現(xiàn)場(chǎng)檢查！上市企業(yè)“華大基因”因?qū)＠麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改

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原標(biāo)題：現(xiàn)場(chǎng)檢查！上市企業(yè)“華大基因”因?qū)＠麊?wèn)題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)改

IPRdaily消息：4月8日，國(guó)內(nèi)基因測(cè)序上市公司深圳華大基因股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“華大基因”）公布的一則“關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳聞的說(shuō)明公告”，將4月4日華大基因收到的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳證監(jiān)局”）下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳華大基因股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)[2019]32 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《決定書(shū)》”），決定書(shū)中所提到的通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查存在的“虛增利潤(rùn)“、“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專(zhuān)利的第一發(fā)明人“以及”關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題”再次受到熱議和關(guān)注。

因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而影響企業(yè)IPO上市和股票波動(dòng)的案例已經(jīng)屢見(jiàn)不鮮，而本次華大基因被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局要求說(shuō)明的問(wèn)題中也出現(xiàn)了有關(guān)企業(yè)專(zhuān)利的第一發(fā)明人署名問(wèn)題。

而在“關(guān)于網(wǎng)絡(luò)傳聞的說(shuō)明公告”，華大基因先后對(duì)于“虛增利潤(rùn)“、以及”關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題”都做了回應(yīng)，但對(duì)于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專(zhuān)利的第一發(fā)明人”卻未作回應(yīng)。

決定書(shū)中對(duì)于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專(zhuān)利的第一發(fā)明人”問(wèn)題是這樣描述的：

“二是存在你公司關(guān)聯(lián)方員工參與公司研發(fā)、審批和 項(xiàng)目跟進(jìn)工作的情形，如深圳華大生命科學(xué)研究院的博士宋某，參與了 2017 年和 2018 年你公司的“非小細(xì)胞肺癌 ctDNA 檢測(cè)試劑盒(NGS)注冊(cè)申報(bào)項(xiàng)目”和“結(jié) 直腸癌早篩多重甲基化 PCR 技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”，且作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專(zhuān)利的第一發(fā)明人。”

在早期的“深圳華大基因股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)"，IPRdaily記者還發(fā)現(xiàn)，在意見(jiàn)的第一部分規(guī)范性問(wèn)題第9項(xiàng)提到：

“2013年發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)，交易總額2.69億元，定價(jià)原則包括賬面凈值、評(píng)估作價(jià)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓等。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：（1）相關(guān)資產(chǎn)的定價(jià)依據(jù)是否公允；（2）相關(guān)專(zhuān)利的研發(fā)過(guò)程、研發(fā)成本、在發(fā)行人業(yè)務(wù)體系中發(fā)揮的作用、是否屬于核心技術(shù)；（3）發(fā)行人自身是否擁有獨(dú)立的研發(fā)體系（如有，請(qǐng)說(shuō)明研發(fā)成果、目前發(fā)揮的實(shí)際作用）、在研發(fā)方面是否對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其投資的其他主體存在依賴(lài)、是否對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大影響；（4）發(fā)行人自身的技術(shù)體系及其建立過(guò)程、人員結(jié)構(gòu)、核心人員是否來(lái)自控股股東或其他關(guān)聯(lián)方。”

據(jù)悉，華大基因公司表示，針對(duì)本次《決定書(shū)》所提出的問(wèn)題，全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員高度重視，深刻反思公司在財(cái)務(wù)核算、規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足。公司將嚴(yán)格按照深圳證監(jiān)局的要求采取切實(shí)有效的措施積極整改，盡快形成整改報(bào)告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

下一步，華大基因是否會(huì)對(duì)于“公司關(guān)聯(lián)方員工宋某作為第一個(gè)項(xiàng)目研究成果中一項(xiàng)專(zhuān)利的第一發(fā)明人“的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題做一回應(yīng)呢。

IPRdaily將會(huì)持續(xù)關(guān)注事件發(fā)展！

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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