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「禁止反悔原則」對(duì)技術(shù)特征解釋的適用!

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「禁止反悔原則」對(duì)技術(shù)特征解釋的適用!

「禁止反悔原則」對(duì)技術(shù)特征解釋的適用!

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,文章不代表IPRdaily立場#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:張博  蘭臺(tái)所知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師

原標(biāo)題:禁止反悔原則對(duì)技術(shù)特征解釋的適用


所謂的禁止反悔原則,是專利侵權(quán)訴訟中的一種法律規(guī)則,其含義是,專利權(quán)人如果在專利審批(包括專利申請(qǐng)的審查過程或者專利授權(quán)后的無效、訴訟、再審程序)過程中,為了滿足法定授權(quán)要求而對(duì)權(quán)利要求的范圍進(jìn)行了限縮(如限制性的修改或解釋),則在專利侵權(quán)訴訟階段,不得將通過該限縮而放棄的內(nèi)容納入專利權(quán)的保護(hù)范圍。


禁止反悔原則來源于民法中的誠實(shí)信用原則和公平原則,與民法的許諾禁反言規(guī)則相類似,是民法領(lǐng)域里的公平原則在專利領(lǐng)域中的具體運(yùn)用。這是因?yàn)閷@贫葟?qiáng)調(diào)平衡專利權(quán)和社會(huì)公眾利益,既要保護(hù)專利權(quán)人的利益,又不限制社會(huì)公眾對(duì)技術(shù)合理、合法使用,不阻礙整個(gè)社會(huì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。該原則限制專利保護(hù)范圍不合理擴(kuò)張,其實(shí)質(zhì)在于防止專利權(quán)人采取“出爾反爾”的伎倆,先在專利授權(quán)階段對(duì)保護(hù)范圍進(jìn)行限制,后又在侵權(quán)訴訟時(shí)“過河拆橋”,企圖恢復(fù)保護(hù)范圍,從而兩頭得利。


現(xiàn)有諸多研究強(qiáng)調(diào)禁止反悔原則與等同侵權(quán)的關(guān)系,卻在技術(shù)特征的解釋適用上,存在一些分歧。在此,筆者結(jié)合自身的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),對(duì)這一問題進(jìn)行探討。


禁止反悔原則對(duì)技術(shù)特征錯(cuò)誤陳述的適用


禁止反悔的適用對(duì)象是權(quán)利人的陳述。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》第十三條的規(guī)定:“權(quán)利人證明專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)確權(quán)程序中對(duì)權(quán)利要求書、說明書及附圖的限縮性修改或者陳述被明確否定的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該修改或者陳述未導(dǎo)致技術(shù)方案的放棄?!?br/>


問題在于,如果專利權(quán)人在確權(quán)階段的陳述存在錯(cuò)誤,禁止反悔原則應(yīng)如何適用該錯(cuò)誤的陳述?這就需要區(qū)分兩種情形,做不同的處理。


一種是專利權(quán)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征理解錯(cuò)誤,而審查機(jī)關(guān)予以了明確否認(rèn)。對(duì)此,不應(yīng)將此錯(cuò)誤理解納入到專利保護(hù)范圍中。比如,《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》(二)第十三條 權(quán)利人證明專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)確權(quán)程序中對(duì)權(quán)利要求書、說明書及附圖的限縮性修改或者陳述被明確否定的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該修改或者陳述未導(dǎo)致技術(shù)方案的放棄。


當(dāng)然,這種否認(rèn)必須是明示的,而不能夠是以默示的形式。對(duì)此,曹某某等訴重慶力帆汽車銷售有限公司等侵犯發(fā)明專利一案中,二審法院認(rèn)為,專利權(quán)人主張對(duì)授權(quán)和維持專利權(quán)有效起決定性作用的技術(shù)特征才適用禁止反悔,其意指對(duì)于專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人的限縮性修改或者陳述沒有被授權(quán)確權(quán)行政機(jī)關(guān)所采納,即對(duì)專利權(quán)的授予或者維持專利權(quán)有效沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性作用,故不應(yīng)適用禁止反悔,不產(chǎn)生技術(shù)方案放棄的后果?!懊鞔_否定”應(yīng)當(dāng)是指授權(quán)確權(quán)機(jī)構(gòu)以明示的方式明確作出“不予采信的”的否定性意思表示,而不能是推定其具有否定性的意思表示。[1]


另一種是審查機(jī)關(guān)并未否認(rèn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做作的錯(cuò)誤理解,反而為此授予專利權(quán)的情形。那么,在侵權(quán)階段,適用禁止反悔原則時(shí),應(yīng)如何理解該現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征呢?


對(duì)此,筆者認(rèn)為,在侵權(quán)階段,由于專利權(quán)人放棄了該現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案,法院應(yīng)糾正現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征的解釋錯(cuò)誤,或者也按專利權(quán)人的錯(cuò)誤解釋來解釋現(xiàn)有技術(shù)。上述方式均可以將被控侵權(quán)產(chǎn)品技術(shù)方案解釋為與現(xiàn)有技術(shù)相同或等同的技術(shù)方案,排除出專利權(quán)保護(hù)范圍,從而防止現(xiàn)有技術(shù)不落入專利保護(hù)范圍,而被控侵權(quán)產(chǎn)品因與現(xiàn)有技術(shù)相等同,出現(xiàn)落入保護(hù)范圍的怪現(xiàn)象,進(jìn)而違背禁止反悔的立法目的,造成專利權(quán)人“兩頭得利”。


禁止反悔原則對(duì)技術(shù)特征解釋的順位適用


對(duì)于權(quán)利要求的解釋,其目的就是為了確認(rèn)專利的保護(hù)范圍,且基本上貫穿整專利的授權(quán)確權(quán)的各個(gè)階段。而權(quán)利要求的解釋在依據(jù)順位卻有很大差異。


權(quán)利要求進(jìn)行解釋,在目前所具有兩種觀點(diǎn),即語境論和時(shí)機(jī)論。


所謂時(shí)機(jī)論,是指對(duì)專利權(quán)利要求的解釋應(yīng)該嚴(yán)格把握解釋時(shí)機(jī),以權(quán)利要求本身的含義不清楚或者沒有明確的唯一含義為前提,亦即當(dāng)權(quán)利要求本身的文字含義清楚時(shí),不能采用說明書和附圖等內(nèi)部證據(jù)對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解釋,只有權(quán)利要求本身的含義不清楚、沒有明確含義時(shí),才能運(yùn)用權(quán)利要求書、說明書及附圖等對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解釋。[2]


而語境論將理解、使用說明書中的定義置于權(quán)利要求解釋的第一順位,只有說明書中未做解釋且無法推導(dǎo)出唯一結(jié)論時(shí),才會(huì)引入本領(lǐng)域通常的解釋。[3]比如,《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》,第二條規(guī)定:“人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)權(quán)利要求的記載,結(jié)合本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀說明書及附圖后對(duì)權(quán)利要求的理解,確定專利法第五十九條第一款規(guī)定的權(quán)利要求的內(nèi)容?!?br/>


問題在于,對(duì)權(quán)利要求技術(shù)特征的解釋,禁止反悔中權(quán)利人陳述應(yīng)適用何種順位?對(duì)此,同樣要區(qū)分兩種情形,具體而言:


一是確權(quán)階段中不存在禁止反悔情形,權(quán)利人陳述對(duì)技術(shù)特征的解釋可以被明確否定。比如,在精工愛普生與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會(huì)等發(fā)明專利無效行政糾紛案(墨盒案)中,對(duì)半導(dǎo)體存儲(chǔ)裝置與存儲(chǔ)裝置兩者是否是一回事的認(rèn)定大相徑庭。權(quán)利人曾在審查過程中將半導(dǎo)體存儲(chǔ)裝置與存儲(chǔ)裝置解釋為相同的概念。最高院排除了權(quán)利人曾經(jīng)作出兩者是一回事的自認(rèn)的事實(shí),認(rèn)為存儲(chǔ)裝置不等于半導(dǎo)體存儲(chǔ)裝置,存儲(chǔ)裝置是半導(dǎo)體存儲(chǔ)裝置的上位概念。如前所述,《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》(二)第十三條也規(guī)定了明確否認(rèn)的情形。


二是在侵權(quán)階段,由于存在禁止反悔,權(quán)利人陳述就處于優(yōu)先適用的地位。比如,北京市高級(jí)人民法院《專利侵權(quán)判定指南》第十三條規(guī)定“解釋權(quán)利要求,可以使用專利說明書及附圖、權(quán)利要求書中的相關(guān)權(quán)利要求、專利審查檔案以及生效法律文書所記載的內(nèi)容。以上述方法仍不能明確權(quán)利要求含義的,可以結(jié)合工具書、教科書等公知文獻(xiàn)及所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員的通常理解進(jìn)行解釋。”


從該條來看,專利審查檔案只是作為“內(nèi)部證據(jù)”優(yōu)先于公知常識(shí)和本領(lǐng)域技術(shù)人員的通常理解。然而,由于禁止反悔原則強(qiáng)調(diào)專利權(quán)人的“自我劃界”,應(yīng)處于最優(yōu)先適用的地位,一旦存在放棄現(xiàn)有技術(shù)情形,則不應(yīng)再放入專利權(quán)保護(hù)范圍之內(nèi)。


綜上所述,我們可以得出結(jié)論,如果專利權(quán)人在確權(quán)階段的陳述存在錯(cuò)誤,在禁止反悔原則的適用上,應(yīng)分兩種情況,即專利權(quán)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征理解錯(cuò)誤,而審查機(jī)關(guān)予以了明確否認(rèn)的情形,和審查機(jī)關(guān)并未明確否認(rèn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做作的錯(cuò)誤理解,反而為此授予專利權(quán)的情形。并且,禁止反悔中權(quán)利人陳述應(yīng)適用的順位,也應(yīng)做以區(qū)分,即區(qū)分確權(quán)階段中不存在禁止反悔原則的適用這一情形,以及在侵權(quán)階段,由于存在禁止反悔原則的適用空間,權(quán)利人陳述處于優(yōu)先適用的地位的情形。



注釋:

[1]曹某某等訴重慶力帆汽車銷售有限公司等侵發(fā)明專利一案,江蘇高院二審民事判決,(2016)蘇民終161號(hào)

[2]劉慶輝:《專利授權(quán)程序中的權(quán)利要求解釋》,知產(chǎn)力維信公眾號(hào)

[3]劉俊清:《權(quán)利要求語境論解釋方法對(duì)專利保護(hù)邊界的影響》,蘭臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)公眾號(hào)http://mp.weixin.qq.com/s/87zq-wzHk6ss7pHnRDrFAg



來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:張博  蘭臺(tái)所知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師

編輯:IPRdaily趙珍          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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