如何構(gòu)建企業(yè)專利信息利用體系？（頂層設(shè)計(jì)+運(yùn)行機(jī)制）

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作者：郭鋒 東旭集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)

原標(biāo)題：企業(yè)專利信息利用體系建設(shè)進(jìn)階之路——從風(fēng)險(xiǎn)防范到價(jià)值賦能

一、企業(yè)專利信息利用工作的實(shí)際意義

企業(yè)要想在激烈的競爭環(huán)境中立于不敗之地，至少需要解決三大戰(zhàn)略性問題：

在自身層面要思考：如何更加高效地開展自主創(chuàng)新？

在環(huán)境層面要思考：如何及時(shí)準(zhǔn)確地辨識(shí)和化解外在風(fēng)險(xiǎn)？

在發(fā)展層面要思考：如何緊盯技術(shù)前沿、發(fā)掘產(chǎn)業(yè)迭代的下一個(gè)風(fēng)口？

有一項(xiàng)工作可以同時(shí)、低成本、高效率地支撐上述三大戰(zhàn)略性問題的解決，那就是企業(yè)專利信息利用工作。

眾所周知，專利信息記載了人類發(fā)明創(chuàng)造的主要成就和軌跡，其具有數(shù)據(jù)資源豐富、信息完整、時(shí)效性強(qiáng)，更新速度快，檢索方便等獨(dú)特優(yōu)點(diǎn)。利用專利信息不僅能網(wǎng)羅古今技術(shù)、通曉全球創(chuàng)新成果，更能連接國民經(jīng)濟(jì)脈搏、指引未來發(fā)展方向。企業(yè)將專利信息利用與企業(yè)運(yùn)營關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)相融合，不僅可以導(dǎo)航技術(shù)創(chuàng)新、預(yù)警市場風(fēng)險(xiǎn)，還能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資標(biāo)的，預(yù)研未來產(chǎn)業(yè)風(fēng)口。可以說，專利信息利用工作是大幅增強(qiáng)企業(yè)戰(zhàn)略決策“智商”的不二法寶。

二、企業(yè)專利信息利用工作的定位和目的

（一）定位

作為決定地位。專利工作要想獲得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重視，具備在關(guān)鍵時(shí)刻圍繞核心業(yè)務(wù)解決關(guān)鍵問題的能力尤為重要。那專利工作如何才能高頻次地與企業(yè)核心業(yè)務(wù)發(fā)生關(guān)聯(lián)，切實(shí)解決業(yè)務(wù)部門的痛點(diǎn)問題，并以此形成持續(xù)性且剛需性的協(xié)同機(jī)制呢？筆者的答案是充分用好專利信息這個(gè)抓手。

基于上述認(rèn)識(shí)，筆者對專利信息利用工作的定位是：企業(yè)專利工作與企業(yè)核心業(yè)務(wù)深入融合的“粘結(jié)劑”。這種“粘性”體現(xiàn)在多個(gè)方面，比如：專利信息查新分析可以輔助新技術(shù)的高效研發(fā)；FTO防侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析可以在新產(chǎn)品上市前有效消除侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；專利分析評議可以為投資并購活動(dòng)提供更多決策依據(jù)及談判籌碼；專利導(dǎo)航分析則可為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張?zhí)峁?qiáng)有力的決策支撐；專利預(yù)警分析則是保證企業(yè)安全穩(wěn)定運(yùn)營的壓艙石。只有秉持專利信息利用工作的高定位，才能全面挖掘其在企業(yè)運(yùn)營全鏈條中的高價(jià)值。

（二）目的

毋庸置疑，“為公司利益服務(wù)”是任何一家企業(yè)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的終極目的，專利信息利用工作自然也不例外。然而，與專利挖局、布局、維權(quán)、糾紛應(yīng)對、運(yùn)營等業(yè)務(wù)不同的是，專利信息利用工作更多的是以支撐企業(yè)重大決策為表現(xiàn)形式來為公司利益服務(wù)的。

三、企業(yè)專利信息利用工作的階段性目標(biāo)

隨著專利分析利用工作的不斷細(xì)化，處于不同階段的關(guān)注點(diǎn)會(huì)有所變化，筆者嘗試用以八個(gè)“化”來總結(jié)不同階段企業(yè)專利信息利用工作所追求的不同“小目標(biāo)”，旨在將遠(yuǎn)期目標(biāo)具體化，將復(fù)雜流程模塊化，最終實(shí)現(xiàn)工作成效的高標(biāo)準(zhǔn)落地。

 
（一）專利檢索階段

讓分散的信息集中化。針對某一檢索目的，在海量的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)中以具體檢索式和檢索策略實(shí)現(xiàn)專利數(shù)據(jù)的集中化，最終獲得有價(jià)值的專利信息。

讓無序的信息類型化。對檢索到的專利信息按某幾種維度進(jìn)行橫向分類，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的科學(xué)標(biāo)引。

讓混沌的信息層次化。對檢索到的專利信息按某幾種維度進(jìn)行縱向分級(jí)，以區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)的層次化。

（二）信息分析階段

讓孤立的信息聯(lián)通化。專利信息分析要立足于專利數(shù)據(jù)，但一定要高于專利數(shù)據(jù)。只有將技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場、政策諸多情報(bào)關(guān)聯(lián)成有機(jī)網(wǎng)絡(luò)，才能對科學(xué)的決策提供足夠強(qiáng)的支撐力。

讓隱形的信息顯性化。專利數(shù)據(jù)背后往往蘊(yùn)含著某個(gè)發(fā)明人、某家公司、甚至某個(gè)行業(yè)或國家的選擇，這種選擇與申請主體的商業(yè)目的有著顯著而具體的聯(lián)系。我們通過專利數(shù)據(jù)分析，可以由表及里地挖掘出現(xiàn)象背后的商業(yè)情報(bào)，而這也正是專利信息分析工作的精華所在。

讓眼前的信息趨勢化。對已有結(jié)論的重復(fù)性表述于企業(yè)而言并無實(shí)際意義，因此充分利用當(dāng)前分析結(jié)果預(yù)測未來趨勢，并以此為基礎(chǔ)支撐戰(zhàn)略決策，這才是專利信息利用價(jià)值的最大化體現(xiàn)。當(dāng)然，專利數(shù)據(jù)的趨勢化分析也是對企業(yè)IPR能力的最大挑戰(zhàn)。

（三）結(jié)果呈現(xiàn)階段

讓復(fù)雜的信息簡單化。利用數(shù)據(jù)可視化等手段實(shí)現(xiàn)對分析結(jié)論的清晰、形象、動(dòng)態(tài)呈現(xiàn)，讓外行也能看懂，更加有利于決策的作出。

讓靜止的信息動(dòng)態(tài)化。在整個(gè)專利分析的過程中，要始終秉持“專利數(shù)據(jù)是動(dòng)態(tài)變化”的理念，而這種變化往往會(huì)帶給我們分析背后原因的切入點(diǎn)；與此同時(shí)，對不同的分析結(jié)論要保持包容的心態(tài)，勿忘以此時(shí)數(shù)據(jù)作出的結(jié)論只代表此時(shí)信息的狀態(tài)，等到彼時(shí)結(jié)論可能會(huì)大相徑庭。

四、國內(nèi)典型企業(yè)的專利信息利用體系建設(shè)進(jìn)階之路

筆者自2016年加入東旭集團(tuán)知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)以來，一直負(fù)責(zé)集團(tuán)專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、專利信息利用體系的構(gòu)建及具體落地工作。就專利信息利用體系的建設(shè)而言，在這三年多的時(shí)間里東旭大致經(jīng)過了三次較大規(guī)模的業(yè)務(wù)調(diào)整，其背后折射的是企業(yè)IPR專利管理工作價(jià)值觀的不斷變化以及對專利信息利用工作深層認(rèn)知的迭代升級(jí)。

（一）一維專利信息利用體系（1.0版）

2016年初，東旭構(gòu)建了1.0版的專利信息利用體系，該體系的核心理念是“聚焦風(fēng)險(xiǎn)”，這與當(dāng)時(shí)企業(yè)發(fā)展的具體階段及面臨的首要問題相匹配，在這一核心理念的引導(dǎo)下，專利信息分析利用的工作內(nèi)容自然落到了對主要競爭對手專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警排查上。

（二）三維專利信息利用體系（2.0版）

隨著專利工作與企業(yè)核心業(yè)務(wù)的不斷適配交融，知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)在2017年初進(jìn)一步梳理了專利信息分析利用工作對企業(yè)核心業(yè)務(wù)的支撐點(diǎn)，總結(jié)并提煉了新的核心理念“知己、知彼、知未來”。

在此理念的支撐下，東旭進(jìn)一步開拓了專利信息利用工作的內(nèi)涵，構(gòu)建起了三維專利信息利用體系。

1、以向內(nèi)的維度盤點(diǎn)自有專利資產(chǎn)數(shù)據(jù)（定期資產(chǎn)盤點(diǎn)分析）；

2、以向外的維度監(jiān)控競爭對手專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（定期動(dòng)態(tài)預(yù)警分析）；

3、以向前的維度發(fā)現(xiàn)具有潛力的技術(shù)或產(chǎn)業(yè)（專項(xiàng)微導(dǎo)航分析）。

最終實(shí)現(xiàn)以專利數(shù)據(jù)知己、知彼、知未來的目的。

（三）多維專利信息利用體系（3.0版）

2018年底，為進(jìn)一步適應(yīng)東旭跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略步伐，團(tuán)隊(duì)在2.0版體系基礎(chǔ)上，深度提煉近三年開展的80余項(xiàng)專利分析利用項(xiàng)目的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，在原有體系中嵌入了產(chǎn)業(yè)鏈及價(jià)值鏈維度，同時(shí)增加了對宏觀政策及司法動(dòng)向的跟蹤分析，最終形成了以“全鏈條價(jià)值賦能”為核心理念的多維專利信息利用體系（3.0版）。下面從頂層設(shè)計(jì)及運(yùn)行機(jī)制兩方面作進(jìn)一步介紹。

1、頂層設(shè)計(jì)架構(gòu)

該體系包括以下架構(gòu)內(nèi)容：

（1）一條主線：將專利信息利用工作深入融入企業(yè)日常業(yè)務(wù)經(jīng)營全流程。

（2）五個(gè)抓手：技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品上市、日常風(fēng)控、投資并購、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。

（3）二大平臺(tái)：專利數(shù)據(jù)檢索平臺(tái)、專利流程管理平臺(tái)。

（4）六項(xiàng)機(jī)制：審查政策及司法動(dòng)向跟蹤、上游供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、中游競爭對手風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及研發(fā)情報(bào)跟蹤、下游客戶需求挖掘、自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)自檢及價(jià)值管理、潛在技術(shù)或產(chǎn)業(yè)微導(dǎo)航。

（5）八套工具：查新檢索、FTO防侵權(quán)檢索、無效檢索、競爭情報(bào)監(jiān)控、規(guī)避設(shè)計(jì)、第三方公眾意見、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)航分析。

（6）三類成果：知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息月報(bào)、各類專項(xiàng)專利微分析報(bào)告、各級(jí)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目。

2、運(yùn)行機(jī)制

如果將3.0版專利信息利用體系比作一棵“大樹”，那么企業(yè)的日常經(jīng)營活動(dòng)無疑是這棵樹賴以生長的“土壤”，只有深植土壤之中，專利信息利才能切實(shí)為企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)服務(wù)，其價(jià)值也才能最大化地顯示出來。

 
 “大樹”通過五個(gè)“主根”深深抓牢“土壤”，這五個(gè) “主根”分別是新技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品上市、日常風(fēng)控、投資并購、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。毫無疑問，上述五個(gè)業(yè)務(wù)場景是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是專利信息利用工作能深度嵌入企業(yè)核心業(yè)務(wù)的五大抓手。

“樹干”是支撐所有枝葉、果實(shí)的基礎(chǔ)。這里的“樹干”包括了專利數(shù)據(jù)檢索平臺(tái)和專利流程管理平臺(tái)這兩大自動(dòng)化數(shù)據(jù)平臺(tái)，毫不夸張的說，幾乎所有的日常專利分析利用工作均離不開上述大平臺(tái)的支撐。

在“樹干”之上進(jìn)一步分生出六個(gè)“樹枝”，這六個(gè)“樹枝”也代表了專利信息利用工作的核心工作內(nèi)容，包括：宏觀審查政策及司法動(dòng)向跟蹤分析（政策跟蹤）、上游供應(yīng)鏈專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查管理（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警）、中游競爭對手專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警排查及研發(fā)情報(bào)跟蹤（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、研發(fā)跟蹤）、下游客戶技術(shù)問題及研發(fā)需求挖掘分析（需求發(fā)現(xiàn)）、自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息定期統(tǒng)計(jì)及資產(chǎn)價(jià)值分級(jí)和動(dòng)態(tài)優(yōu)化（動(dòng)態(tài)自檢、價(jià)值管理）、未來潛力技術(shù)或產(chǎn)業(yè)微導(dǎo)航分析（賽道導(dǎo)航）。

“大樹”生長所需要的能量來自于“樹葉”，這里的“樹葉”代表了執(zhí)行層面可使上述工作取得結(jié)果的具體工具，包括了：查新檢索、FTO防侵權(quán)檢索、無效檢索、競爭情報(bào)監(jiān)控、規(guī)避設(shè)計(jì)、第三方公眾意見、投資并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評議、產(chǎn)業(yè)微導(dǎo)航分析。

最后，所有的專利信息分析結(jié)論都會(huì)以三類“果實(shí)”為載體呈現(xiàn)出來，三類成果物分別是：每月一期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息月報(bào)、專項(xiàng)專利微分析報(bào)告、各級(jí)政府主管部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究項(xiàng)目。

（四）未來展望

從聚焦風(fēng)險(xiǎn)到價(jià)值賦能，專利信息利用工作正在隨著國內(nèi)企業(yè)跨越式發(fā)展的嶄新要求而更加豐富和多元，不僅保障企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全運(yùn)營，同時(shí)也為研發(fā)、市場、投資等核心業(yè)務(wù)的發(fā)展賦能增值。對企業(yè)IPR而言，應(yīng)持續(xù)秉承創(chuàng)新為本的理念，不忘主線，緊盯抓手，借力平臺(tái)，熟稔工具，深耕機(jī)制，廣結(jié)成果，用好專利信息這把劍，為所服務(wù)企業(yè)破土開疆保駕護(hù)航。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：郭鋒 東旭集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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