國知局：對(duì)“提升專利審查員職業(yè)能力建設(shè)的建議”的答復(fù)

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原標(biāo)題：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)十三屆全國人大二次會(huì)議第7246號(hào)建議答復(fù)的函發(fā)布

7月5日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于提升專利審查員職業(yè)能力建設(shè)的建議》的答復(fù)。答復(fù)中提到：目前，人社部正在抓緊研究起草《事業(yè)單位工作人員培訓(xùn)規(guī)定》，以此推動(dòng)全國各級(jí)各類事業(yè)單位培訓(xùn)工作制度化、規(guī)范化，形成長效機(jī)制。該規(guī)定出臺(tái)后，將積極配合有關(guān)部門，加強(qiáng)對(duì)專利審查員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，努力建設(shè)一支高素質(zhì)專業(yè)化專利審查員隊(duì)伍。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)十三屆全國人大二次會(huì)議第7246號(hào)建議答復(fù)的函發(fā)布

張金海代表：

您提出的關(guān)于提升專利審查員職業(yè)能力建設(shè)的建議收悉，結(jié)合人力資源和社會(huì)保障部的意見，現(xiàn)答復(fù)如下：

一、多措并舉，全面強(qiáng)化對(duì)審查員的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，提高審查業(yè)務(wù)培訓(xùn)效果

（一）增強(qiáng)準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員能力，正確理解發(fā)明

1．加強(qiáng)對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)的掌握與分析

開展技術(shù)綜述撰寫及評(píng)比等工作，注重引導(dǎo)技術(shù)綜述的撰寫要切實(shí)解決審查當(dāng)中存在的專業(yè)技術(shù)問題，引導(dǎo)審查員學(xué)習(xí)領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)，切實(shí)提高審查員站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力。鼓勵(lì)高層次人才和骨干人才作為牽頭人參與各題目組，成立技術(shù)綜述撰寫專業(yè)分組指導(dǎo)各技術(shù)綜述修改工作。推廣優(yōu)秀技術(shù)綜述撰寫成果，提高領(lǐng)域內(nèi)審查員領(lǐng)域技術(shù)能力。

2．持續(xù)強(qiáng)化審查員專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)工作

一是深入生產(chǎn)研發(fā)一線學(xué)習(xí)跟進(jìn)技術(shù)發(fā)展。組織審查員赴國內(nèi)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的企事業(yè)單位進(jìn)行調(diào)查研究、座談走訪，開展專業(yè)技術(shù)調(diào)研；每年組織缺少本領(lǐng)域技術(shù)工作背景的新審查員赴企事業(yè)單位深入生產(chǎn)研發(fā)一線學(xué)習(xí)技術(shù)，開展專業(yè)技術(shù)實(shí)習(xí)；依托我局在全國各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)設(shè)立的審查員實(shí)踐基地，每年組織審查員赴實(shí)踐企業(yè)開展專業(yè)技術(shù)實(shí)踐培訓(xùn)，參與或觀摩生產(chǎn)和研發(fā)實(shí)踐等。

二是完善審查員專業(yè)技術(shù)調(diào)研、實(shí)習(xí)、實(shí)踐管理。以提升培訓(xùn)質(zhì)量和培訓(xùn)效果為重點(diǎn)，優(yōu)化調(diào)整審查員實(shí)踐基地的數(shù)量和布局，穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)踐基地增設(shè)工作，加大審查員專業(yè)技術(shù)實(shí)踐培訓(xùn)規(guī)模，保證每年開展300人次以上的實(shí)踐培訓(xùn)，優(yōu)化實(shí)踐培訓(xùn)的課程設(shè)置，創(chuàng)造更多審查員與專利代理人等同行業(yè)人員交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，豐富審查員知識(shí)結(jié)構(gòu)。通過多種舉措促進(jìn)審查員職業(yè)能力建設(shè)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

三是規(guī)范審查員實(shí)踐基地的管理，著力提升培訓(xùn)效果。近兩年，共派出1800余人次參加專業(yè)技術(shù)實(shí)踐、調(diào)研、實(shí)習(xí)培訓(xùn)，其中技術(shù)實(shí)踐類培訓(xùn)人數(shù)連續(xù)兩年大幅增長。同時(shí)修訂審查員實(shí)踐基地管理辦法，新設(shè)立5家實(shí)踐基地，審查員實(shí)踐基地?cái)?shù)量達(dá)到18家，基本涵蓋各技術(shù)領(lǐng)域企事業(yè)單位，能夠滿足當(dāng)前審查員專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)需求。

（二）提升檢索和事實(shí)認(rèn)定能力，規(guī)范公知常識(shí)的使用

1．提升現(xiàn)有技術(shù)檢索能力和手段。通過開展檢索大賽、檢索橫向交流、高級(jí)檢索考試、檢索幫扶以及“說案明法”等活動(dòng)，全面提升檢索能力，提高審查員獲知領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)的能力。充分利用信息化手段提高審查質(zhì)量和審查效率。積極配合新一代審查系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)中心建設(shè)，爭取在PCT國際階段業(yè)務(wù)和中藥、通信領(lǐng)域智能檢索重點(diǎn)突破。持續(xù)完善專利智能審查系統(tǒng)。

2．規(guī)范公知常識(shí)使用。通過局業(yè)務(wù)指導(dǎo)組發(fā)布關(guān)于規(guī)范公知常識(shí)認(rèn)定和使用的指導(dǎo)意見，舉辦公知常識(shí)的客觀認(rèn)定和準(zhǔn)確使用等專題講座，開展公知常識(shí)正確認(rèn)定和使用的領(lǐng)域性培訓(xùn)。明晰公知常識(shí)范疇，增強(qiáng)審查員舉證意識(shí)，開展公知常識(shí)使用專項(xiàng)質(zhì)檢。收集并深入研究公知常識(shí)認(rèn)定、舉證、說理等環(huán)節(jié)的疑難案例，給出指導(dǎo)意見和審查規(guī)則，分領(lǐng)域嘗試建立公知常識(shí)數(shù)據(jù)庫及典型案例集，編撰公知常識(shí)認(rèn)定和使用典型案例匯編等，避免審查員審查過程中對(duì)公知常識(shí)的不當(dāng)使用。

（三）注重培養(yǎng)審查員法律思維，提升對(duì)立法本意的理解

與中國政法大學(xué)合作開發(fā)“法律思維培養(yǎng)”系列課程，并開展培訓(xùn)；開設(shè)事實(shí)認(rèn)定相關(guān)法條系列課程，圍繞“以證據(jù)、審實(shí)質(zhì)、提高審查效能”的主題進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)；通過對(duì)法院判決和質(zhì)檢典型案例的講解，向部門資深審查員培訓(xùn)法律思維、司法審判中創(chuàng)造性條款的應(yīng)用，提高審查員的法律思維能力和法條適用能力，提升專利法律思維。

（四）不斷提升各審查協(xié)作中心業(yè)務(wù)能力，促進(jìn)審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致

在新審查員入職集中培訓(xùn)階段，統(tǒng)一全局培訓(xùn)課程體系、規(guī)范授課師資，注重法律素養(yǎng)、基本審查技能的培養(yǎng)，為新審查員打好審查能力基礎(chǔ)。上崗后，通過搭建局、審協(xié)中心、部門、科室的多級(jí)業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，持續(xù)加強(qiáng)審查員的在崗培訓(xùn)，并積極為審查員提供掛職交流、社會(huì)服務(wù)、企業(yè)調(diào)研、技術(shù)實(shí)踐、研修學(xué)習(xí)、課題研究等多種平臺(tái)，全方面提高審查員的綜合素質(zhì)。近三年來，僅審協(xié)河南中心就選派150余名優(yōu)秀審查員赴京進(jìn)修學(xué)習(xí)，組織300余名審查員赴企業(yè)開展技術(shù)實(shí)踐和調(diào)研活動(dòng)。2018年，審協(xié)湖北中心完成檢索能力提升系列、技術(shù)素養(yǎng)提升系列等各類培訓(xùn)33場，參與人員超過2000人次。

人社部高度重視包括專利審查員在內(nèi)的事業(yè)單位工作人員培訓(xùn)工作。2014年出臺(tái)的《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》，對(duì)包括專利審查員在內(nèi)的事業(yè)單位工作人員培訓(xùn)確定４種基本方式，即崗前培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)。2015年8月，印發(fā)《專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），對(duì)包括專利審查員在內(nèi)的專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育的基本原則、基本要求、基本制度、管理體制等作了明確規(guī)定，為規(guī)范專技人員繼續(xù)教育活動(dòng)、保障專技人員合法權(quán)益、引導(dǎo)督促專技人員履行繼續(xù)教育義務(wù)、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)勝任能力，提供政策依據(jù)。根據(jù)《規(guī)定》，負(fù)責(zé)對(duì)全國專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育工作進(jìn)行綜合管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，行業(yè)主管部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法做好本行業(yè)專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育的規(guī)劃、管理和實(shí)施工作。目前，正在抓緊研究起草《事業(yè)單位工作人員培訓(xùn)規(guī)定》，以此推動(dòng)全國各級(jí)各類事業(yè)單位培訓(xùn)工作制度化、規(guī)范化，形成長效機(jī)制。該規(guī)定出臺(tái)后，將積極配合有關(guān)部門，加強(qiáng)對(duì)專利審查員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，努力建設(shè)一支高素質(zhì)專業(yè)化專利審查員隊(duì)伍。

二、根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和要求，始終按照“招錄好”的目標(biāo)，堅(jiān)持“合適、優(yōu)秀”的原則，依法、科學(xué)、有序開展招錄工作

（一）優(yōu)化結(jié)構(gòu)，精準(zhǔn)設(shè)置崗位條件。在公務(wù)員招聘中通盤考慮國家專利申請(qǐng)量及專業(yè)領(lǐng)域情況、審查員結(jié)構(gòu)和崗位特點(diǎn)等多方面因素，科學(xué)確定招考職位。在招考職位條件設(shè)置上，針對(duì)不同職位設(shè)置不同條件，提出不同要求，增加對(duì)職位性質(zhì)、資格條件的描述，特別是對(duì)一些專業(yè)要求高的崗位在提出專業(yè)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確具體研究方向和特殊要求等。

（二）立足匹配，嚴(yán)把專業(yè)能力測試。為有效檢測考生專業(yè)基礎(chǔ)，每年均組織專業(yè)能力測試，緊密結(jié)合職位特點(diǎn)，突出對(duì)職位所需專業(yè)能力和素質(zhì)的測查。堅(jiān)持科學(xué)命題，每年12月份成立命題小組，明確試題的格式、測評(píng)方向、難易程度等相關(guān)內(nèi)容，提高試題的針對(duì)性和適用性。

（三）重視面試，全面提升考官能力。為全面掌握了解考生情況，選準(zhǔn)選好適合職位人員，不斷加強(qiáng)面試考官能力建設(shè)。一方面，定期要求每個(gè)考官對(duì)自己的面試工作進(jìn)行總結(jié)提高，撰寫心得體會(huì)和典型案例。另一方面，精心挑選政治素質(zhì)較高，業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)的處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部或人事干部參加專業(yè)培訓(xùn)。此外，還提前對(duì)面試考官的準(zhǔn)備、面試禮儀、注意事項(xiàng)和面試考官應(yīng)掌握的技巧等方面進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，嚴(yán)格按要求開展面試工作。

（四）注重人崗匹配，打破學(xué)歷“高門檻”。嚴(yán)格遵守招錄程序，規(guī)范各招聘環(huán)節(jié)。在各審查協(xié)作中心人員招聘過程中，不唯“學(xué)歷論”，不設(shè)“高門檻”，注重從崗位的匹配度出發(fā)，將認(rèn)同中心文化、綜合素質(zhì)較好、崗位匹配度較高、熱愛專利審查工作的人員招錄進(jìn)來，對(duì)于社會(huì)中理論知識(shí)扎實(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員更是敞開大門。審協(xié)北京中心2018年招聘的審查員中，有工作經(jīng)驗(yàn)的比例已達(dá)到43%。審協(xié)天津中心開展針對(duì)面試考官的專項(xiàng)培訓(xùn)，重點(diǎn)加強(qiáng)面試考官對(duì)考生綜合素質(zhì)的評(píng)判和甄別能力。

為規(guī)范事業(yè)單位進(jìn)人行為，2005年，原人事部以部長令的形式發(fā)布《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》，自2006年1月1日正式實(shí)施，要求事業(yè)單位新聘用人員除國家政策性安置、按干部人事管理權(quán)限由上級(jí)任命及涉密崗位等確需使用其他方法選拔任用人員外，都要實(shí)行公開招聘。2014年，《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》將公開招聘制度上升為法律規(guī)范，進(jìn)一步明確公開招聘程序。用人單位可以按照國家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)招聘崗位需求，科學(xué)合理地設(shè)置招聘崗位條件。下一步，人社部將會(huì)同有關(guān)部門，加強(qiáng)對(duì)專利審查員公開招聘工作的指導(dǎo)，進(jìn)一步拓寬招聘渠道。

三、在國家政策范圍內(nèi)，改革創(chuàng)新人才考核機(jī)制，推進(jìn)優(yōu)勝劣汰

（一）完善業(yè)務(wù)考核制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)考核指標(biāo)。在年度考核環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對(duì)審查員業(yè)務(wù)能力的考評(píng)，將審查工作完成情況作為年度考核的重要依據(jù)。在平時(shí)考核環(huán)節(jié)，將審查質(zhì)量作為考核的重要指標(biāo)，通過平時(shí)考核，強(qiáng)化審查員的自我管理。為進(jìn)一步完善對(duì)審查員的激勵(lì)約束機(jī)制，我局已設(shè)置專利審查員資格制度，綜合考慮專利審查工作數(shù)量、工作質(zhì)量、以及學(xué)術(shù)研究等多方面情況，對(duì)審查員資格等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。我局將在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上，持續(xù)改進(jìn)考核手段，進(jìn)一步強(qiáng)化專利審查員質(zhì)量意識(shí)，堅(jiān)持質(zhì)效并重原則，為營造更好的創(chuàng)新環(huán)境做出貢獻(xiàn)。

（二）建立健全考評(píng)體系，提升績效管理水平。在各審查協(xié)作中心建立健全明確的考評(píng)體系，做到優(yōu)者上、庸者下。在各項(xiàng)考核中，堅(jiān)持用實(shí)績說話、按貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)、憑能力選拔，穩(wěn)步提升績效管理水平，逐步優(yōu)化各項(xiàng)績效考核指標(biāo)，逐步完善各種激勵(lì)措施。審協(xié)四川中心通過完善干部考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化考核結(jié)果的運(yùn)用，及時(shí)發(fā)掘、培養(yǎng)、使用優(yōu)秀人才。審協(xié)江蘇中心通過開展年功表彰、審查業(yè)務(wù)標(biāo)兵評(píng)選等工作，樹立先進(jìn)典型，營造積極向上、創(chuàng)先爭優(yōu)的良好氛圍。

為貫徹落實(shí)黨的十九大提出的堅(jiān)持激勵(lì)與約束并重，完善干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制的要求，人社部會(huì)同中組部研究起草《事業(yè)單位工作人員考核規(guī)定》，通過建立以聘用合同和崗位職責(zé)為依據(jù)、以工作績效為重點(diǎn)內(nèi)容、以服務(wù)對(duì)象滿意度為基礎(chǔ)的民主公開、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、簡便易行的考核制度，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)事業(yè)單位工作人員的德才表現(xiàn)和工作實(shí)績，調(diào)動(dòng)事業(yè)單位工作人員的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，同時(shí)明確規(guī)定將考核結(jié)果作為調(diào)整人員崗位、工資以及解除、續(xù)訂聘用合同的基本依據(jù)，進(jìn)一步強(qiáng)化考核結(jié)果運(yùn)用。下一步，將指導(dǎo)各級(jí)各類事業(yè)單位規(guī)范有序開展考核工作，進(jìn)一步完善各行業(yè)的考核評(píng)價(jià)體系，提高包括專利審查員在內(nèi)的事業(yè)單位工作人員考核的針對(duì)性和可操作性。

衷心感謝您對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)注，希望繼續(xù)關(guān)心支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對(duì)我們的工作提出寶貴的意見建議。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2019年7月3日

（聯(lián)系單位及電話：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局人事司 62086195）

延伸閱讀（點(diǎn)擊標(biāo)題，查看全文）：

1、國知局：對(duì)“嚴(yán)厲打擊囤積商標(biāo)非法牟利行為”和“嚴(yán)格規(guī)范商標(biāo)中介代理機(jī)構(gòu)代理行為”的答復(fù)

2、國知局：對(duì)“非可視性要素作為商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)”的答復(fù)

3、國知局：對(duì)“專利代理服務(wù)定價(jià)機(jī)制”的答復(fù)

4、國知局：對(duì)全國人大會(huì)議《關(guān)于降低專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的建議》的答復(fù)（全文）

5、國知局：對(duì)全國人大會(huì)議《關(guān)于盡快修改商標(biāo)法》議案的答復(fù)（全文）

6、國知局：關(guān)于“制止惡意注冊(cè)商標(biāo)行為”的答復(fù)

7、國知局：關(guān)于“懲治專利惡意訴訟”等內(nèi)容的答復(fù)

8、國知局：對(duì)《調(diào)整財(cái)稅政策鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的建議》的答復(fù)

9、國知局：對(duì)《關(guān)于對(duì)企業(yè)商號(hào)權(quán)與商標(biāo)專用權(quán)產(chǎn)生權(quán)利沖突解決的建議》的答復(fù)

10、國知局：對(duì)“完善專利審查制度，合理調(diào)整專利費(fèi)用的建議”的答復(fù)

來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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