技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估若干理論問題解析

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作者：陶冶  上海必利專利評(píng)估技術(shù)有限公司

原標(biāo)題：【重磅】技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估若干理論問題闡述

前言：

《技術(shù)及技術(shù)秘密評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》Q31/0110000116F012-2019即將發(fā)布，在發(fā)布會(huì)前夕，特撰寫此文，將涉及技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的若干理論問題進(jìn)行闡述，為發(fā)布會(huì)預(yù)期引發(fā)的討論和思考做些準(zhǔn)備和鋪墊，希望能引起廣大讀者共鳴。

謹(jǐn)以此文獻(xiàn)給“2019技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估研討會(huì)”。

 
技術(shù)秘密的本質(zhì)是技術(shù)信息，雖然本身不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但當(dāng)保密的技術(shù)信息被惡意侵犯時(shí)，權(quán)利人卻可以依法行使制止侵權(quán)行為，獲得侵權(quán)損害賠償?shù)臋?quán)利。由于技術(shù)秘密有使用價(jià)值，實(shí)施技術(shù)秘密可獲得經(jīng)濟(jì)收益，技術(shù)秘密可以進(jìn)行交易，所以技術(shù)秘密具備資產(chǎn)屬性，屬于“無形資產(chǎn)”。

所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)都是“權(quán)利資產(chǎn)”，而技術(shù)秘密是“信息資產(chǎn)”；由于實(shí)施技術(shù)秘密能解決一定的技術(shù)問題，達(dá)到一定的技術(shù)效果，實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)目的，所以“技術(shù)秘密”和“技術(shù)人才”、“技術(shù)工具和設(shè)備”一起又被稱為“能效資產(chǎn)”，即擁有這些“能效資產(chǎn)”，權(quán)利人即可以實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)能效，獲取經(jīng)濟(jì)收益。

關(guān)于技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估存在若干理論問題，比如：技術(shù)秘密的價(jià)值來源，技術(shù)秘密使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件，技術(shù)秘密的收益來源；技術(shù)秘密價(jià)值分析的基本原理；技術(shù)秘密價(jià)值分析的若干方法；技術(shù)秘密價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件；技術(shù)秘密的多元價(jià)值形態(tài)，技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的基本假設(shè)等等，本文嘗試逐一論述，和專利價(jià)值評(píng)估類似的內(nèi)容，本文就一筆帶過，把重點(diǎn)放在與技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估有關(guān)的特色內(nèi)容上。

一 技術(shù)秘密的價(jià)值來源

任何商品或資產(chǎn)的價(jià)值來源都是其“使用價(jià)值”，技術(shù)秘密的價(jià)值來源就是技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”，把“使用價(jià)值”用貨幣進(jìn)行計(jì)量，就得到技術(shù)秘密的“價(jià)值”。

理論上講，所有“使用價(jià)值”的大小多少，都可以找到方法用貨幣進(jìn)行計(jì)量。比如普通商品的使用價(jià)值，可以用生產(chǎn)成本加合理利潤進(jìn)行計(jì)量；資本的使用價(jià)值，可以用資本本金加上投資回報(bào)率進(jìn)行計(jì)量；就連“空氣”的使用價(jià)值，也可以從人類生產(chǎn)總值中用收益法進(jìn)行分成計(jì)量。

技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”也可以用貨幣進(jìn)行計(jì)量，技術(shù)秘密的使用價(jià)值是通過實(shí)施，可以解決一定的技術(shù)問題、達(dá)到一定的技術(shù)效果，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的技術(shù)目的。把該使用價(jià)值用貨幣進(jìn)行計(jì)量，就得到技術(shù)秘密的“價(jià)值”。

一般說來，使用價(jià)值越大，價(jià)值越高。比如隸屬同等地塊的“土地”，由于商業(yè)用地的“使用價(jià)值”要大于農(nóng)業(yè)用地，所以商業(yè)用地的價(jià)格就要比農(nóng)業(yè)用地高得多。技術(shù)秘密的使用價(jià)值，表現(xiàn)為實(shí)施技術(shù)秘密所取得的技術(shù)效果和技術(shù)效率，能夠解決相同或類似問題的若干技術(shù)秘密，技術(shù)效果越好，技術(shù)效率越高，技術(shù)秘密的價(jià)值就越大。

雖然“使用價(jià)值”是“價(jià)值”的來源，但并不是所有的“使用價(jià)值”都能變成“價(jià)值”，價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需要條件。比如：“空氣”有使用價(jià)值，但它沒有價(jià)值；“中華人民共和國公民身份”和“上海戶口”有使用價(jià)值，但也沒有價(jià)值。關(guān)于價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件，我們?cè)诤竺娴恼鹿?jié)會(huì)進(jìn)行論述。

二 技術(shù)秘密使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件

技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”是“價(jià)值”的前提，正是因?yàn)榧夹g(shù)秘密具備“使用價(jià)值”，實(shí)施技術(shù)秘密能夠解決技術(shù)問題、達(dá)到技術(shù)效果、實(shí)現(xiàn)技術(shù)目的、獲取經(jīng)濟(jì)收益，所以才會(huì)吸引眾多實(shí)施者去購買技術(shù)信息，去反向工程破解秘密信息，去自主研發(fā)攻克技術(shù)難關(guān)，甚至不惜犯法去盜取技術(shù)信息。

技術(shù)秘密的本質(zhì)就是技術(shù)信息，在有些情況下，實(shí)施者付費(fèi)購買技術(shù)信息仍然不能保證技術(shù)秘密使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。比如技術(shù)信息非常復(fù)雜，實(shí)施者即使占有了技術(shù)信息也看不懂，不會(huì)用，更奢談舉一反三，將技術(shù)信息的價(jià)值最大化了。也就是說，僅僅“占有”技術(shù)信息，并不能保證實(shí)現(xiàn)技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”。

所以，技術(shù)信息使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件是：①占有信息；②理解信息；③運(yùn)用信息。絕大多數(shù)的技術(shù)交易合同中的交易條款，除了要交割全部的技術(shù)資料，還要求技術(shù)出讓方幫助技術(shù)受讓方購買設(shè)備搭建產(chǎn)線完成調(diào)試，對(duì)技術(shù)受讓方進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，并保證受讓方在沒有出讓方指導(dǎo)和干預(yù)的情況下能夠獨(dú)立實(shí)施技術(shù)，生產(chǎn)出合格產(chǎn)品，或?qū)嵤┏鰜砑s定的技術(shù)效果。也就是說，技術(shù)出讓方有責(zé)任保證技術(shù)受讓方不僅僅是①占有信息，還要②理解信息和③運(yùn)用信息，否則，技術(shù)信息即使交易了，對(duì)于技術(shù)受讓方而言，如果不理解，不會(huì)用，也無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的使用價(jià)值。

有些技術(shù)交易，只交易信息，并不涉及技術(shù)培訓(xùn)和產(chǎn)線搭建調(diào)試，這是因?yàn)榧夹g(shù)受讓方已經(jīng)具備理解信息和運(yùn)用信息的能力，基礎(chǔ)打得很好，對(duì)于所購入技術(shù)信息的理解和運(yùn)用沒有障礙。這種現(xiàn)象也容易解釋，多出現(xiàn)在同行之間的技術(shù)交易，技術(shù)出讓方和受讓方本來都是競爭對(duì)手，各自都在做研究和開發(fā)，受讓方從出讓方這里購買一些技術(shù)信息，就可以避免受讓方再做大量重復(fù)試驗(yàn)，就可以借助出讓方的數(shù)據(jù)直接證實(shí)或證偽，就可以省去大量測試和調(diào)試，節(jié)約研發(fā)資源，提高研發(fā)效率。如果受讓方不具備理解信息和運(yùn)用信息的能力，那么出讓方就要對(duì)受讓方進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，有責(zé)任幫助受讓方充分理解技術(shù)信息。

除了①占有信息；②理解信息，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”，還需要③運(yùn)用信息，也就是要有能力實(shí)施技術(shù)信息，技術(shù)信息如果不實(shí)施，就無法創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的“技術(shù)效果”，也無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的“使用價(jià)值”。

在技術(shù)交易過程中，只有滿足了對(duì)技術(shù)信息的①占有；②理解；③運(yùn)用等三個(gè)條件，技術(shù)受讓方才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的“使用價(jià)值”。

三 技術(shù)秘密的收益來源

技術(shù)秘密取得收益的來源是“最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品”，是“最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品”的銷售利潤中由技術(shù)要素貢獻(xiàn)的部分，再經(jīng)過“技術(shù)組成分成（不同技術(shù)組成之間的關(guān)系）”和“技術(shù)競爭分成（競爭性技術(shù)方案之間的關(guān)系）”后，由技術(shù)秘密從中取得收益。

“最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品”不是由特定實(shí)施者生產(chǎn)制造的產(chǎn)品，而是泛指一類產(chǎn)品，一般要滿足三個(gè)條件：①最貼近技術(shù)秘密；②可單獨(dú)計(jì)量；③可銷售并形成穩(wěn)定市場。最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品的銷售收入與特定生產(chǎn)者和銷售者無關(guān)，一般是指一類商品在特定市場上、某一會(huì)計(jì)年度的銷售收入，比如智能手機(jī)在中國大陸市場2018年度的銷售收入。

技術(shù)秘密的收益來源是“最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品”的銷售收入，“最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品”也可以是服務(wù)。用“最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品”作為技術(shù)秘密取得收益的來源，可以規(guī)避“不同實(shí)施者的生產(chǎn)制造銷售能力不同而導(dǎo)致技術(shù)秘密收益不同”的問題，還可以規(guī)避“未經(jīng)實(shí)施的技術(shù)秘密在沒有產(chǎn)品的情況下無法計(jì)算收益的問題”，保證技術(shù)秘密與其它競爭性技術(shù)可以公平的展開比較和競爭，經(jīng)過無差別化的充分實(shí)施，按照“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”的比較結(jié)果獲取收益。

四 技術(shù)秘密價(jià)值分析的基本原理

（一）分成原理

技術(shù)秘密的使用價(jià)值，要用貨幣進(jìn)行計(jì)量，就必須借助算法從產(chǎn)品（服務(wù)）銷售收入中獲取收益，這種“算法”，利用的就是“分成原理”。

比如說，技術(shù)作為要素，就要同“資本”、“渠道”、“品牌”、“人力資源”、“成本管理與控制”、“生產(chǎn)自然條件”、“政策及法律環(huán)境”等要素展開競爭，從產(chǎn)品（服務(wù)）的銷售利潤中分成，這種分成叫做“要素分成”。通?？萍碱惞镜募夹g(shù)要素貢獻(xiàn)更大，房地產(chǎn)行業(yè)的資本要素貢獻(xiàn)更大，連鎖餐飲行業(yè)的品牌和管理要素貢獻(xiàn)更大，但這些不是絕對(duì)，都要具體案情具體分析。

再比如：技術(shù)秘密作為生產(chǎn)制造產(chǎn)品（服務(wù)）的一個(gè)局部技術(shù)，就要按照技術(shù)秘密的重要性、意義、開發(fā)難度、復(fù)雜程度等指標(biāo)同其它局部技術(shù)展開競爭，從技術(shù)要素所獲取的全部收益中分成，為什么“航空發(fā)動(dòng)機(jī)”是大飛機(jī)的“核心零部件”，為什么“渦輪葉片合金材料的制作工藝”是“航空發(fā)動(dòng)機(jī)”的核心技術(shù)，因?yàn)橄鄬?duì)于大飛機(jī)的其它部件，“航空發(fā)動(dòng)機(jī)”的技術(shù)意義更強(qiáng)；相對(duì)于航空發(fā)動(dòng)機(jī)的“結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)”和“機(jī)械加工”，“渦輪葉片合金材料的制作工藝”的技術(shù)要求更高，開發(fā)難度更大。相對(duì)于整體技術(shù)，局部技術(shù)都有權(quán)重，不同的局部技術(shù)之間也會(huì)產(chǎn)生競爭，依據(jù)技術(shù)意義、開發(fā)難度等評(píng)價(jià)指標(biāo)獲取技術(shù)地位，這種分成就叫做“技術(shù)分成”。

（二）比較原理

技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的另外一個(gè)基本原理，是“比較原理”，是指技術(shù)秘密使用價(jià)值大小的計(jì)量，要通過“能夠解決相同或類似技術(shù)問題、達(dá)到相同或類似技術(shù)效果、實(shí)現(xiàn)相同或類似技術(shù)目的的競爭性技術(shù)”相互在“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”維度上進(jìn)行比較后得出。沒有比較，就無法對(duì)技術(shù)秘密使用價(jià)值的大小進(jìn)行定位，就無法獲取技術(shù)秘密在競爭性技術(shù)之間的相對(duì)地位，在“比較”中勝出的技術(shù)，往往更容易被他人使用或采納，或想被他人使用或采納，增加了技術(shù)秘密在技術(shù)市場上的可交易性，增大了技術(shù)秘密的使用價(jià)值。

技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的“比較原理”，其實(shí)也是對(duì)技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估“理性人假設(shè)”的回應(yīng)，正是因?yàn)榧夹g(shù)實(shí)施者（包括侵權(quán)者）或潛在實(shí)施者都是“理性”的，他們實(shí)施、企圖實(shí)施、或侵犯技術(shù)秘密的動(dòng)機(jī)和行為都是基于技術(shù)秘密出色的“技術(shù)效果”和較高的“技術(shù)效率”，這些經(jīng)過“比較”勝出的技術(shù)秘密，可以為實(shí)施者帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)收益。所以，“比較原理”揭示出，技術(shù)秘密的“技術(shù)效果”越好，“技術(shù)效率”越高，技術(shù)秘密的使用價(jià)值越大，價(jià)值越高。

競爭性技術(shù)之間“技術(shù)效果”的比較，不能是空泛的，要有具體的技術(shù)參數(shù)做支撐，體現(xiàn)技術(shù)效果的參數(shù)可以是多個(gè)，技術(shù)秘密也可以同時(shí)擁有多個(gè)技術(shù)效果，多個(gè)參數(shù)間地位并不相同，比較時(shí)可以分出主次輕重。

競爭性技術(shù)之間“技術(shù)效率”的比較，也要有具體數(shù)據(jù)做支持，主要體現(xiàn)在：①產(chǎn)能和產(chǎn)率（良品率）；②技術(shù)實(shí)施成本（包括生產(chǎn)周期、操作周期、投資規(guī)模等）；③技術(shù)維護(hù)成本（產(chǎn)品使用壽命，維修保養(yǎng)開支，故障率等）。

五 技術(shù)秘密價(jià)值分析的若干方法

（一）成本法

成本法只能用于技術(shù)秘密“成本價(jià)值”的計(jì)量，不能用于其它價(jià)值形態(tài)的計(jì)算。比如說，某技術(shù)秘密的研發(fā)投入為100萬，只能說這項(xiàng)技術(shù)秘密的成本價(jià)值為100萬，不能說這項(xiàng)技術(shù)秘密值100萬。如果5年前以100萬購入某項(xiàng)技術(shù)，攤銷期設(shè)為10年，只能說該技術(shù)的成本價(jià)值≥100萬，按照會(huì)計(jì)記賬準(zhǔn)則的賬面剩余價(jià)值50萬，不能說這項(xiàng)技術(shù)還值50萬。

（二）市場法

市場法只能用于技術(shù)秘密“市場價(jià)值”的計(jì)量，不能用于其它價(jià)值形態(tài)的計(jì)算。市場法主要是用來搜集技術(shù)秘密的歷史價(jià)值數(shù)據(jù)，用來表征技術(shù)秘密的歷史價(jià)值表現(xiàn)，比如技術(shù)秘密最近一次的許可金額是多少，最近一次的交易價(jià)格是多少，最近一次的入資對(duì)價(jià)是多少，最近一次的侵權(quán)訴訟賠償金是多少等等。如果技術(shù)秘密未發(fā)生過上述歷史事實(shí)，不存在上述歷史數(shù)據(jù)，則該技術(shù)秘密不存在市場價(jià)值形態(tài)。市場法的精髓，是自己跟自己比，市場價(jià)值反映的是技術(shù)秘密自身價(jià)值的歷史表現(xiàn)。

（三）收益法

收益法是用貨幣計(jì)量技術(shù)秘密“使用價(jià)值”的基本方法，核心就是分析技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”可以從產(chǎn)品（服務(wù)）銷售中貢獻(xiàn)多少所得，或者控制多少利潤。該方法有很多靈活的運(yùn)用，在時(shí)間上既可以向前計(jì)算“侵犯技術(shù)秘密賠償金”，也可以向后計(jì)算“技術(shù)秘密資產(chǎn)價(jià)值期值”、“技術(shù)秘密交易價(jià)值”、“技術(shù)秘密許可價(jià)值”、“技術(shù)秘密投資價(jià)值”、“技術(shù)秘密泄密或公開后的權(quán)利人損失”等價(jià)值數(shù)據(jù)。對(duì)技術(shù)秘密未來可獲取的總收益進(jìn)行預(yù)測，經(jīng)過折現(xiàn)計(jì)算后即可得到技術(shù)秘密的資產(chǎn)價(jià)值期值，預(yù)測時(shí)一般不對(duì)收益進(jìn)行直接預(yù)測，而是以歷史價(jià)值數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)計(jì)算收益的若干變量在未來的發(fā)展趨勢(shì)做出預(yù)測，盡可能的降低預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)，提高預(yù)測準(zhǔn)確性。

六 技術(shù)秘密價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件

技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”轉(zhuǎn)化為“價(jià)值”，需要實(shí)現(xiàn)條件，就是“技術(shù)秘密始終保持信息不對(duì)稱”。一旦技術(shù)秘密的“信息不對(duì)稱性”衰減或消失，技術(shù)秘密的價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件就遭受破壞，其“價(jià)值”也就隨之衰減或消失。

在計(jì)算技術(shù)秘密收益時(shí)，要考慮技術(shù)秘密價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件。技術(shù)秘密價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件越好，技術(shù)秘密保持信息不對(duì)稱性的能力越強(qiáng)，技術(shù)秘密的收益就大，技術(shù)秘密的價(jià)值就越高。

技術(shù)秘密保持信息不對(duì)稱的能力和兩個(gè)變量有關(guān)，一個(gè)是“技術(shù)秘密排他強(qiáng)度”，一個(gè)是“技術(shù)秘密保密強(qiáng)度”?！凹夹g(shù)秘密排他強(qiáng)度” 用來表征技術(shù)秘密的復(fù)雜性、信息強(qiáng)度、以及技術(shù)信息的前沿性、冷門性和偏門性?！凹夹g(shù)秘密保密強(qiáng)度”主要用來評(píng)價(jià)技術(shù)秘密的保密程度，比如是否建立保密制度，采取保密措施，知曉人員數(shù)量和范圍，是否發(fā)生過秘密泄露、公開或部分公開，是否發(fā)生過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交易或技術(shù)許可等?！芭潘麖?qiáng)度”和“保密強(qiáng)度”這兩個(gè)變量如何通過此消彼長的變化來影響技術(shù)秘密的“信息不對(duì)稱性”，舉例說明：

如果技術(shù)秘密同時(shí)具備較強(qiáng)的“排他強(qiáng)度”和“保密強(qiáng)度”，那么該技術(shù)秘密就具備始終保持較強(qiáng)“信息不對(duì)稱”的能力，技術(shù)秘密價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件就好，技術(shù)秘密收益就可以充分實(shí)現(xiàn)。很多國防技術(shù)都是如此，比如核武器的生產(chǎn)制造，既有很高的排他強(qiáng)度，又有最高級(jí)別的保密措施，該技術(shù)秘密始終維持最高的“信息不對(duì)稱”；很多前沿技術(shù)也是如此，比如太空技術(shù)、芯片技術(shù)、基因編輯、量子計(jì)算機(jī)、腦機(jī)互聯(lián)、混合現(xiàn)實(shí)、高性能電池、無人駕駛等等，不僅技術(shù)復(fù)雜，信息量大，技術(shù)信息前沿且尖端，而且還采取了非常嚴(yán)格的保密措施，這些技術(shù)信息都能夠始終保持非常出色的“信息不對(duì)稱”，技術(shù)信息的價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件非常充分，既可以通過排他實(shí)施去實(shí)現(xiàn)收益，也可以通過交易授權(quán)去實(shí)現(xiàn)收益。

假設(shè)該技術(shù)秘密不慎泄露或公開，“保密強(qiáng)度”被破壞，但“排他強(qiáng)度”依然很好，該技術(shù)秘密即使不能稱之為“秘密”，卻依然能夠保持一定的“信息不對(duì)稱”，其“使用價(jià)值”依然可以轉(zhuǎn)化為“價(jià)值”。也就是說，技術(shù)秘密即使泄露或公開，“信息不對(duì)稱”能力雖然受損，但只要技術(shù)信息足夠復(fù)雜、信息量大，技術(shù)領(lǐng)域足夠前沿、冷門、偏門，依然具備價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件，依然可以轉(zhuǎn)化為價(jià)值。這些泄露或公開的技術(shù)信息，接觸者即使占有，卻也看不懂、要花費(fèi)很長時(shí)間和較大精力去理解消化，去求證去疑，去探索實(shí)施，這種“信息不對(duì)稱”可以使得技術(shù)信息在一定時(shí)間內(nèi)依然可以通過排他實(shí)施去實(shí)現(xiàn)收益，或者通過交易授權(quán)去實(shí)現(xiàn)收益。

但是反過來，假設(shè)技術(shù)秘密的保密措施非常好，具備很好的“保密強(qiáng)度”，但是技術(shù)秘密非常簡單，也不屬于前沿領(lǐng)域或冷門學(xué)科，那么該技術(shù)秘密就容易通過有限的實(shí)驗(yàn)試驗(yàn)被摸索復(fù)制，或被反向工程破解攻克，該技術(shù)秘密保持“信息不對(duì)稱”的能力就會(huì)受損，即使永遠(yuǎn)不會(huì)泄露，但是該技術(shù)信息保持“信息不對(duì)稱”的時(shí)間可能非常短暫，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件就不好，技術(shù)收益也就不能充分實(shí)現(xiàn)。比如很多祖?zhèn)髅胤交蚴止すに?，很少有交易記錄或較高的交易價(jià)格，不是因?yàn)椴槐Ｃ?，而是因?yàn)椤芭潘麖?qiáng)度”太低，經(jīng)過有限的摸索和實(shí)驗(yàn)，很快就可以破解和復(fù)制，甚至比原來的技術(shù)還要好，所以這種技術(shù)秘密由于“排他強(qiáng)度”太低而無法持久保持“信息不對(duì)稱”，雖然有價(jià)值，但其價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件不夠充分，技術(shù)收益就不能充分實(shí)現(xiàn)。前幾年，北京有個(gè)“肉夾饃”品牌叫“西少爺”，曾經(jīng)風(fēng)靡中關(guān)村一帶，創(chuàng)始人孟兵就用了幾百公斤的豬肉做實(shí)驗(yàn)，很快破解了“肉夾饃”的傳統(tǒng)制作工藝，這種只在家族中傳承的、被西安正宗肉夾饃傳世家族視若珍寶的“技術(shù)秘密”，由于“排他強(qiáng)度”太低，無法持久保持“信息不對(duì)稱”，技術(shù)秘密的價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件就不好，技術(shù)秘密的收益和價(jià)值就不會(huì)太高。

“排他強(qiáng)度”和“保密強(qiáng)度”兩個(gè)變量相互變化的第四種情況，就是兩個(gè)變量都很低，技術(shù)秘密不僅簡單，而且已經(jīng)被泄露或公開，幾乎盡人皆知，而且理解這些技術(shù)信息沒有任何障礙，可以迅速實(shí)施，實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的使用價(jià)值。這個(gè)時(shí)候，技術(shù)秘密退化成技術(shù)信息，而且該技術(shù)信息不具備“信息不對(duì)稱性”，喪失了技術(shù)信息價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件，無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)收益，也喪失了技術(shù)信息的價(jià)值。所有的公知技術(shù)或技術(shù)常識(shí)都符合這種情形，雖然有使用價(jià)值，但卻沒有價(jià)值，沒有人會(huì)為這種技術(shù)信息進(jìn)行付費(fèi)。西紅柿炒雞蛋的方法是生活必備，有很強(qiáng)的使用價(jià)值，但是有誰會(huì)為學(xué)習(xí)并掌握西紅柿炒雞蛋的方法而付費(fèi)呢。

對(duì)本章節(jié)總結(jié)一下，“保持信息不對(duì)稱”是技術(shù)秘密價(jià)值實(shí)現(xiàn)的條件，與“技術(shù)秘密排他強(qiáng)度”和“技術(shù)秘密保密強(qiáng)度”兩個(gè)變量有關(guān)。技術(shù)秘密保持“信息不對(duì)稱”的能力越強(qiáng)，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件就越好，技術(shù)秘密收益就實(shí)現(xiàn)的越充分，技術(shù)秘密的價(jià)值就越大。

七 技術(shù)秘密的多元價(jià)值形態(tài)

作為資產(chǎn)，技術(shù)秘密擁有多元的價(jià)值形態(tài)。技術(shù)秘密的價(jià)值形態(tài)可以分為“歷史價(jià)值形態(tài)”和“未來價(jià)值形態(tài)”。

“歷史價(jià)值形態(tài)”的價(jià)值數(shù)據(jù)來自于圍繞技術(shù)秘密發(fā)生的歷史事實(shí)，都是客觀的真實(shí)存在，歷史價(jià)值形態(tài)不需要對(duì)未來進(jìn)行預(yù)測，只要通過搜集、記錄等手段進(jìn)行事實(shí)還原即可。技術(shù)秘密的歷史價(jià)值數(shù)據(jù)包括但不限于：技術(shù)秘密的研發(fā)投入，技術(shù)秘密的歷史授權(quán)記錄、歷史入資金額和入股對(duì)價(jià)、歷史訴訟判賠金額，歷史實(shí)施收益等等。常見的技術(shù)秘密的歷史價(jià)值形態(tài)有：技術(shù)秘密成本價(jià)值，技術(shù)秘密市場價(jià)值，技術(shù)秘密資產(chǎn)價(jià)值現(xiàn)值，技術(shù)秘密侵權(quán)賠償金等。其中，技術(shù)秘密市場價(jià)值又可分為：市場交易價(jià)值，市場入資價(jià)值，市場訴訟價(jià)值等。

“未來價(jià)值形態(tài)”價(jià)值數(shù)據(jù)來自于對(duì)未來的合理預(yù)測，需要在未來進(jìn)行驗(yàn)證，合理預(yù)測還包括以歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)價(jià)值變量的未來走勢(shì)進(jìn)行推演。預(yù)測的變量包括但不限于：技術(shù)生命周期，折現(xiàn)率等。推演的變量包括但不限于：最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品未來各年的市場增長率，未來各年技術(shù)更新率，未來各年的技術(shù)效度變化率等。常見的技術(shù)秘密的未來價(jià)值形態(tài)有：技術(shù)秘密資產(chǎn)價(jià)值期值，技術(shù)秘密交易價(jià)值，技術(shù)秘密許可價(jià)值（限定許可對(duì)象、許可模式、許可時(shí)間、許可地域、是否再許可等條件），技術(shù)秘密的投資價(jià)值等。

八 技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的基本假設(shè)

技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估是有多變量參與的一種綜合分析和計(jì)算方法，有著限定條件的收益模型和使用價(jià)值貨幣化的算法，這些都是構(gòu)建在技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的基礎(chǔ)理論之上的應(yīng)用。比如“技術(shù)秘密使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件”、“技術(shù)秘密價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件”等等，既然存在限制條件，那么技術(shù)秘密的價(jià)值評(píng)估只有符合了這些條件，其評(píng)估過程才能做到邏輯自洽，評(píng)估結(jié)論才是客觀和可信的。

舉例說明：比如技術(shù)秘密的關(guān)聯(lián)方交易，為了某種目的，將技術(shù)秘密以遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)低于實(shí)際價(jià)值的金額進(jìn)行交易，那么交易雙方就違反了技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的“理性人假設(shè)”；或者對(duì)于若干可選的技術(shù)方案，出于某種目的，非要買入“技術(shù)效果”較差、“技術(shù)效率”較低的技術(shù)并進(jìn)行實(shí)施，也同樣違反了技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的“理性人假設(shè)”。在上述情況下，是無法通過“比較原理”分析計(jì)算技術(shù)秘密的真實(shí)價(jià)值的。

所以，技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估存在著基本的前提條件，這些前提條件構(gòu)成了技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的基本假設(shè)。

（一）理性人假設(shè)

假設(shè)技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、潛在需求者都是理性的，技術(shù)效果越好，技術(shù)效率越高，技術(shù)秘密被實(shí)施的可能性越大。

用“理性人假設(shè)”，結(jié)合“比較原理”，就可以精準(zhǔn)定位技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”，為什么說是精準(zhǔn)定位呢，因?yàn)橥ㄟ^比較得到的是技術(shù)秘密的“相對(duì)價(jià)值”，表達(dá)了技術(shù)秘密的“相對(duì)地位”。

假如沒有這個(gè)假設(shè)，就會(huì)喪失技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”向“價(jià)值”轉(zhuǎn)換的合理性，為什么“使用價(jià)值”高的技術(shù)“價(jià)值”高，因?yàn)榧夹g(shù)實(shí)施者都是“理性人”，如果技術(shù)實(shí)施者非要選擇“技術(shù)效果”差、“技術(shù)效率”低的技術(shù)，那就無法形成技術(shù)秘密的“價(jià)值”和“使用價(jià)值”正相關(guān)的邏輯，也就無法用貨幣計(jì)量技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”。

（二）充分實(shí)施假設(shè)

①在計(jì)算技術(shù)秘密的收益時(shí)，假設(shè)按照“比較原理”參與比較的所有技術(shù)或技術(shù)秘密都得到了無差別化的充分實(shí)施；②在分析計(jì)算技術(shù)交易價(jià)值、技術(shù)投資價(jià)值、侵犯技術(shù)秘密賠償金時(shí)，假設(shè)所有技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計(jì)劃實(shí)施者都對(duì)技術(shù)秘密進(jìn)行了基于其實(shí)施能力的充分實(shí)施。

技術(shù)秘密使用價(jià)值的第三個(gè)實(shí)現(xiàn)條件是“運(yùn)用和實(shí)施”，技術(shù)秘密只有實(shí)施才能實(shí)現(xiàn)其“使用價(jià)值”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其“價(jià)值”。但是，技術(shù)秘密的實(shí)施者不同，實(shí)施項(xiàng)目不同，技術(shù)秘密的實(shí)施效果就不同，那么如何保證技術(shù)秘密經(jīng)過“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”的比較后能將其“使用價(jià)值”百分之百的實(shí)現(xiàn)出來呢？所以，技術(shù)秘密的“使用價(jià)值”向“價(jià)值”轉(zhuǎn)化時(shí)，必須用到“充分實(shí)施假設(shè)”，假設(shè)參與比較的所有技術(shù)都得到了無差別化的充分實(shí)施，這樣才能依據(jù)各項(xiàng)技術(shù)在“使用價(jià)值”上的相對(duì)地位對(duì)技術(shù)收益進(jìn)行分割，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“使用價(jià)值”向“價(jià)值”的轉(zhuǎn)化。

在分析計(jì)算與技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計(jì)劃實(shí)施者有關(guān)的價(jià)值形態(tài)時(shí)，比如“技術(shù)秘密交易價(jià)值”，“技術(shù)秘密許可價(jià)值”，“侵犯技術(shù)秘密賠償金”等，如果實(shí)施者積極實(shí)施，實(shí)施效果就好一些，如果實(shí)施者消極實(shí)施，實(shí)施效果就差一些，實(shí)施者的努力程度是很難預(yù)測的，那么“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)”和“技術(shù)許可費(fèi)”怎么收呢？所以，在分析計(jì)算“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)”和“技術(shù)許可費(fèi)”時(shí)，也要以“所有技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計(jì)劃實(shí)施者都對(duì)技術(shù)秘密進(jìn)行了基于其實(shí)施能力的充分實(shí)施”為假設(shè)前提，假設(shè)實(shí)施者都很努力，對(duì)技術(shù)秘密都能進(jìn)行基于其實(shí)施能力的充分實(shí)施。比較有趣的情況是，在分析計(jì)算“侵犯技術(shù)秘密賠償金”時(shí)，涉嫌侵權(quán)者由于采用非法手段實(shí)施技術(shù)秘密，要掩藏自己的實(shí)施痕跡，擔(dān)心非法行為被人識(shí)破，所以大概率不會(huì)基于其實(shí)施能力進(jìn)行充分實(shí)施，如此計(jì)算出來的“侵犯技術(shù)秘密賠償金”就要高于涉嫌侵權(quán)者非法實(shí)施技術(shù)秘密的實(shí)際收益，也就是說，侵犯技術(shù)秘密者，沒有賺到1個(gè)億，可能卻要賠1個(gè)億。表面上看不公平，但是有沒有賺到1個(gè)億，誰又能說得清楚，又要耗費(fèi)多少司法資源以及搜集多少證據(jù)才能證明你的非法所得呢，相對(duì)于司法公平，用分析計(jì)算的方法來提高司法效率，又何嘗不是一種解決方案。

以上是筆者總結(jié)的技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估的基本理論，都是一些要點(diǎn)，技術(shù)價(jià)值評(píng)估也適用上述理論，與技術(shù)秘密的區(qū)別主要是“整體”和“局部”的關(guān)系，一般所說的“技術(shù)”，都具有整體性，可以系統(tǒng)化的完整實(shí)施，由各種“局部技術(shù)”組成，包括“技術(shù)秘密”，用來生產(chǎn)制造最小可計(jì)量技術(shù)產(chǎn)品，或者完成一項(xiàng)技術(shù)服務(wù)。如果“技術(shù)”全部由“公知技術(shù)”或“技術(shù)常識(shí)”組成，沒有“秘點(diǎn)”，那么該項(xiàng)“技術(shù)”也不會(huì)太值錢，道理和“技術(shù)秘密”是一樣的，“信息不對(duì)稱性”不夠，技術(shù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件不足。

本文在《技術(shù)及技術(shù)秘密評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)Q31/0110000116F012-2019》發(fā)布會(huì)前發(fā)表，希望以此文為發(fā)布會(huì)做些鋪墊，歡迎大家參加發(fā)布會(huì)，共同探討交流“技術(shù)秘密價(jià)值評(píng)估”的“秘密”。

作者簡介

陶冶，上海必利專利評(píng)估技術(shù)有限公司創(chuàng)始人兼CEO，知識(shí)產(chǎn)權(quán)職業(yè)經(jīng)理人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析與評(píng)估技術(shù)專家，上海市技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，上海市科協(xié)科技咨詢服務(wù)中心特聘顧問，上海市人民檢察院三分院知識(shí)產(chǎn)權(quán)特邀檢察官助理，上海交通大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移特聘專家，上海中醫(yī)藥大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移特邀專家。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：陶冶  上海必利專利評(píng)估技術(shù)有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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