常見專利檢索分析類型與要點(diǎn)

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：謝阿漣科睿唯安德溫特與標(biāo)準(zhǔn)事業(yè)部

原標(biāo)題：企業(yè)創(chuàng)新成長(zhǎng)路上如何應(yīng)對(duì)基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)

隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的不斷改善，以及中國(guó)企業(yè)技術(shù)實(shí)力越來越強(qiáng)，越來越多的行業(yè)和企業(yè)被卷入或主動(dòng)加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)沒有硝煙的戰(zhàn)場(chǎng)。筆者所在的科睿唯安知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)部門也明顯感受到了越來越多的中國(guó)企業(yè)開始主動(dòng)或者被動(dòng)的需要專利檢索分析服務(wù)，來幫助應(yīng)對(duì)創(chuàng)新路上的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞

專利檢索、專利分析、FTO檢索、專利全景分析、專利無效檢索、查新檢索、對(duì)標(biāo)分析/目標(biāo)企業(yè)分析

半年內(nèi)僅在中國(guó)發(fā)生的高影響力的專利訴訟就包括：

中國(guó)最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭第一槌案件（汽車配件領(lǐng)域）；

晶豐明源IPO因?qū)＠嬖V被取消科創(chuàng)板審核（半導(dǎo)體領(lǐng)域）；

上市一周的企業(yè)光峰科技和臺(tái)達(dá)電子開展激烈互訴（激光投影領(lǐng)域）；

公牛IPO路上被江蘇通領(lǐng)科技發(fā)起專利挑戰(zhàn)（家電設(shè)備）；

在美國(guó)的專利訴訟則一如往前，9月11日又有一家中國(guó)企業(yè)北京零零無限科技有限公司在美國(guó)被Seon起訴專利侵權(quán)(無人機(jī)領(lǐng)域)。

筆者所在的科睿唯安知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)部門也明顯感受到了越來越多的中國(guó)企業(yè)開始主動(dòng)或者被動(dòng)的需要專利檢索分析服務(wù)，來幫助應(yīng)對(duì)創(chuàng)新路上的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)。

在接受客戶委托的過程中，往往客戶的需求不是非常明確，對(duì)于自己需要的檢索分析類型也不太明晰，需要跟客戶有大量的溝通去探尋背后的根源，判斷實(shí)際上應(yīng)該采用哪種類型的專利檢索分析服務(wù)才能真正幫助客戶解決問題。

本文就從幾種基本的場(chǎng)景入手，介紹企業(yè)應(yīng)該選擇哪種類型的專利檢索分析服務(wù)去有效應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)。

請(qǐng)先完成以下小測(cè)試

看看您對(duì)專利的了解

以下是企業(yè)最常遇到的幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)場(chǎng)景:

1. 企業(yè)的技術(shù)/產(chǎn)品要開始投入巨資生產(chǎn)；要參加展會(huì)；要出口/上市，不了解是否會(huì)侵犯他人專利權(quán)；

2. 企業(yè)的產(chǎn)品或技術(shù)可能侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利權(quán)；或者已經(jīng)被訴侵權(quán)；

3. 企業(yè)擬開展某新技術(shù)研發(fā)，而目前并不了解行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀，趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)情況；

4. 企業(yè)需要控制成本，從強(qiáng)調(diào)專利的數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾晫＠|(zhì)量；

5. 需要了解特定目標(biāo)企業(yè)的專利技術(shù)布局現(xiàn)狀和趨勢(shì)情況；

現(xiàn)在歡迎各位學(xué)霸們來做個(gè)測(cè)試，以上五種場(chǎng)景下企業(yè)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)呢？

A.FTO檢索;

B.專利全景分析；

C.專利無效檢索;

D.查新檢索;

E.對(duì)標(biāo)分析/目標(biāo)企業(yè)分析

您的答案是什么呢？您能說出這幾種檢索分析類型的差異嗎?

下面我們就簡(jiǎn)要介紹這五種專利檢索分析服務(wù)的要點(diǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查FTO檢索

(Freedom-to-Operate Searching)

有時(shí)我們也叫防侵權(quán)檢索，清查檢索 (Clearance searching), 使用權(quán)檢索 (Right-to-Use searching) 。FTO就是幫您了解自己的技術(shù)/產(chǎn)品是否可以自由實(shí)施，降低潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

FTO檢索需要有明確的檢索對(duì)象，可以針對(duì)具體的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或者方法流程，排查是否落入任何Blocking Patent權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

常見專利檢索分析類型與要點(diǎn)

FTO檢索的關(guān)鍵在于查全，也就是說盡可能地窮盡風(fēng)險(xiǎn)來源。舉例來說，如果前方為您排除了地雷A和地雷B，但是漏掉了地雷C，留下的隱患照樣是致命的。雖然沒有人能100%保證做到了無一遺漏，但是專業(yè)團(tuán)隊(duì)都會(huì)盡可能最大程度的爭(zhēng)取查全。

那么，如何保證查全？

大家可能會(huì)給出很多的方法，例如分級(jí)使用關(guān)鍵詞，綜合使用多個(gè)分類號(hào)系統(tǒng)，多語(yǔ)言互相補(bǔ)充檢索，多人背對(duì)背檢索、網(wǎng)羅關(guān)鍵專利權(quán)人等等。但是，數(shù)據(jù)源才最重要。沒有好的數(shù)據(jù)源，再多的努力也是事倍功半。

專利文獻(xiàn)記載了技術(shù)情報(bào)，然而它同時(shí)是一份法律文件，為了獲得更寬的保護(hù)范圍，或者是為了留下足夠的解釋空間，很多專利行文和用詞都非?；逎y懂。因此，在進(jìn)行專利檢索的時(shí)候，很難窮盡檢索關(guān)鍵詞。

舉個(gè)例子，如果您要檢索手機(jī)，光用“手機(jī)”去檢索，會(huì)漏掉絕大多數(shù)專利，為什么呢？因?yàn)楹芏鄬＠袝?huì)使用諸如 “移動(dòng)終端”、“智能設(shè)備“，“移動(dòng)設(shè)備” ，“通信裝置”甚至如“第一設(shè)備”這種詞匯來描述。而將以上詞匯都擴(kuò)充到的話，您將獲得足夠多的結(jié)果，以至于讓您覺得生無可戀。

那么，什么樣的數(shù)據(jù)源才是好的數(shù)據(jù)源呢？

那就是要通俗易懂，變法律語(yǔ)言（第一設(shè)備）為技術(shù)語(yǔ)言（手機(jī)），也就是說“人”話，而且要能便于用一種語(yǔ)言準(zhǔn)確地針對(duì)不同語(yǔ)種的專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。

這里就要說德溫特世界專利索引(Derwent World Patents Index，簡(jiǎn)稱DWPI) 了。

DWPI是全球唯一有六十多年專利加工歷史和數(shù)據(jù)積累的成果，經(jīng)專家閱讀將難懂的專利進(jìn)行通俗的表達(dá)，并有機(jī)地組織成“新穎性”，“用途”，“技術(shù)要點(diǎn)”和“優(yōu)勢(shì)”等可供單獨(dú)檢索的字段，并統(tǒng)一用英文表述，大大提高了專利檢索的查全率，盡可能降低漏檢的概率，其重要性從DWPI被全球四十多個(gè)專利局采購(gòu)作為審查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)就可見一斑。

當(dāng)然，實(shí)施檢索的團(tuán)隊(duì)和具體負(fù)責(zé)檢索的人也很重要，相關(guān)的技術(shù)背景，多年的專利檢索和侵權(quán)判斷經(jīng)驗(yàn)積累，可保證的時(shí)間投入缺一不可，如此才能精準(zhǔn)地確定檢索目標(biāo)，恰當(dāng)?shù)牡貥?gòu)造檢索策略，準(zhǔn)確地識(shí)別高侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)文獻(xiàn)

基于專利檢索了解行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀和趨勢(shì)

技術(shù)現(xiàn)狀檢索

(State-of-the-Art Searching/Collection)

顧名思義，專利全景分析的目的是幫您獲得一個(gè)全面的行業(yè)技術(shù)全景地圖概覽。

常見專利檢索分析類型與要點(diǎn)

企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)如同戰(zhàn)場(chǎng)廝殺，知己知彼百戰(zhàn)不殆，前期了解戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)，針對(duì)性制定戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，能夠幫助企業(yè)在戰(zhàn)場(chǎng)上做出正確決策，事半功倍。

專利全景分析的目的在于從宏觀層面了解特定行業(yè)的專利布局情況，基于數(shù)據(jù)可以了解目標(biāo)行業(yè)的4個(gè)W問題，也就是有誰(shuí)(who)、何時(shí)開始創(chuàng)新(when)、在哪里創(chuàng)新在哪里布局(where)、有什么技術(shù)積累、創(chuàng)新重點(diǎn)方向(what)等。更進(jìn)一步，可以探尋數(shù)據(jù)背后的原因(Why)。如果要解決具體的技術(shù)問題，建議針對(duì)特定的具體的技術(shù)方向或者技術(shù)問題，通過人工閱讀去了解專利中揭示的具體技術(shù)方案(How)。

專利全景分析的基石在于正確的限定檢索的目標(biāo)/范疇，結(jié)合企業(yè)自身規(guī)劃和定位針對(duì)性地劃分技術(shù)分類，以及合理的數(shù)據(jù)全面性和準(zhǔn)確性，最終的分析結(jié)果才能真正揭示行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀和趨勢(shì)。如果是錯(cuò)誤的檢索目標(biāo)、錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)，雖然看起來形式上都差不太多，但是可能會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。

技術(shù)前景檢索中的一大難點(diǎn)是如何把一個(gè)行業(yè)或者一個(gè)相對(duì)寬泛的技術(shù)主題的專利盡可能全面的覆蓋，因?yàn)榧夹g(shù)全景分析通常不是針對(duì)一個(gè)特定技術(shù)問題或者具體技術(shù)方案的檢索，因此難以用幾個(gè)或者幾十個(gè)關(guān)鍵詞和/或分類號(hào)來表達(dá)檢索邏輯。這時(shí)檢索的數(shù)據(jù)平臺(tái)對(duì)于檢索邏輯的表達(dá)和準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)就非常重要。

Derwent Innovation不僅包含德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)(DWPI)能夠幫助提高查全查準(zhǔn)率，而且Derwent Innovation能夠支持復(fù)雜的檢索邏輯(檢索式的長(zhǎng)度可以達(dá)到大約3萬(wàn)個(gè)字符)，可檢索字段有300多個(gè)，允許對(duì)人腦的復(fù)雜邏輯進(jìn)行完美的表達(dá)，而且還能夠在系統(tǒng)中準(zhǔn)確可靠地返回符合檢索邏輯的檢索結(jié)果，并支持大數(shù)據(jù)量的分析(Themescape專利地圖支持300萬(wàn)條專利的地圖分析)和導(dǎo)出(6萬(wàn)條/次)。

專利無效/穩(wěn)定性檢索

(Validity/Invalidity Searching)

當(dāng)企業(yè)被訴侵權(quán)或者發(fā)現(xiàn)可能對(duì)自身產(chǎn)品或服務(wù)構(gòu)成障礙的專利/專利申請(qǐng)時(shí)，作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的重要一步，就是要了解該專利被無效的可能性或者說該專利的穩(wěn)定性。由于被無效的專利權(quán)被視為自始不存在，因此，專利無效宣告被作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的重要一環(huán)，幾乎在所有侵權(quán)訴訟的背后，都有專利無效策略的影子。

專利無效策略是否可以取得效果，在很大程度上取決于找到的對(duì)比文件是否足夠強(qiáng)大。找到了好用的對(duì)比文件，可以說就解決了80%的問題。

常見專利檢索分析類型與要點(diǎn)

對(duì)于專利無效檢索而言，最重要的是查準(zhǔn)。找到一百篇類似的證據(jù)不如找到一篇好用的。對(duì)于查準(zhǔn)而言，除了上面提到的數(shù)據(jù)源DWPI、檢索工具Derwent Innovation、專業(yè)的專利服務(wù)團(tuán)隊(duì)以外，還有一個(gè)好用的利器，那就是DPCI(德溫特專利引文索引)。

DPCI的特點(diǎn)是將專利家族中所有專利的引證數(shù)據(jù)(包括引用目標(biāo)專利的專利和被目標(biāo)專利引用的專利)收集到一起，相當(dāng)于提供專利技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系而不是單個(gè)專利和單個(gè)專利之間的引證關(guān)系。對(duì)于需要在全球范圍內(nèi)尋找有利證據(jù)的無效檢索而言，更有助于順藤摸瓜找到好用的證據(jù)，對(duì)于無效檢索能夠起到事半功倍的效果。

查新/專利性檢索

(Novelty/Patentability/Prior Art Searching)

通常無論是發(fā)明人還是專利代理人都對(duì)發(fā)明人技術(shù)方案相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)沒有客觀的認(rèn)識(shí)，如此撰寫出來的專利申請(qǐng)如盲人摸象，質(zhì)量不可能高。

如果要構(gòu)建高質(zhì)量的專利組合，查新檢索是必不可少的環(huán)節(jié)，沒有查新檢索的專利申請(qǐng)策略絕不可能稱之為專利戰(zhàn)略，只能稱之為盲申。

常見專利檢索分析類型與要點(diǎn)

如今國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局大力鼓勵(lì)加強(qiáng)專利申請(qǐng)質(zhì)量，而要想把錢花在刀刃上，就應(yīng)該針對(duì)核心專利在申請(qǐng)前進(jìn)行查新檢索，構(gòu)建合理的專利保護(hù)范圍，幫助提升專利撰寫質(zhì)量。

對(duì)標(biāo)分析/目標(biāo)企業(yè)分析

（Benchmarking Analysis/Portfolio Analysis）

行進(jìn)路上最怕沒有目標(biāo)，如果有明確目標(biāo)，即使路途辛苦也是幸福的，至少知道可以通過了解行業(yè)龍頭、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者合作伙伴的專利技術(shù)布局情況，快速了解行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)或者合作伙伴的實(shí)力情況，確保自身的行進(jìn)方向沒有大的偏差，甚至能避免走彎路，實(shí)現(xiàn)彎道超車。

常見專利檢索分析類型與要點(diǎn)

通常能夠提出這種需求的企業(yè)都是戰(zhàn)略目標(biāo)比較清晰，公司有明確發(fā)展規(guī)劃，各個(gè)團(tuán)隊(duì)配合有條不紊踏實(shí)前行的企業(yè)。目前越來越多的中國(guó)企業(yè)開始委托進(jìn)行這種類型的專利檢索分析服務(wù)，充分利用專利情報(bào)了解目標(biāo)企業(yè)的專利技術(shù)現(xiàn)狀和動(dòng)態(tài)。

對(duì)于這種類型的專利檢索分析，最重要的是全面檢索專利權(quán)人的所有相關(guān)專利。由于原始專利中常有專利權(quán)人的各種名稱變體，有時(shí)還會(huì)有拼寫錯(cuò)誤，也不會(huì)體現(xiàn)明確公司的股權(quán)架構(gòu)，因此如何全面準(zhǔn)確的檢索目標(biāo)企業(yè)的專利非常重要。筆者團(tuán)隊(duì)通常會(huì)利用Derwent Innovation中的多個(gè)專利權(quán)人檢索字段進(jìn)行專利權(quán)人檢索，除了原始專利權(quán)人字段以外，還會(huì)檢索經(jīng)過人工加工清理后的專利權(quán)人字段，包括DWPI專利權(quán)人代碼，專利權(quán)人/申請(qǐng)人公司樹，專利轉(zhuǎn)讓受讓者與轉(zhuǎn)讓者，美國(guó)最新專利權(quán)人等。

總結(jié)以上內(nèi)容，對(duì)于專利檢索而言，決定質(zhì)量的關(guān)鍵因素?zé)o外乎兩點(diǎn)：被人檢索的數(shù)據(jù)和檢索數(shù)據(jù)的人，專業(yè)的人基于專業(yè)的數(shù)據(jù)才能做出專業(yè)的檢索?？祁Ｎò驳聹靥嘏c標(biāo)準(zhǔn)事業(yè)部擁有：

☆ 全球獨(dú)一無二的DWPI專利數(shù)據(jù)；

☆ DPCI專利引文索引；

☆ 各國(guó)專利原數(shù)據(jù)；

☆ 權(quán)威非專利SCI；

☆ 美國(guó)、英國(guó)、印度、日本、中國(guó)、韓國(guó)等本地檢索團(tuán)隊(duì)；

☆ 為國(guó)際一流企業(yè)服務(wù)的豐富行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，包括：先進(jìn)材料、汽車、化工、計(jì)算機(jī)硬件、軟件、通信、電子工程、重型裝備、機(jī)械工程、油氣、流體力學(xué)、遺傳學(xué)、醫(yī)療設(shè)備、個(gè)人護(hù)理產(chǎn)品、藥物、化合物、生命科學(xué)、生物技術(shù)、抗生素等等。

科睿唯安德溫特與標(biāo)準(zhǔn)事業(yè)部具有幾十年優(yōu)質(zhì)的德溫特專利數(shù)據(jù)、專業(yè)的團(tuán)隊(duì)和全球的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)客戶提供可信賴的數(shù)據(jù)檢索與分析服務(wù)！

如果您有專利檢索需求，需要我們的樣本報(bào)告，請(qǐng)點(diǎn)擊【閱讀原文】。我們收到您的信息后會(huì)與您郵件或電話聯(lián)系。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：謝阿漣科睿唯安德溫特與標(biāo)準(zhǔn)事業(yè)部

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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