淺析技術(shù)特征間關(guān)聯(lián)性對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判的影響

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作者：黃永杰中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：淺析技術(shù)特征間關(guān)聯(lián)性對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判的影響

在國(guó)家實(shí)施專利質(zhì)量提升工程的大背景下，創(chuàng)造性評(píng)判在專利申請(qǐng)和審查體系中愈發(fā)居于舉足輕重的位置，對(duì)于創(chuàng)造性評(píng)判客觀性的要求也越來(lái)越高。本文主要聚焦于技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性，從概念剖析入手，結(jié)合案例淺析如何避免因技術(shù)特征不合理割裂造成創(chuàng)造性評(píng)判有失偏頗的情況。

一、合理劃分技術(shù)特征是創(chuàng)造性“三步法”的內(nèi)在要求

為使創(chuàng)造性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)盡可能客觀一致，包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家都采用了三步驟判斷模式，即熟知的“三步法”。

“三步法”第一步為“確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)”，選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，公開(kāi)發(fā)明的技術(shù)特征是否更多是一個(gè)重要的考量因素。第二步“確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”，首先就要分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征，然后再根據(jù)確定的區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果來(lái)確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。隨后第三步判斷請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案對(duì)所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員而言是否顯而易見(jiàn)?！叭椒ā辈讲揭来妫h(huán)環(huán)相扣，對(duì)要評(píng)價(jià)的技術(shù)方案中“技術(shù)特征”進(jìn)行合理劃分，是決定“三步法”中每一步能否被客觀執(zhí)行、并最終得出令人信服的創(chuàng)造性評(píng)判結(jié)論的重要環(huán)節(jié)，成為提高創(chuàng)造性“三步法”客觀性的內(nèi)在要求和客觀基礎(chǔ)。

二、“技術(shù)特征”與“技術(shù)手段”的概念

既然合理劃分權(quán)利要求的技術(shù)特征是掌握和運(yùn)用好“三步法”的基礎(chǔ)，因此有必要厘清“技術(shù)特征”和“技術(shù)手段”兩個(gè)概念。

首先，對(duì)于技術(shù)特征，《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》中均未給出具體定義。在專利授權(quán)及確權(quán)體系中，僅在《專利審查指南》第二部分第二章中規(guī)定，“權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征，技術(shù)特征可以是構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的組成要素，也可以是要素之間的相互關(guān)系。”

在專利侵權(quán)判定中，北京市高級(jí)人民法院出版的《專利侵權(quán)判定指南（2017）》第8條規(guī)定：技術(shù)特征是指在權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案中，能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的最小技術(shù)單元。在產(chǎn)品技術(shù)方案中，該技術(shù)單元一般是產(chǎn)品的部件和/或部件之間的連接關(guān)系。在方法技術(shù)方案中，該技術(shù)單元一般是步驟中的條件或者步驟之間的關(guān)系等。

近些年，最高人民法院也通過(guò)幾個(gè)專利侵權(quán)判例表明其對(duì)于“技術(shù)特征”這一概念的觀點(diǎn)：劃分權(quán)利要求的技術(shù)特征時(shí)，一般應(yīng)把能夠?qū)崿F(xiàn)一種相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)功能的技術(shù)單元作為一個(gè)技術(shù)特征，不宜把實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)功能的多個(gè)技術(shù)單元?jiǎng)澏橐粋€(gè)技術(shù)特征【1】；技術(shù)特征的劃分應(yīng)該結(jié)合發(fā)明的整體技術(shù)方案，考慮能夠相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能并產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的較小技術(shù)單元【2】。

參照上述專利侵權(quán)中界定“技術(shù)特征”的觀點(diǎn)，業(yè)界主流觀點(diǎn)普遍認(rèn)同：在專利的權(quán)利要求中，“技術(shù)特征”是構(gòu)成技術(shù)方案的基本元素，是構(gòu)成權(quán)利要求實(shí)現(xiàn)功能產(chǎn)生效果的“最小技術(shù)單元”。以機(jī)械領(lǐng)域產(chǎn)品為例，技術(shù)特征可以是：產(chǎn)品部件；部件中的零件；零件的結(jié)構(gòu)；部件或零件之間的連接關(guān)系或位置關(guān)系等。

不可否認(rèn)，權(quán)利要求中各個(gè)技術(shù)特征之間必然存在著一定的相互關(guān)聯(lián)，而且在創(chuàng)造性評(píng)判中，必須合理考量這種關(guān)聯(lián)關(guān)系，才有可能最終得出客觀公正的創(chuàng)造性判斷結(jié)論。那么在技術(shù)方案和技術(shù)特征之間是否還存在一個(gè)過(guò)渡層級(jí)呢？為了回答上述問(wèn)題，還需要引入“技術(shù)手段”的概念。

對(duì)于“技術(shù)手段”，《專利審查指南》第一部分第二章中規(guī)定，“專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案，是指對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的?！苯Y(jié)合前述對(duì)“技術(shù)特征”的理解，筆者嘗試對(duì)“技術(shù)手段”給出如下定義：介于技術(shù)方案與技術(shù)特征層級(jí)之間，能夠解決技術(shù)問(wèn)題，相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能，并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的一個(gè)或一組彼此之間存在關(guān)聯(lián)性的技術(shù)特征。

梳理以上內(nèi)容，筆者認(rèn)為對(duì)于一項(xiàng)權(quán)利要求而言，存在技術(shù)方案、技術(shù)手段和技術(shù)特征三個(gè)層次的概念。通常而言，權(quán)利要求由一個(gè)整體技術(shù)方案構(gòu)成，技術(shù)方案包括一個(gè)或多個(gè)技術(shù)手段，而每個(gè)技術(shù)手段又包括一個(gè)或多個(gè)作為“最小技術(shù)單元”的技術(shù)特征。

三、創(chuàng)造性“整體考量”判斷標(biāo)準(zhǔn)與“特征關(guān)聯(lián)性”

近些年，業(yè)界一直強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)造性評(píng)判中不可忽視“整體性”原則和“整體考量”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在創(chuàng)造性“三步法”的實(shí)際應(yīng)用中，創(chuàng)造性評(píng)判是針對(duì)技術(shù)方案整體而言的，不能忽略整體方案中各技術(shù)特征之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)性。如果脫離技術(shù)方案的整體環(huán)境，機(jī)械地分割技術(shù)方案成為孤立的技術(shù)特征，容易導(dǎo)致對(duì)技術(shù)方案的割裂理解，產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷結(jié)論。

為了盡可能體現(xiàn)“整體考量”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)特征之間的“關(guān)聯(lián)性”不容忽視。所謂“特征關(guān)聯(lián)性”是指技術(shù)特征彼此之間在解決問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)功能和技術(shù)效果之間存在的相互關(guān)聯(lián)、協(xié)同作用的依存關(guān)系。這種關(guān)聯(lián)性可以是機(jī)械結(jié)構(gòu)中的相互連接配合關(guān)系、化學(xué)反應(yīng)中的關(guān)聯(lián)反應(yīng)、工藝步驟中的條件關(guān)系等。如果多個(gè)技術(shù)特征相互依存，不可或缺，共同解決同一技術(shù)問(wèn)題，產(chǎn)生協(xié)同技術(shù)效果，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為它們具有“特征關(guān)聯(lián)性”，需作為一個(gè)整體考慮，不應(yīng)割裂開(kāi)去認(rèn)定區(qū)別特征及發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，到多處現(xiàn)有技術(shù)中尋找技術(shù)啟示。

如何確定“特征關(guān)聯(lián)性”呢？首先要打破靠標(biāo)點(diǎn)符號(hào)或段落來(lái)分割技術(shù)特征的固有“語(yǔ)文劃分”思維，不宜按照語(yǔ)言習(xí)慣，利用權(quán)利要求中文字表述的段落或標(biāo)點(diǎn)來(lái)劃分確定技術(shù)特征。

具體而言，對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行第一級(jí)分解，拆分為技術(shù)手段，該技術(shù)手段是能夠解決某一技術(shù)問(wèn)題、相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的較小技術(shù)單元。對(duì)技術(shù)手段進(jìn)行第二級(jí)分解，拆分為多個(gè)技術(shù)特征，該技術(shù)特征是能夠相對(duì)獨(dú)立地執(zhí)行一定的技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果的最小技術(shù)單元。

如果多個(gè)技術(shù)特征相對(duì)獨(dú)立，各自發(fā)揮不同的作用，產(chǎn)生不同的技術(shù)效果，則應(yīng)將其劃歸到不同的技術(shù)手段中去。如果多個(gè)技術(shù)特征相互依存，共同解決某一技術(shù)問(wèn)題，產(chǎn)生協(xié)同技術(shù)效果，則應(yīng)歸屬于同一個(gè)技術(shù)手段。

淺析技術(shù)特征間關(guān)聯(lián)性對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判的影響

結(jié)合上圖詳細(xì)不難理解，技術(shù)方案第一級(jí)被分解為技術(shù)手段A+B+C，技術(shù)手段A、B、C分別解決某一技術(shù)問(wèn)題、相對(duì)獨(dú)立地實(shí)現(xiàn)一定技術(shù)功能、并能產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)效果。技術(shù)手段A包括技術(shù)特征1-2，技術(shù)手段B對(duì)應(yīng)單個(gè)技術(shù)特征3，技術(shù)手段C由技術(shù)特征4-6聯(lián)合構(gòu)成。對(duì)該技術(shù)方案進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理考量技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性，從而合理地確定區(qū)別特征，并在此基礎(chǔ)上確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，不應(yīng)分散、割裂地到現(xiàn)有技術(shù)中尋找各技術(shù)特征是否被公開(kāi)或者認(rèn)定公知常識(shí)。

四、案例實(shí)證分析

第103015號(hào)復(fù)審決定涉及的專利申請(qǐng)要求保護(hù)一種排氣氣體凈化裝置，其權(quán)利要求1包含的技術(shù)特征較多，按照自然段落進(jìn)行“語(yǔ)文劃分”，被分為技術(shù)特征A-F。在創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中，使用公開(kāi)了“排氣處理裝置”的對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，指出公開(kāi)了權(quán)利要求１的前序部分及特征Ｂ。在未“整體考量”權(quán)利要求１的技術(shù)方案，不考慮“特征關(guān)聯(lián)性”的情況下，簡(jiǎn)單地將權(quán)利要求１的技術(shù)方案與對(duì)比文件１相比，認(rèn)定區(qū)別特征為特征A、特征C、特征D、特征E和特征F。隨后認(rèn)定特征A被對(duì)比文件2公開(kāi)，特征C、D、E和F均為容易想到的公知常識(shí)，進(jìn)而得出權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性的評(píng)判結(jié)論。

但是，如果“整體考量”權(quán)利要求1，先第一級(jí)分解劃分“技術(shù)手段”，再第二級(jí)分解劃分“技術(shù)特征”，充分考慮技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性后將它們合理分組，并按組分別重新確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)課題，將會(huì)作出如下認(rèn)定：區(qū)別特征（1）為特征A，實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是：在拆裝時(shí)，使支承托架以半固定狀態(tài)臨時(shí)固定在安裝部位上；區(qū)別特征（2）為“特征C+D+E”，實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是：實(shí)現(xiàn)一個(gè)作業(yè)者對(duì)氣體凈化殼體進(jìn)行拆裝作業(yè)，進(jìn)一步提高組裝作業(yè)性；區(qū)別特征（3）為特征F，實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是：方便突緣用螺母的緊固。

對(duì)于區(qū)別特征（2），基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角，特征C、D和E在機(jī)械結(jié)構(gòu)中具有緊密關(guān)聯(lián)性，解決同一技術(shù)問(wèn)題，并實(shí)現(xiàn)相同功能效果（實(shí)現(xiàn)一個(gè)作業(yè)者對(duì)氣體凈化殼體進(jìn)行拆裝作業(yè)），客觀上具有“特征關(guān)聯(lián)性”，故而在復(fù)審決定中考慮了它們之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，將它們放在一起作為具有相同功能的特征團(tuán)或特征組來(lái)評(píng)判，而不是割裂成孤立的特征看待。

五、小結(jié)

對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行“技術(shù)手段”和“技術(shù)特征”兩級(jí)劃分，有助于發(fā)現(xiàn)作為最小技術(shù)單元的“技術(shù)特征”之間的關(guān)聯(lián)性，可以避免將有機(jī)關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征人為分割、逐個(gè)擊破，從而錯(cuò)誤評(píng)判權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

尋找“特征關(guān)聯(lián)性”也為創(chuàng)造性答辯提供了一種思路，但在答辯中不宜泛泛地指出“應(yīng)當(dāng)整體考量”，而應(yīng)以“問(wèn)題、功能、效果”為導(dǎo)向，進(jìn)行客觀分析，指出“歸屬同一技術(shù)手段”，“具有特征關(guān)聯(lián)性”，從而合理確定區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在啟示。

注：

【1】、張強(qiáng)與大易工貿(mào)公司等侵犯專利權(quán)糾紛案[(2012)民申字第137號(hào)]

【2】、再審申請(qǐng)人劉宗貴與被申請(qǐng)人臺(tái)州市豐利萊塑膠有限公司侵害實(shí)用新型專利權(quán)糾紛案[(2017)最高法民申3802號(hào)]

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編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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