)發(fā)展較早國(guó)家的同類技術(shù)的模仿抄襲,即俗稱的“山寨”,而且這些抄襲“專利”全部都是合乎美國(guó)法律。
濫發(fā)專利在別的國(guó)家可能會(huì)成為很大的問題,但是在美國(guó)卻能將負(fù)面影響控制在一定范圍內(nèi)。別忘了,侵權(quán)判定的兩條原則“隱含公開”“等同原則”的解釋權(quán),可都在法官手里,而司法系統(tǒng)完全是聯(lián)邦黨的天下。有這兩條原則,可以往寬里解釋,自然也可以根據(jù)需要往窄里解釋。因此對(duì)于國(guó)內(nèi)專利訴訟來說,可以將濫發(fā)專利的負(fù)面影響控制在一定范圍內(nèi);相應(yīng)地,如果是外國(guó)人和美國(guó)人進(jìn)行專利訴訟,哼哼,那對(duì)不起了,讓你深刻理解一下什么叫美國(guó)式的愛國(guó)主義。
當(dāng)然了,濫發(fā)專利的負(fù)面作用還是有的,并且相當(dāng)嚴(yán)重。比如發(fā)明了“可替換零件”和“標(biāo)準(zhǔn)化”生產(chǎn)方式,被稱為“現(xiàn)代工業(yè)之父"的伊萊·惠特尼,差點(diǎn)因?yàn)樽约旱能埫迿C(jī)專利被大量剽竊,導(dǎo)致工廠關(guān)張,差點(diǎn)因此跳樓。
這部專利法中還首次提到了“現(xiàn)有技術(shù)”的概念,以及“在先發(fā)明”和“改進(jìn)發(fā)明”的概念,在世界專利史上是一次重要改進(jìn)。
為什么提出“在先發(fā)明”和“改進(jìn)發(fā)明”的概念非常重要呢?
打個(gè)比方,你英國(guó)不是有“珍妮紡紗機(jī)”嘛,還申請(qǐng)了專利。這東西實(shí)在好,工業(yè)革命的基礎(chǔ)?。∥颐绹?guó)也想要有怎么辦?直接抄襲一個(gè)申請(qǐng)專利?
抄襲專利,人家告上門來再靠耍流氓贏得專利官司,這事在國(guó)內(nèi)偷偷摸摸搞搞也就算了,畢竟好說不好聽,對(duì)外還是得搞出一套冠冕堂皇的說辭。
更重要的是,別的發(fā)明也就算了,“珍妮紡紗機(jī)”及其各種各種改進(jìn)型號(hào)被英國(guó)視為國(guó)寶,直接照抄估計(jì)會(huì)動(dòng)了英國(guó)的“逆鱗”,還不得抄家伙玩命??!
想來想去,我美國(guó)就做個(gè)“懷特紡紗機(jī)”(這個(gè)名字瞎起的,不要較真),實(shí)質(zhì)是在某款“珍妮紡紗機(jī)”的基礎(chǔ)上,某個(gè)零件略作修改。這個(gè)“懷特紡紗機(jī)”在美國(guó)申請(qǐng)了專利,就是“改進(jìn)發(fā)明”,相對(duì)應(yīng)的,用來做參考的那款“珍妮紡紗機(jī)”就是“在先發(fā)明”。至于修改了多少,怎么改的,大家懂的。反正1793年專利法里也沒有對(duì)創(chuàng)造性提出要求,只要有改動(dòng),跟原來不一樣就行了!
這一概念的提出,使得當(dāng)時(shí)處于技術(shù)弱勢(shì)的美國(guó),在專利方面也有了一定的話語(yǔ)權(quán)。
在后來的專利制度實(shí)踐中,“改進(jìn)發(fā)明”的地位越來越重要。畢竟,像“珍妮紡紗機(jī)”這種開天辟地式的“開拓性發(fā)明”太少了(嚴(yán)格地說,珍妮紡紗機(jī)也是在舊式手搖紡紗機(jī)的基礎(chǔ)上改進(jìn)的,這也更證明了開拓性發(fā)明的稀少),絕大多數(shù)專利都是“改進(jìn)發(fā)明”(現(xiàn)代發(fā)明專利總量95%以上都是改進(jìn)發(fā)明)。如果不承認(rèn)“改進(jìn)發(fā)明”也可以申請(qǐng)專利,則做出最初開創(chuàng)性發(fā)明的發(fā)明人所獲得的專利壟斷地位就太強(qiáng),會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新。
在現(xiàn)代專利制度中,“改進(jìn)發(fā)明”通常指保護(hù)范圍完全落在“在先發(fā)明”的保護(hù)范圍內(nèi),但是技術(shù)效果有所進(jìn)步的發(fā)明。
如果“改進(jìn)發(fā)明”的發(fā)明人(發(fā)明人B)和“在先發(fā)明”的發(fā)明人(發(fā)明人A)不是同一個(gè)人,那么發(fā)明人B實(shí)施他的發(fā)明必須要獲得發(fā)明人A的許可;反過來,由于改進(jìn)發(fā)明的技術(shù)效果更好,更受市場(chǎng)歡迎,發(fā)明人A也想實(shí)施這一方案,則也必須獲得發(fā)明人B的許可。最后談判的結(jié)果通常是:發(fā)明人B和發(fā)明人A可以通過交叉許可的方式無償實(shí)施改進(jìn)發(fā)明(或者其中一方向另一方支付較少的費(fèi)用,取決于具體情況)。
這樣一來,就更促進(jìn)了他人對(duì)已有發(fā)明進(jìn)行改進(jìn)的積極性,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。因此,原本是美國(guó)用來爭(zhēng)取專利話語(yǔ)權(quán)的“改進(jìn)發(fā)明”,就成了專利制度演進(jìn)歷史上的一個(gè)重要進(jìn)步。
05
到了1800年,由于僅允許美國(guó)人申請(qǐng)專利這個(gè)規(guī)定實(shí)在太霸道,引起了英國(guó)政府的不滿并提出抗議,美國(guó)對(duì)專利法進(jìn)行了修改,允許已經(jīng)在美國(guó)居住兩年以上的外國(guó)人獲得專利權(quán)。由于美國(guó)專利中,明目張膽的抄襲專利申請(qǐng)?zhí)啵彩怯?guó)政府強(qiáng)烈抗議的對(duì)象,這次修改專利法還增加了一條附加規(guī)定,要求申請(qǐng)人宣誓所提交的發(fā)明,在美國(guó)或國(guó)外是未知的且是沒有使用過的,這就是所謂的“新穎性”條款。
對(duì)于第1條修改來說,實(shí)際是美國(guó)政府耍了個(gè)障眼法,雖然允許外國(guó)人申請(qǐng)專利,但是實(shí)行歧視收費(fèi):外國(guó)人需要繳納的專利申請(qǐng)費(fèi)要比美國(guó)人高出一大截。再加上當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)籍獲取十分容易,只要履行個(gè)手續(xù)就可以入籍,這條規(guī)定反而促使了更多的外國(guó)人加入美國(guó)籍。真正以外國(guó)籍申請(qǐng)美國(guó)專利的一個(gè)都沒有。
對(duì)于第2條修改來說,當(dāng)時(shí)只要求發(fā)明具備“新穎性”,而對(duì)“創(chuàng)造性”沒有要求,因此只要形式上隨便修改一下,就可以規(guī)避這一規(guī)定。而且由于專利申請(qǐng)依然是登記制而不是審查制,依靠申請(qǐng)人自己的“良心”來保證專利的新穎性,其中有多少水分那就可想而知了。
英國(guó)政府聽到美國(guó)終于修改專利法了,一開始還挺高興;但是得知了修改的內(nèi)容和實(shí)際執(zhí)行情況后,心里暗罵美國(guó)的虛偽和流氓:你這改和不改有什么區(qū)別?
美國(guó)這個(gè)律師建立的國(guó)家,玩起法律的花活真是毫無下限可言啊!
英國(guó)能拿出什么反制措施嗎?沒有。
為啥一向霸道的大英帝國(guó),在面對(duì)美國(guó)的流氓專利制度時(shí),這么憋屈呢?
首先,在18世紀(jì)末,專利法都是地域性的,并沒有國(guó)際性的公約來約束各國(guó)的行為,英國(guó)的專利法只在英國(guó)境內(nèi)有效,美國(guó)的專利法在美國(guó)境內(nèi)有效,美國(guó)境內(nèi)的各種侵犯英國(guó)專利的糾紛,只能交給美國(guó)的專利法庭按照美國(guó)專利法來處理。而聯(lián)邦黨治下的美國(guó),上至聯(lián)邦政府,下到每一個(gè)平民,都以盜取英國(guó)的技術(shù)為榮(杰斐遜派除外);這種情況下,美國(guó)專利法庭能給英國(guó)專利權(quán)人一個(gè)公平的判決,那才叫見鬼了。
其次,當(dāng)時(shí)國(guó)際上對(duì)于專利權(quán)的保護(hù)還十分局限。
專利法的壟斷權(quán)在于禁止他人未經(jīng)專利權(quán)人許可實(shí)施其專利。現(xiàn)代專利法對(duì)于實(shí)施專利(參見2008年修訂的中國(guó)專利法第十一條)定義為:為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品,或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。
上述定義說起來就一句話,但是其中每一項(xiàng)都是在長(zhǎng)期實(shí)踐中,慢慢添加上去的。在18世紀(jì)末19世紀(jì)初的時(shí)候,專利法只禁止他人在本國(guó)境內(nèi)制造、銷售專利產(chǎn)品,沒有對(duì)進(jìn)口專利產(chǎn)品加以限制。所以這些在美國(guó)境內(nèi)制造的侵權(quán)產(chǎn)品,運(yùn)到英國(guó)境內(nèi)銷售,是完全合法的。
最后,歐洲市場(chǎng)已經(jīng)逐漸飽和,美國(guó)正在成為越來越重要的新興市場(chǎng),對(duì)于英國(guó)的資本家來說,英國(guó)貨還打算去美國(guó)賣呢,跟美國(guó)關(guān)系弄太僵了也不好;英國(guó)也不可能完全斷絕跟美國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,大打貿(mào)易戰(zhàn),因?yàn)檫@樣一搞,對(duì)自身的損傷也很大。
還有一點(diǎn)也很關(guān)鍵:法國(guó)大革命風(fēng)潮迭起,把英國(guó)的全部精力都吸引過去了,對(duì)于美國(guó)這種耍流氓似的“小打小鬧”,抽不出精力來認(rèn)真應(yīng)對(duì)。
頭大,真正的頭大。英國(guó)人雖然占理,但是面對(duì)完全不按規(guī)矩出牌的美國(guó)人,還真是一點(diǎn)辦法也沒有。除了進(jìn)一步在國(guó)內(nèi)加強(qiáng)技術(shù)管控防止泄密之外,唯有在報(bào)紙上罵罵出出氣了。
當(dāng)時(shí)的英國(guó)報(bào)紙三天兩頭刊文,大罵美國(guó)人在技術(shù)竊取、專利侵權(quán)方面的種種流氓行為。美國(guó)國(guó)內(nèi)有不少“親英派”,這些人也在美國(guó)的報(bào)紙上發(fā)表文章,痛訴美國(guó)是一個(gè)山寨大國(guó),只知道抄襲而全無創(chuàng)新性,一定是國(guó)民素質(zhì)不行。大家的祖先都是來自英倫三島,怎么做人的差距就這么大呢?扯美國(guó)人的劣根性是扯不上了,那就是美國(guó)風(fēng)水不好,相當(dāng)于說“橘生淮北而為枳”。
這還真不是我胡掰。當(dāng)時(shí)在歐洲的思想界,有一種盛行的理論,叫做“美洲退化論”,原本只是只言片語(yǔ),被法國(guó)博物學(xué)家布豐發(fā)展成系統(tǒng)性的理論,荷蘭哲學(xué)家和地理學(xué)家科內(nèi)利烏斯·德波以及法國(guó)學(xué)者紀(jì)堯姆-托馬·雷納爾接受了布豐的觀點(diǎn),把“美洲退化論”發(fā)展到極端,對(duì)新世界的自然環(huán)境和人文習(xí)俗給予全面否定,退化的對(duì)象把生活在美洲大陸的動(dòng)物與人囊括無遺。他們的“美洲退化論”前提顯然是錯(cuò)誤的,充其量只是滿足了歐洲中心主義者對(duì)本大陸文明孤芳自賞的傲慢心理,試圖從科學(xué)的角度來證明歐洲一切皆優(yōu)越于新大陸。這種理論在歐洲中心主義居于優(yōu)勢(shì)的環(huán)境中產(chǎn)生巨大的影響自然不足為奇。
在漢密爾頓派千方百計(jì)地大力推動(dòng)下,雖然外有英國(guó)的經(jīng)濟(jì)封鎖與技術(shù)封鎖,內(nèi)有杰斐遜派的大力掣肘,以及國(guó)內(nèi)外反對(duì)勢(shì)力的攻擊和謾罵,以棉紡織業(yè)為代表的美國(guó)本土工商業(yè)還是克服了重重困難發(fā)展起來,美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力也不斷提升。
后世的經(jīng)濟(jì)學(xué)家用追溯的方法只能推算出19世紀(jì)60年代之后(美國(guó)內(nèi)戰(zhàn))的國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP),在此之前,只能用美國(guó)的稅收規(guī)模粗略估計(jì)當(dāng)時(shí)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。1792年是有據(jù)可查的第一年,聯(lián)邦稅收收入是367萬(wàn)美元;到了1808年,收入是1706.1萬(wàn)美元;到1817年,是3309.9萬(wàn)美元,短短25年增長(zhǎng)了9倍。
然而美國(guó)工業(yè)發(fā)展取得的成績(jī),在杰斐遜派眼里,實(shí)在是不值一提。在他們看來,美國(guó)經(jīng)濟(jì)的改善,主要還是依賴奴隸種植園大量出口棉花,漢密爾頓這個(gè)廢奴派才是真正拖后腿的人;而美國(guó)工業(yè)的發(fā)展過程,正體現(xiàn)了漢密爾頓品德低下,手段下作;折騰了半天,只不過是讓一些黑心資本家靠血汗工廠發(fā)了財(cái);開的工廠技術(shù)上都是山寨的,產(chǎn)品都是仿造的,都是些粗制濫造的垃圾,哪有源自歐洲的進(jìn)口產(chǎn)品制作精良。
這些不事生產(chǎn)、過著精致考究生活的民主派精英們,都以使用歐洲貨為榮,以使用國(guó)產(chǎn)貨為恥。尤其是那些美國(guó)上流社會(huì)的貴婦們,香水手袋必須是法國(guó)貨,服裝面料必須是英國(guó)貨,設(shè)計(jì)師必須是法國(guó)人或意大利人,甚至?xí)贿h(yuǎn)萬(wàn)里前往歐洲找頂級(jí)的法國(guó)皇家設(shè)計(jì)師量體裁衣。這一傳統(tǒng)一直保留到今天,世界上大部分奢侈品牌都還在歐洲。
漢密爾頓派與杰斐遜派對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的分歧,后來逐漸發(fā)展為北方與南方的分歧。這種分歧越演越烈,最終導(dǎo)致美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)。隨著美國(guó)工業(yè)實(shí)力的崛起,兩派的分歧隱藏在水面之下,這就是后來美國(guó)長(zhǎng)期兩黨斗爭(zhēng)但斗而不破的秘密。但隨著美國(guó)工業(yè)實(shí)力的下降,被掩蓋了一百多年根本分歧又浮出水面,美國(guó)也從當(dāng)年不擇手段盜取技術(shù)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方,變成了聲嘶力竭地維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方。
結(jié)語(yǔ)
經(jīng)過兩百年的發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度早已不像當(dāng)年那樣漏洞百出,而是演變成了包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等一整套嚴(yán)密的保護(hù)體系。中國(guó)要實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興,難度要比美國(guó)當(dāng)年大得多,真可謂斗智斗勇,步步驚心。我國(guó)在美國(guó)設(shè)定的游戲規(guī)則下,突破重重限制和壓力下取得今天的成績(jī),更顯得難能可貴,也必將走得更穩(wěn)更遠(yuǎn)。
目前,世界局勢(shì)面臨重大轉(zhuǎn)折,美國(guó)已經(jīng)放棄“全面進(jìn)攻”,轉(zhuǎn)向“重點(diǎn)進(jìn)攻”,而中國(guó)從“戰(zhàn)略防御”轉(zhuǎn)向“戰(zhàn)略相持”,甚至“局部反攻”,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也將會(huì)出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)型。
一方面,我們要積極應(yīng)對(duì)美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義下對(duì)我們進(jìn)行的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和訴訟,注重運(yùn)用WTO等爭(zhēng)端解決機(jī)制化解沖突。另一方面,更為重要的是從自身角度出發(fā),及時(shí)編制和推行國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理改革,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度整體的運(yùn)行效率和創(chuàng)新能力,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠取得權(quán)利人與公眾利益之間的合理平衡,更好地為技術(shù)創(chuàng)新和公眾福祉服務(wù)。
我們必須牢記:打倒霸權(quán)不是為了成為新的霸權(quán),否則只會(huì)被后來人再打倒。我們必須吸取前人的寶貴經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),牢記知識(shí)產(chǎn)權(quán)是為了促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步而不是為了坐地漁利。中國(guó)人的使命,是為打造全人類的命運(yùn)共同體而努力奮斗。
發(fā)布:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)
作者:北山浮生
來源:北山浮生談古論今
編輯:IPRdaily趙珍 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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