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專利侵權(quán)抗辯之“抵觸申請(qǐng)”

法律
知識(shí)產(chǎn)權(quán)界6年前
專利侵權(quán)抗辯之“抵觸申請(qǐng)”

專利侵權(quán)抗辯之“抵觸申請(qǐng)”

#本文僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場(chǎng)#


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:李智  卜小軍律師  北京市立方(廣州)律師事務(wù)所
原標(biāo)題:專利侵權(quán)抗辯之“抵觸申請(qǐng)”


現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)計(jì)抗辯在專利侵權(quán)訴訟中是被控侵權(quán)方最常打的一張牌,一份高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)計(jì)對(duì)于案件的走向往往起著至關(guān)重要的作用,檢索之路長(zhǎng)漫漫,好不容易找到一篇與被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)方案幾乎相同的專利文件,興奮不已!但一看公開(kāi)日晚于涉案專利的申請(qǐng)日,明顯不是現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)計(jì)的文件,悲痛欲絕!回頭再看申請(qǐng)日期是早于涉案專利申請(qǐng)日期,構(gòu)成了抵觸申請(qǐng),頓時(shí)看到了希望!但想要做好抵觸申請(qǐng)抗辯并不簡(jiǎn)單,筆者在經(jīng)辦過(guò)的專利侵權(quán)訴訟中多次遇到抵觸申請(qǐng)抗辯的情況,形成了些許經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí),經(jīng)研究整理形成此文,以供探討交流。


一、抵觸申請(qǐng)抗辯概述


抵觸申請(qǐng)是指同樣的發(fā)明/實(shí)用新型/外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng),并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件。[1]我國(guó)現(xiàn)有法律并未對(duì)抵觸申請(qǐng)抗辯進(jìn)行明確規(guī)定,但是在司法實(shí)踐中,最高院、上海高院、江蘇高院、北京高院等法院均認(rèn)可抵觸申請(qǐng)可以參照現(xiàn)有技術(shù)抗辯的規(guī)定予以處理。


2010年4月28日,最高人民法院在全國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)上明確,被訴侵權(quán)人以實(shí)施抵觸申請(qǐng)中的技術(shù)方案主張其不構(gòu)成專利侵權(quán)的,可以參照現(xiàn)有技術(shù)抗辯的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)予以評(píng)判。


2010 年,江蘇省高院發(fā)布的《侵犯專利權(quán)糾紛案件審理指南》第五部分第 5.1.6項(xiàng)規(guī)定:被控侵權(quán)人以已經(jīng)公開(kāi)的專利抵觸申請(qǐng)主張不侵權(quán)抗辯的, 人民法院可以參照適用現(xiàn)有技術(shù)抗辯的規(guī)定。2011年,上海市高院的《專利侵權(quán)糾紛審理指引》第14、19條規(guī)定,被訴侵權(quán)人以實(shí)施的技術(shù)或外觀設(shè)計(jì)是抵觸申請(qǐng)中公開(kāi)的技術(shù)方案或外觀設(shè)計(jì)主張不構(gòu)成專利侵權(quán)的,可以類推適用現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯。2013年,北京市高院的《專利侵權(quán)判定指南》第127條規(guī)定,抵觸申請(qǐng)不能作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的理由。但是,被訴侵權(quán)人主張其實(shí)施的是屬于抵觸申請(qǐng)的專利的,可以參照該指南第125條關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)抗辯的規(guī)定予以處理。[2]


2013年12月,最高人民法院在 (2013)民提字第225號(hào)民事判決中支持了被訴侵權(quán)人的抵觸申請(qǐng)抗辯主張;2015年12月,最高人民法院在(2015)民申字第188號(hào)民事裁定中,對(duì)抵觸申請(qǐng)抗辯的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體論述。


由此可見(jiàn),司法實(shí)踐中已普遍接受抵觸申請(qǐng)抗辯可類推適用現(xiàn)有技術(shù)抗辯的觀點(diǎn),但是在實(shí)踐應(yīng)用過(guò)程中仍需重視、區(qū)分抵觸申請(qǐng)抗辯與現(xiàn)有技術(shù)抗辯的差異性。


二、構(gòu)成抵觸申請(qǐng)的認(rèn)定


(一)法律適用


《專利法》(2000年修正)第二十二條第二款有關(guān)“抵觸申請(qǐng)”的規(guī)定,表述為“同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。” 《專利法》(2008年修正)將該條修正為“任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng),并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。”


因此,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》第二十二條的規(guī)定,對(duì)于被訴侵權(quán)人主張的現(xiàn)有技術(shù)抗辯或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯,人民法院應(yīng)當(dāng)依照專利申請(qǐng)日時(shí)施行的專利法界定現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)。針對(duì)申請(qǐng)日(優(yōu)先權(quán)日)在2009年10月1日(2008年修正的專利法實(shí)施時(shí)間)之前的專利,適用《專利法》(2000年修正), “抵觸申請(qǐng)”排除了“申請(qǐng)人自身在涉案專利申請(qǐng)日以前就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日后以后公布的專利申請(qǐng)文件中”的情形。 例如,A公司想要使用其自身申請(qǐng)的專利作為抵觸申請(qǐng)抗辯的證據(jù),如果該專利的申請(qǐng)日為2009年9月30日,則抵觸申請(qǐng)抗辯不成立,如果該專利的申請(qǐng)日為2009年10月1日,則該專利可以作為抵觸申請(qǐng)專利文件進(jìn)行對(duì)比。


(二)時(shí)間要件


抵觸申請(qǐng)抗辯成立時(shí)間要件可以簡(jiǎn)單地用A<X≤B表述,具體解釋為:抵觸申請(qǐng)專利申請(qǐng)日(優(yōu)先權(quán)日)A早于涉案專利申請(qǐng)日(優(yōu)先權(quán)日)X,但不包括兩件專利申請(qǐng)日相同的情況,即:A<X;抵觸申請(qǐng)專利的公開(kāi)日B晚于涉案專利申請(qǐng)日(優(yōu)先權(quán)日)X,包括抵觸申請(qǐng)專利公開(kāi)日B與涉案專利申請(qǐng)日X相同的情況,即:X≤B。


在判定發(fā)明和實(shí)用新型類專利的時(shí)間要件是否成立時(shí),如果抵觸申請(qǐng)或涉案專利著錄項(xiàng)目中記載了優(yōu)先權(quán)信息的,應(yīng)當(dāng)注意專利的優(yōu)先權(quán)日可作為其申請(qǐng)日的情況,進(jìn)而能影響到引用專利是否構(gòu)成抵觸申請(qǐng)。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第十一條的規(guī)定,除專利法第二十八條(郵戳日/收件日)和第四十二條(專利權(quán)期限)規(guī)定的情形外,專利法所稱申請(qǐng)日,有優(yōu)先權(quán)的,指優(yōu)先權(quán)日。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十二條的規(guī)定,申請(qǐng)人在一件專利申請(qǐng)中,可以要求一項(xiàng)或者多項(xiàng)優(yōu)先權(quán);要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的,該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限從最早的優(yōu)先權(quán)日起計(jì)算。


此外,在優(yōu)先權(quán)審查過(guò)程中還存在多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)、部分優(yōu)先權(quán)的情況。例如[3]


例1:一件中國(guó)在后申請(qǐng)中記載了多個(gè)技術(shù)方案。例如,記載了A、B和C三個(gè)方案,它們分別在三件中國(guó)首次申請(qǐng)中記載過(guò),則該中國(guó)在后申請(qǐng)可以要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán),即A、B、C分別以其中國(guó)首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日為優(yōu)先權(quán)日a、b、c。


例2:一件中國(guó)在后申請(qǐng)中記載了技術(shù)方案A和實(shí)施例A1、A2、A3,其中只有A1 在中國(guó)首次申請(qǐng)中記載過(guò),則該中國(guó)在后申請(qǐng)中A1 可以享有本國(guó)優(yōu)先權(quán),其余則不能享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。


例3:一件中國(guó)在后申請(qǐng)中記載了技術(shù)方案A和實(shí)施例A1、A2。技術(shù)方案A和實(shí)施例A1 已經(jīng)記載在中國(guó)首次申請(qǐng)中,則在后申請(qǐng)中技術(shù)方案A和實(shí)施例A1 可以享有本國(guó)優(yōu)先權(quán),實(shí)施例A2 則不能享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。


在這種情況下,應(yīng)先明確具體案件中權(quán)利人請(qǐng)求保護(hù)的專利權(quán)保護(hù)范圍技術(shù)特征(或與之相應(yīng)的抵觸申請(qǐng)文件中的技術(shù)特征),其次判斷這些技術(shù)特征形成的技術(shù)方案是否與優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)屬于相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型,進(jìn)而確定該專利就本案而言是否可以享有優(yōu)先權(quán),在此基礎(chǔ)上才能對(duì)優(yōu)先權(quán)日作為申請(qǐng)日作出準(zhǔn)確的認(rèn)定。一般主張優(yōu)先權(quán)的一方有應(yīng)當(dāng)承擔(dān)該專利就享有優(yōu)先權(quán)的舉證責(zé)任。


(三)地域要件


專利權(quán)本身就擁有地域性的特點(diǎn),而抵觸申請(qǐng)亦是針對(duì)“向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)”的專利文件,也就是抵觸申請(qǐng)僅限于向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)的專利文件,原則上并不適用于中國(guó)大陸領(lǐng)域外(境外)的專利文件。


在司法實(shí)踐中也存在突破上述原則的情形,例如深圳市中級(jí)人民法院(2012)深中法知民初字第607號(hào)案,本案判決認(rèn)為“在專利侵權(quán)訴訟中,現(xiàn)有技術(shù)(或設(shè)計(jì))可以作為專利不侵權(quán)抗辯的法定事由,而抵觸申請(qǐng)可以參照現(xiàn)有技術(shù)(或設(shè)計(jì))作為專利不侵權(quán)抗辯的事由,涉外在先專利申請(qǐng)可以進(jìn)一步比照抵觸申請(qǐng),作為專利不侵權(quán)抗辯的事由。”但這種司法創(chuàng)新的嘗試存在不少爭(zhēng)議,并未得到普遍認(rèn)可。


三、抵觸申請(qǐng)抗辯成立的認(rèn)定


在專利侵權(quán)訴訟中,法院通常是將被控侵權(quán)技術(shù)/設(shè)計(jì)與一份抵觸申請(qǐng)的專利技術(shù)/設(shè)計(jì)或現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比評(píng)判。抵觸申請(qǐng)抗辯與現(xiàn)有技術(shù)抗辯密切相關(guān),抵觸申請(qǐng)抗辯的對(duì)比可以參照現(xiàn)有技術(shù)抗辯進(jìn)行處理,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》【法釋〔2009〕21號(hào)】第十四條對(duì)現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)計(jì)抗辯的規(guī)定:“被訴落入專利權(quán)保護(hù)范圍的全部技術(shù)特征,與一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)方案中的相應(yīng)技術(shù)特征相同或者無(wú)實(shí)質(zhì)性差異的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實(shí)施的技術(shù)屬于《專利法》第六十二條規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)。 被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)與一個(gè)現(xiàn)有設(shè)計(jì)相同或者無(wú)實(shí)質(zhì)性差異的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實(shí)施的設(shè)計(jì)屬于專利法第六十二條規(guī)定的現(xiàn)有設(shè)計(jì)?!?br/>


抵觸申請(qǐng)抗辯相比現(xiàn)有技術(shù)抗辯又有其獨(dú)特之處。現(xiàn)有技術(shù)抗辯的理論基礎(chǔ)在于,涉案專利技術(shù)方案相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)不具有可專利性,該現(xiàn)有技術(shù)是可以用于評(píng)價(jià)新穎性和創(chuàng)造性,與之對(duì)應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)抗辯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為“相同或者無(wú)實(shí)質(zhì)性差異”。但抵觸申請(qǐng)不屬于現(xiàn)有技術(shù),其理論基礎(chǔ)僅在于抵觸申請(qǐng)可以破壞涉案專利技術(shù)方案的新穎性,與之相對(duì)應(yīng)的抵觸申請(qǐng)抗辯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)比現(xiàn)有技術(shù)抗辯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格,是應(yīng)與“可以用于評(píng)價(jià)新穎性”相對(duì)應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),即 “同樣的發(fā)明/實(shí)用新型/外觀設(shè)計(jì)”。


(一)同樣發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶?duì)比認(rèn)定


發(fā)明或者實(shí)用新型的抵觸申請(qǐng)的對(duì)比認(rèn)定應(yīng)對(duì)比涉案專利技術(shù)方案與抵觸申請(qǐng)技術(shù)方案在其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預(yù)期效果上是否實(shí)質(zhì)相同。此外在對(duì)比時(shí)應(yīng)采用單獨(dú)對(duì)比原則,將發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的各項(xiàng)權(quán)利要求分別與抵觸申請(qǐng)技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較,不得將其與抵觸申請(qǐng)的組合,或者與一份抵觸申請(qǐng)文件中的多項(xiàng)技術(shù)方案的組合進(jìn)行對(duì)比。只有在被訴侵權(quán)技術(shù)方案的各項(xiàng)技術(shù)特征均已被抵觸申請(qǐng)單獨(dú)、完整地公開(kāi),相對(duì)于抵觸申請(qǐng)不具有新穎性時(shí),才可以認(rèn)定抵觸申請(qǐng)抗辯成立。[4]


在抵觸申請(qǐng)抗辯中同樣發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶?duì)比判斷中的幾種常見(jiàn)情形:


1、具體(下位)與一般(上位)。被控侵權(quán)技術(shù)與抵觸申請(qǐng)專利技術(shù)相比,其區(qū)別僅在于被控侵權(quán)技術(shù)采用一般(上位) 的技術(shù)方案,而抵觸申請(qǐng)專利技術(shù)公開(kāi)的是具體(下位) 技術(shù)方案,則抵觸申請(qǐng)能夠破壞的被控侵權(quán)技術(shù)新穎性,此時(shí)抵觸申請(qǐng)抗辯成立。但在實(shí)踐過(guò)程中,被控侵權(quán)技術(shù)常常采用的是具體(下位) 方案技術(shù)特征,抵觸申請(qǐng)專利技術(shù)通常公開(kāi)的是一般(上位) 的技術(shù)方案,此時(shí)抵觸申請(qǐng)抗辯不能成立。例如,被控侵權(quán)技術(shù)是“用鐵鑄造而成”,而抵觸申請(qǐng)專利技術(shù)是“用金屬鑄造而成”,此時(shí)抵觸申請(qǐng)并未具體公開(kāi)“鐵”這一具體的技術(shù)特征,無(wú)法破壞被控侵權(quán)技術(shù)的新穎性,此時(shí)抵觸申請(qǐng)抗辯不能成立。


2、數(shù)值范圍。如果被控侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征為某一數(shù)值范圍,而抵觸申請(qǐng)專利技術(shù)公開(kāi)的是該范圍中的一個(gè)具體數(shù)值,或者公開(kāi)的數(shù)值范圍與被控侵權(quán)技術(shù)方案的范圍部分重疊或有一個(gè)共同的端點(diǎn),或者公開(kāi)的數(shù)值范圍在被控侵權(quán)技術(shù)方案范圍內(nèi)并且沒(méi)有共同短點(diǎn),在這三種情況下,抵觸申請(qǐng)可以破壞被控侵權(quán)技術(shù)方案的新穎性,抵觸申請(qǐng)抗辯成立。同樣在實(shí)踐過(guò)程中,被控侵權(quán)技術(shù)常常是確定的某一個(gè)數(shù)值,而抵觸申請(qǐng)公開(kāi)的是包含該數(shù)值的數(shù)值范圍,此時(shí)抵觸申請(qǐng)不能破壞被訴侵權(quán)產(chǎn)品的新穎性,此時(shí)抵觸申請(qǐng)抗辯不能成立。


3、慣用手段的直接置換。如果被控侵權(quán)技術(shù)與抵觸申請(qǐng)專利技術(shù)相比,其區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換,被控侵權(quán)技術(shù)不具備新穎性,抵觸申請(qǐng)抗辯成立。例如,抵觸申請(qǐng)文件公開(kāi)了采用“螺釘固定”,被控侵權(quán)技術(shù)采用的是“螺栓固定”,這屬于本領(lǐng)域慣用手段的直接置換。


4、抵觸申請(qǐng)能否與公知常識(shí)結(jié)合。通常情況下,抵觸申請(qǐng)與公知常識(shí)的結(jié)合進(jìn)行抗辯屬于創(chuàng)造性所規(guī)范的情形,依照先行法律不應(yīng)認(rèn)定該抗辯成立。在最高人民法院(2015)民申字第188號(hào)駁回再審申請(qǐng)案中法院審理認(rèn)為,博生公司有關(guān)將在先申請(qǐng)專利與公知常識(shí)結(jié)合后進(jìn)行抵觸申請(qǐng)抗辯的主張,缺乏法律依據(jù),其抵觸申請(qǐng)抗辯不能成立。


(二)同樣外觀設(shè)計(jì)的對(duì)比認(rèn)定


外觀設(shè)計(jì)抵觸申請(qǐng)的對(duì)比認(rèn)定應(yīng)當(dāng)以抵觸申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)所公告的專利文件全部?jī)?nèi)容為判斷依據(jù)。與涉案專利要求保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較時(shí),判斷抵觸申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)中是否包含有與涉案專利相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。例如,抵觸申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)所公告的專利文件含有使用狀態(tài)參考圖,即使該使用狀態(tài)參考圖中包含有不要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì),也可以將其與涉案專利進(jìn)行比較,判斷是否為相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)。[5]


四、結(jié)語(yǔ)


抵觸申請(qǐng)抗辯雖未經(jīng)法律明確規(guī)定,但根據(jù)其理論基礎(chǔ),目前司法實(shí)踐中已經(jīng)在參照現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)計(jì)進(jìn)行處理,并有了不少的創(chuàng)新性突破,著實(shí)起到了保護(hù)創(chuàng)新、節(jié)約司法資源的作用。不可否認(rèn),抵觸申請(qǐng)抗辯的爭(zhēng)議仍然存在,包括“發(fā)明/實(shí)用新型專利與外觀專利設(shè)計(jì)能否互為抵觸申請(qǐng)”、“其他地域的專利文件能否作為我國(guó)專利的抵觸申請(qǐng)進(jìn)行抗辯”、“能否與公知常識(shí)結(jié)合”等問(wèn)題,然而通過(guò)司法實(shí)踐的不斷探索,抵觸申請(qǐng)抗辯途徑必然會(huì)有更多更好的應(yīng)用,成為我國(guó)專利保護(hù)體系中特殊而重要的一環(huán)。



注釋:
[1]參照《專利法》第22條第2款、第23條第1款以及《專利審查指南》(2017年修正)第二部分第三章2.2、第四部分第五章5中的相關(guān)規(guī)定
[2]參見(jiàn):杜微科、傅蕾,《抵觸申請(qǐng)抗辯及其制度完善》,《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》,2016年第11期。
[3]案例參照《專利審查指南》(2017年修正)第二部分第三章4.2“本國(guó)優(yōu)先權(quán)”。
[4]參照《專利審查指南》(2017年修正)第二部分第三章3.1
[5]參照《專利審查指南》(2017年修正)第四部分第五章5



來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:李智  卜小軍律師  北京市立方(廣州)律師事務(wù)所
編輯:IPRdaily趙珍          校對(duì):IPRdaily縱橫君


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專利侵權(quán)抗辯之“抵觸申請(qǐng)”

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