家電行業(yè)「市場增量與存量」分析下的「專利保護策略」

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來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：劉仁鎖

原標題：存量下的市場競爭

專利作為制衡競爭對手的一種重要手段，對于企業(yè)的意義就像國防建設之于國家，“和平”時期的戰(zhàn)略儲備為“戰(zhàn)時”的應急提供了必不可少的救濟，前期的投入是為了贏得后期的市場競爭優(yōu)勢。如何進行布局？選擇進攻還是防守，其中蘊藏著很高的智慧、謀略。

市場背景

白色家電作為制造業(yè)的一個重要組成部分與，每個人的日常生活密切相關，伴隨著格力與奧克斯專利訴訟判決結果的公布，事件再次引起了人們的關注。電視、冰箱、空調、洗衣機等家電產品作為現代家庭的基本配置，有著巨大的市場體量，同時也與房地產業(yè)的發(fā)展形成一種唇亡齒寒的關系。

單從家庭消費市場來看，空調與其他家庭產品不同的是，在每戶家庭中其配備數量一般會超過其他單個家電產品（如冰箱、洗衣機等），因而對于空調市場來說，有著比冰箱、洗衣機更為龐大的市場體量，甚至前者是后者的幾倍之多。同時空調產品還有著更為廣泛的其他應用，如學校、醫(yī)院、商場等公共場合用到的中央空調，工業(yè)廠房用的工業(yè)空調，這些細分市場目前國內品牌所占份額有限，多數為國外品牌（如日本大金、日立）所占據，主要是因為在這一領域國內品牌技術與國外（特別是日本）還有些差距，盡管在家用空調領域基本上能滿足居民的日常需求，但是在中央空調、工業(yè)空調領域如何進一步提高制冷效率、降低能耗還有很大的改善空間。

增量VS存量

再大的市場也會逐步的趨于飽和，特別是近些年來產品質量的提高，很多商家甚至承諾十年、終身的質保期，更是降低了消費者的更換意愿，延長了產品更換周期（手機的更換迭代周期要遠短于家電產品，主要得益于軟件的升級，家電產品則似乎不存在軟件升級這一回事），當市場增量慢慢消失，存量下的競爭必定是另一場腥風血雨。前幾十年的高速增長掩蓋了行業(yè)內的一些內部矛盾，當蛋糕不再增大，同時又面臨著新入局的瓜分、蠶食，潛藏的矛盾終將逐步的顯露、爆發(fā)。

專利作為制衡競爭對手的一種重要手段，對于企業(yè)的意義就像國防建設之于國家，“和平”時期的戰(zhàn)略儲備為“戰(zhàn)時”的應急提供了必不可少的救濟，前期的投入是為了贏得后期的市場競爭優(yōu)勢。如果將市場看成一盤棋盤，兩家的市場份額就是楚河、漢界的劃分，專利作為技術的代名詞不僅是分布在棋盤上的棋子，扮演者不同的攻守角色，而且還是潛藏在棋盤下的地雷，如何進行布局？選擇進攻還是防守，其中蘊藏著很高的智慧、謀略。

現代企業(yè)想要避免踩入雷區(qū)很難，亦即做到不侵權也比較難，即使事前進行FTO分析也難以覆蓋所有專利技術，這主要源于技術的復雜性以及技術之間的相互關聯。因而，專利侵權從某種程度上來說是一種普遍的現象，將其看成一種市場商業(yè)行為不應接受過多的指責甚至謾罵。蘋果公司在很多訴訟中也被指控惡意侵權并敗訴，進而賠償巨額罰款，我們能說蘋果公司不尊重知識產權？相反我們覺得蘋果公司在知識產權方面做得很出色并被樹為業(yè)界標桿，只能說其商業(yè)策略發(fā)揮的淋漓盡致。

市場增量消失，存量競爭加劇，兩方面因素迫使企業(yè)尋找新的利潤增長點，企業(yè)一方面尋找跨界增長，另一方面在原有市場內尋求更大的市場份額，因而我們看到小米要做空調，格力要做手機，格力與美的、奧克斯之間的專利訴訟。

如前所述，企業(yè)要尋求跨界增長一方面會面臨著行業(yè)內現有企業(yè)所形成的專利壁壘，另一方面由于自身技術積累不足，另起爐灶會耗費大量的人力、物力，延長產品上市周期，因而多數企業(yè)的做法是通過并購或者合作或者代工的方式入局。譬如小米在構建智能家居進程中就與眾多企業(yè)形成合作關系，在空調領域通過與美的進行合作推出新產品“i青春”，“米家智能臺燈“”通過與飛利浦照明合作完成，而在進入洗碗機行業(yè)時，就因專利糾紛發(fā)生了前段時間的展會風波，即使作為小米主營業(yè)務的智能手機，由于入局晚，近年來也存在著大量的專利收購行為。

實用新型VS發(fā)明

格力與奧克斯此次糾紛涉案專利為實用新型，也引起了大家對實用新型的重視和探討。有人說實用新型權利不穩(wěn)定，也有人說實用新型相比發(fā)明權利更為穩(wěn)定，兩種說法都沒有錯，看站在哪個角度去看待這個問題。由于目前我國實用新型實行的是初審制，發(fā)明專利需要經過實質審查，從這點看實用新型的權利穩(wěn)定性確實難比發(fā)明專利，同時從我國每年的實用新型、發(fā)明專利申請量和國知局配備的相應審查人員比例也可以看出，相比于發(fā)明，實用新型可謂“泥沙俱下”，專利權評價報告也只是事后從某種程度上彌補了部分實用新型未經實質審查的不足。但是對于同一個技術方案，由于實用新型創(chuàng)造性標準低于發(fā)明，權利穩(wěn)定性自然高于發(fā)明，這表現在獲權、確權過程中實用新型授權易、無效難，而同樣的發(fā)明則面臨著授權難、無效易問題。

究竟是選擇實用新型還是發(fā)明進行保護？

實務操作中，很多人的建議是根據技術方案的創(chuàng)造性高低和產品生命周期等因素綜合考量，也有人建議盡可能申請發(fā)明專利進行保護并通過撰寫、答辯上的技巧進行獲權和確權，還有一部分在實務操作中通過對同一個技術方案同時申報實用新型和發(fā)明（即一發(fā)一實或一案二請）進行保護，同時為了避免重復授權以符合《專利法》第九條第一款的規(guī)定，當發(fā)明授權時通過放棄先前獲得的實用新型專利權取得發(fā)明專利權進而獲取更長的保護期。

按照目前的審查周期，實用新型授權一般在一年之內，而發(fā)明授權大概在二至三年時間，也就是說在發(fā)明能夠授權的情況下，實用新型專利權可能維持二至三年時間。在采用一發(fā)一實申報策略時，其中也面臨著實用新型和發(fā)明的取舍，即發(fā)明專利權的取得是以在先取得的實用新型專利權的放棄為前提，只不過多數申請人會選擇發(fā)明專利權而放棄實用新型專利權。

一發(fā)一實申報另外一個好處是可以避免在發(fā)明沒有授權前景時又未取得實用新型專利權，為獲取專利權留有了退路，特別是對于創(chuàng)造性介于實用新型標準和發(fā)明標準之間的技術方案，即使有著多年經驗以及豐富撰寫、答復技巧的代理人，由于審查檢索的不確定性，也難以百分之百確保一個技術方案在合理的保護范圍下獲取授權。

《專利法》第九條第一款禁止重復授權的例外情況歷來頗受爭議，根據尹新天在《中國專利法詳解》中對此法條的出臺背景的介紹，源于當時發(fā)明專利審查周期過長，通過實用新型進行彌補，后來雖然發(fā)明專利審查周期大大縮短（特別是優(yōu)先審查政策的出臺以及各地知識產權保護中心的建立），但是由于對申請人提供了更多的選擇余地（如上所述），適合我國的具體國情，一直被保留下來。但是不排除在以后會不會一直存在下去。如果將該條款從《專利法》中刪去，會對申請人、代理人提出更高的要求，對于拿到的一個技術方案在進行檢索之后就要作出初步的預判，選擇實用新型還是發(fā)明進行保護。

目前《專利法》第九條第一款禁止重復授權的例外情況為獲權階段提供了選擇的余地，可以利用該條款進行靈活選擇，在1992年修改《專利法》以及《專利法實施細則》之前允許同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時存在實用新型專利權和發(fā)明專利權，但是在后續(xù)的修法中由于“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權”原則的引入，不再允許同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時存在實用新型專利權和發(fā)明專利權，最終對于同一個技術方案還是面臨著實用新型、發(fā)明二者擇其一而不能同時進行保護，這限縮了專利權人在無效確權階段的權利主張。

譬如對于創(chuàng)造性高度介于實用新型和發(fā)明之間的技術方案，如果最初選擇實用新型進行保護，在無效階段因此被維持權利有效進而主張權利成功，如果最初選擇發(fā)明進行保護，在無效階段因此被維持權利無效進而導致主張權利失敗，因而在選擇實用新型還是發(fā)明進行保護時申請人就需要承擔各自的風險。

國外申請人在申請類型上實用新型所占比例相對較低，多數以發(fā)明進入我國，同時我國作為后發(fā)國家，很多領域技術落后國外是個不爭的事實，實用新型制度設計符合具體國情，為現階段知識產權保護提供了一個很好的緩沖。國內申請人應該根據實際情況充分利用這一制度進行知識產權布局而不是盲目追求發(fā)明占比，同時政府在政策引導上也不能片面追求發(fā)明數量。

來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：劉仁鎖

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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