專(zhuān)利確權(quán)程序中“現(xiàn)有技術(shù)”的自認(rèn)

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作者：袁辰亮 知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師

原標(biāo)題：專(zhuān)利確權(quán)程序中現(xiàn)有技術(shù)的自認(rèn)

自認(rèn)制度在我國(guó)是“舶來(lái)之品”，我國(guó)法律條文中并沒(méi)有“自認(rèn)”的表述，相關(guān)規(guī)定散見(jiàn)在各個(gè)法律法規(guī)中。

體現(xiàn)自認(rèn)制度的相關(guān)規(guī)定有，1992年的最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第七十五條第一款，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人闡述的案件事實(shí)和提出的訴訟請(qǐng)求，明確表示承認(rèn)，當(dāng)事人無(wú)需舉證。

1998年公布的《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》第二十一條，當(dāng)事人對(duì)自己的主張，只有本人陳述而不能提出其他相關(guān)證據(jù)的，除對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)可外，其主張不予支持；第二十二條，一方當(dāng)事人提出的證據(jù)，對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)可或者不予反駁的，可以確認(rèn)其證明力；第二十五條，當(dāng)事人在庭審質(zhì)證時(shí)對(duì)證據(jù)表示認(rèn)可，庭審后又返回，但提不出相應(yīng)證據(jù)的，不能推翻已認(rèn)定的證據(jù)。

2002年，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第一款規(guī)定：“訴訟過(guò)程中，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無(wú)需舉證。但涉及身份關(guān)系的案件除外?！?strong>第二款，對(duì)一方當(dāng)事人陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說(shuō)明并詢(xún)問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。第三款，當(dāng)事人委托代理人參加訴訟的，代理人的承認(rèn)視為當(dāng)事人的承認(rèn)。但未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對(duì)事實(shí)的承認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對(duì)方訴訟請(qǐng)求的除外；當(dāng)事人在場(chǎng)但對(duì)其代理人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示的，視為當(dāng)事人的承認(rèn)。第四款，當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回承認(rèn)并經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的，不能免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任。

2015年2月4日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的解釋》（法釋〔2015〕5號(hào)）第九十二條規(guī)定：“一方當(dāng)事人在法庭審理中，或者在起訴狀、答辯狀、代理詞等書(shū)面材料中，對(duì)于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無(wú)需舉證證明。對(duì)于涉及身份關(guān)系、國(guó)家利益、社會(huì)公共利益等應(yīng)當(dāng)由人民法院依職權(quán)調(diào)查的事實(shí)，不適用前款自認(rèn)的規(guī)定。自認(rèn)的事實(shí)與查明的事實(shí)不符的，人民法院不予確認(rèn)。

專(zhuān)利確權(quán)程序中，可否適用現(xiàn)有技術(shù)自認(rèn)?

現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。現(xiàn)有技術(shù)包括在申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。是否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)，是個(gè)事實(shí)問(wèn)題，而事實(shí)問(wèn)題是可以自認(rèn)的，因此，現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)可以根據(jù)自認(rèn)來(lái)確認(rèn)。

但有觀點(diǎn)認(rèn)為，“是否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)是個(gè)事實(shí)問(wèn)題，可以依據(jù)當(dāng)事人的自認(rèn)來(lái)認(rèn)定。但是，現(xiàn)有技術(shù)中的公知常識(shí)具有特殊性，技術(shù)常識(shí)依賴(lài)于本領(lǐng)域技術(shù)人員這個(gè)主體標(biāo)準(zhǔn)的判斷，本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和技能的判斷不僅僅是個(gè)事實(shí)問(wèn)題，還包含了法律問(wèn)題，因此，公知常識(shí)不能依據(jù)當(dāng)事人的自認(rèn)來(lái)確認(rèn)?！逼湟罁?jù)的是在“納米銀長(zhǎng)效廣譜抗菌功能性織物及其制造方法”的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)無(wú)效行政糾紛案中，一二審法院的判決。

那么我們來(lái)分析一下該案。在無(wú)效程序中，請(qǐng)求人和專(zhuān)利權(quán)人自認(rèn)了以下技術(shù)內(nèi)容為公知常識(shí)：“①超微粒銀遇水形成銀離子，并且銀離子具有抗菌活性（權(quán)1）；②銀基抗菌材料中銀用量范圍的選擇（權(quán)2）；③在氧化銀的制備過(guò)程中加入氧化劑以及整理劑原料種類(lèi)和用量的選擇（權(quán)4/5）；④氧化方法中氧化劑具體種類(lèi)的選擇；以及（權(quán)6）⑤銀具有抗菌方面的用途（權(quán)7-10）”。專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)在上述技術(shù)內(nèi)容均為公知常識(shí)的情況下，分別認(rèn)定涉案權(quán)利要求1、2、4、5、6、7-10不具備創(chuàng)造性，并最終決定宣告涉案專(zhuān)利權(quán)全部無(wú)效。

但在一審判決中，一審法院僅認(rèn)為復(fù)審委關(guān)于權(quán)利要求5、6的創(chuàng)造性認(rèn)定中依據(jù)專(zhuān)利權(quán)人對(duì)公知常識(shí)的自認(rèn)而作出的決定缺乏事實(shí)依據(jù)，而對(duì)同樣是專(zhuān)利權(quán)人自認(rèn)了公知常識(shí)，而作出不具備創(chuàng)造性的其他權(quán)利要求認(rèn)定，并沒(méi)有指出專(zhuān)利復(fù)審委的決定缺乏事實(shí)依據(jù)，而一審法院也采用了專(zhuān)利權(quán)人的公知常識(shí)自認(rèn)，從而認(rèn)定相應(yīng)權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性。顯然，一審法院的觀點(diǎn)本身就是自我矛盾的。

而二審法院維持了一審法院的判決，引用了一審法院的觀點(diǎn)，將自我矛盾進(jìn)行到底。

但筆者通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)，該案專(zhuān)利權(quán)人向最高院申請(qǐng)了再審，最高人民法院的再審裁定中，在關(guān)于再審請(qǐng)求人所申請(qǐng)?jiān)賹彽臋?quán)利要求1-4、7-10是否具備創(chuàng)造性問(wèn)題的認(rèn)定中，并沒(méi)有將一審和二審法院的“自我矛盾”繼續(xù)，而是全部對(duì)請(qǐng)求人和專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)審理過(guò)程中對(duì)公知常識(shí)的自認(rèn)進(jìn)行了確認(rèn)，最終認(rèn)定再審請(qǐng)求的權(quán)利要求1-4、7-10均不具備創(chuàng)造性，判決駁回了專(zhuān)利權(quán)人的再審申請(qǐng)。因此，依據(jù)最高院的觀點(diǎn)公知常識(shí)是可以依據(jù)當(dāng)事人的自認(rèn)來(lái)確認(rèn)的。

《專(zhuān)利審查指南》第四部分第八章4.3.2節(jié)規(guī)定：在無(wú)效宣告程序中，對(duì)一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)，另外一方當(dāng)事人明確表示承認(rèn)的，專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)予以確定。但其與事實(shí)明顯不符，或者有損國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或者當(dāng)事人反悔并沒(méi)有相反證據(jù)足以推翻的除外；另一方當(dāng)事人既未承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)合議組充分說(shuō)明并詢(xún)問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。4.3.3節(jié)規(guī)定：主張某技術(shù)手段是否是本來(lái)領(lǐng)域公知常識(shí)的當(dāng)事人，對(duì)其主張承擔(dān)舉證責(zé)任。該當(dāng)事人能舉證證明或者未能充分說(shuō)明該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)，并且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的，合議組對(duì)該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)的主張不予支持。

可見(jiàn)，依據(jù)專(zhuān)利審查指南的規(guī)定，對(duì)于公知常識(shí)負(fù)有舉證責(zé)任的一方通過(guò)充分說(shuō)明方式證明某技術(shù)手段為公知常識(shí)，且對(duì)方當(dāng)事人予以認(rèn)可的，合議組可以認(rèn)定該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識(shí)。且，若當(dāng)事人對(duì)其自認(rèn)的事實(shí)反悔的，需要有相反的證據(jù)足以推翻前述已自認(rèn)的事實(shí)。相當(dāng)于當(dāng)事人自認(rèn)某技術(shù)手段為現(xiàn)有技術(shù)后，若反悔，則對(duì)其附加了舉證責(zé)任，其需舉證證明該技術(shù)手段不為公知常識(shí)。此規(guī)則當(dāng)然適用于對(duì)公知常識(shí)的自認(rèn)。

綜上，筆者認(rèn)為無(wú)論是否考慮公知常識(shí)的特殊性，包括公知常識(shí)在內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)，在專(zhuān)利確權(quán)程序中，均可通過(guò)自認(rèn)方式進(jìn)行認(rèn)定。
 

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作者：袁辰亮 知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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