從《九層妖塔》案看保護(hù)作品完整權(quán)

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作者：王韻 北京市中永律師事務(wù)所

原標(biāo)題：從《九層妖塔》案看保護(hù)作品完整權(quán)

《九層妖塔》案自2015年11月作者張牧野向法院起訴以來(lái)，無(wú)論是學(xué)界、司法界還是產(chǎn)業(yè)界都對(duì)此關(guān)注度頗高，一審判決后更是引起了廣泛的爭(zhēng)論。特別是，保護(hù)作品完整權(quán)是否以作者名譽(yù)受損作為判定要件？獲得電影改編權(quán)之后的改編行為是否應(yīng)受到限制？本案的最終裁判結(jié)果明確了我國(guó)保護(hù)作品完整權(quán)的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)保護(hù)原創(chuàng)作者和電影改編都具有重大意義。

案情簡(jiǎn)介

2015年11月《鬼吹燈》系列小說(shuō)作者張牧野（天下霸唱），以電影《九層妖塔》侵犯其署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)為由，將中影公司等電影版權(quán)方以及導(dǎo)演兼編劇陸川訴至法院，要求法院判令被告方立即停止侵權(quán)行為，公開(kāi)賠禮道歉、消除影響，并賠償精神損失100萬(wàn)元。

張牧野認(rèn)為，電影開(kāi)頭僅標(biāo)明：“根據(jù)《鬼吹燈》小說(shuō)系列之《精絕古城》改編”而不署其名是侵犯署名權(quán)的行為；電影《九層妖塔》在改編攝制過(guò)程中，將原著小說(shuō)的人物關(guān)系設(shè)置、主要人物的性格設(shè)定、故事情節(jié)的編排等都做了顛覆性的改動(dòng)，這些改動(dòng)已經(jīng)嚴(yán)重歪曲、篡改了原作品，侵犯了作者的保護(hù)作品完整權(quán)。

一審法院于2016年6月28日做出一審判決，支持了張牧野關(guān)于署名權(quán)的訴求，但是駁回了關(guān)于保護(hù)作品完整權(quán)的訴求。一審法院認(rèn)為，保護(hù)作品完整權(quán)的意義在于保護(hù)作者的名譽(yù)、聲望以及維護(hù)作品的完整性，而在本案中，對(duì)電影的批評(píng)不是對(duì)原著的批評(píng)，更不是對(duì)作者的貶損，張牧野的聲譽(yù)、聲望并未因電影《九層妖塔》的改編攝制、上映而受到損害，因此電影制片方的行為并不構(gòu)成對(duì)張牧野保護(hù)作品完整權(quán)的侵犯。

張牧野不服一審判決向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起上訴。

二審法院認(rèn)為：作者的名譽(yù)、聲譽(yù)是否受損并不是保護(hù)作品完整權(quán)侵權(quán)成立的要件。侵權(quán)作品是否獲得了改編權(quán)并不影響保護(hù)作品完整權(quán)對(duì)作者人身權(quán)的保護(hù)?！吨鳈?quán)法實(shí)施條例》第十條規(guī)定改編視聽(tīng)作品可以進(jìn)行“必要的改動(dòng)”，同時(shí)該但書(shū)條款也再次重申了“這種改動(dòng)不得歪曲篡改原作品”。法條如此行文并不是不必要的重復(fù)，而是對(duì)保護(hù)作品完整權(quán)的強(qiáng)調(diào)。本案綜合判斷電影作品的改動(dòng)客觀上歪曲、篡改了原作品，故二審法院于2019年8月8日撤銷一審判決，認(rèn)定被告方侵犯了作者張牧野的署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)，改判應(yīng)當(dāng)停止涉案電影的發(fā)行、播放及傳播，刊登致歉聲明并賠償張牧野精神損害賠償金五萬(wàn)元。

本案自2015年11月作者張牧野向法院起訴以來(lái)，無(wú)論是學(xué)界、司法界還是產(chǎn)業(yè)界都對(duì)此關(guān)注度頗高，一審判決后更是引起了廣泛的爭(zhēng)論。特別是，保護(hù)作品完整權(quán)是否以作者名譽(yù)受損作為判定要件？獲得電影改編權(quán)之后的改編行為是否應(yīng)受到限制？本案的最終裁判結(jié)果明確了我國(guó)保護(hù)作品完整權(quán)的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)保護(hù)原創(chuàng)作者和電影改編都具有重大意義。作為本案張牧野的代理律師，筆者試從這兩點(diǎn)簡(jiǎn)要進(jìn)行論述。

一、保護(hù)作品完整權(quán)與作者名譽(yù)有什么關(guān)聯(lián)？

我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》第十條第一款第(四)項(xiàng)規(guī)定,“保護(hù)作品完整權(quán),即保護(hù)作品不受歪曲、篡改的權(quán)利”。這一定義在我國(guó)最初的1990年《著作權(quán)法》即已經(jīng)存在，一直以來(lái)并未改變。通常認(rèn)為，這一規(guī)定來(lái)源于《伯爾尼公約》第六條之二中：“不依賴于作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,乃至在經(jīng)濟(jì)權(quán)利轉(zhuǎn)讓之后,作者均有權(quán)聲稱自己系作品的原作者,并有權(quán)反對(duì)任何有損作者聲譽(yù)的歪曲、篡改或者其他改動(dòng)或者貶抑其作品的行為。”【1】但是《伯爾尼公約》中最初提出的是禁止侵害原作者的精神權(quán)利，但遭到普通法系國(guó)家（主要是英國(guó)和澳大利亞，美國(guó)當(dāng)時(shí)尚未加入公約）的反對(duì)。反對(duì)是“由于普通法系認(rèn)為作者權(quán)的性質(zhì)具有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)色彩，因此，難以將作者的精神利益這一概念與之相協(xié)調(diào)”。【2】《國(guó)際版權(quán)與鄰接權(quán)-伯爾尼公約及公約以外的新發(fā)展（第二版）》，郭壽康等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2016年7月出版，第512頁(yè)]最終，為了協(xié)調(diào)普通法系國(guó)家的立場(chǎng)，《伯爾尼公約》中并未使用“作者的精神利益”這樣寬泛的概念，而是使用了“榮譽(yù)或名聲”這樣更能被普通法系國(guó)家所接受的措辭。但是公約同樣規(guī)定，各國(guó)立法可以制定高于公約保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定。

中國(guó)大陸法制的主體始終是遵循著大陸法系的方向發(fā)展的，我國(guó)《著作權(quán)法》也沿襲了作者權(quán)利國(guó)家的立法傳統(tǒng)，采取的是作者精神權(quán)利與財(cái)產(chǎn)權(quán)利相分割的“二元論”觀點(diǎn)。這也導(dǎo)致了我國(guó)著作權(quán)法對(duì)保護(hù)作品完整權(quán)的表述中并沒(méi)有關(guān)于“榮譽(yù)或名聲”受損的要求。但是正由于沒(méi)有明文規(guī)定這一內(nèi)容，也導(dǎo)致了學(xué)理上和司法實(shí)踐中存在三種不同觀點(diǎn)：一是“主觀標(biāo)準(zhǔn)”，認(rèn)為只要違背作者意思對(duì)作品進(jìn)行改變，不管是否損害作者聲譽(yù)，均構(gòu)成對(duì)保護(hù)作品完整權(quán)的侵害；二是“客觀標(biāo)準(zhǔn)”，認(rèn)為只有對(duì)作品的“歪曲、篡改”客觀上損害了作者聲譽(yù)，才可能侵害保護(hù)作品完整權(quán)；三是“主客觀相結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)”，認(rèn)為對(duì)保護(hù)作品完整權(quán)的范圍可根據(jù)情況而定。在作品發(fā)表之時(shí)，原則上必須尊重作品的全貌，如果此時(shí)改動(dòng)作品，會(huì)損害作者的表達(dá)自由，因?yàn)樽髡哂袡?quán)以自己選擇的方式表達(dá)思想，此時(shí)可采主觀標(biāo)準(zhǔn)。在作品發(fā)表之后，公眾已經(jīng)知曉作品改動(dòng)非作者本人所為且客觀上沒(méi)有影響作者的聲譽(yù)，即使改動(dòng)不符合作者的意愿，也不宜認(rèn)定為侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)采用客觀標(biāo)準(zhǔn)。大多數(shù)版權(quán)體系國(guó)家采用客觀標(biāo)準(zhǔn)，這些國(guó)家認(rèn)為作者的權(quán)利并無(wú)特殊之處，保護(hù)程度等同于一般的名譽(yù)權(quán)。【3】

在羊城晚報(bào)社與胡躍華著作權(quán)侵權(quán)糾紛一案中，法院認(rèn)為因侵犯保護(hù)作品完整權(quán)是對(duì)作品內(nèi)在表達(dá)的破壞，因此，判明是否侵犯保護(hù)作品完整權(quán)，應(yīng)當(dāng)從作品的創(chuàng)作背景、作品的內(nèi)容等方面進(jìn)行審查，即應(yīng)當(dāng)查明被控侵權(quán)作品在整體和細(xì)節(jié)上究竟是否為作者的陳述，其作品是否受到歪曲或篡改。但作者的聲譽(yù)是否受損并不是保護(hù)作品完整權(quán)侵權(quán)成立的條件，作者的聲譽(yù)是否受損僅是判斷侵權(quán)情節(jié)輕重的因素?！鶕?jù)查明的事實(shí)，羊城晚報(bào)社侵犯胡躍華《女文》作品完整權(quán)和修改權(quán)的行為，客觀上對(duì)胡躍華的聲譽(yù)造成一定的影響，但只能作為侵權(quán)情節(jié)輕重的因素，并不構(gòu)成對(duì)其人格權(quán)的侵害。【4】

在沈家和訴北京出版社案件中，法院認(rèn)為由于《閨夢(mèng)》一書(shū)存在嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題，該書(shū)在社會(huì)上公開(kāi)發(fā)行后，必然使作為該書(shū)作者的沈家和的社會(huì)評(píng)價(jià)有所降低，使原告沈家和的聲譽(yù)受到影響。北京出版社出版發(fā)行該書(shū)時(shí)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，不僅構(gòu)成違約，同時(shí)對(duì)沈家和對(duì)該作品所享有的保護(hù)作品完整權(quán)造成侵害。【5】

在最高人民法院提審?fù)跚逍闩c中國(guó)人民公安大學(xué)出版社侵犯著作權(quán)糾紛案再審中，最高人民法院認(rèn)為，本案書(shū)名：“無(wú)論是《人大學(xué)》還是《人大制度學(xué)》，都是以人民代表大會(huì)制度為研究客體，至于哪一個(gè)書(shū)名更加準(zhǔn)確，屬于學(xué)術(shù)研究方面的問(wèn)題，在王清秀與公安大學(xué)出版社沒(méi)有就更改書(shū)名達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下，公安大學(xué)出版社應(yīng)尊重王清秀依法享有的權(quán)利。就本案而言，即使認(rèn)定公安大學(xué)出版社更改書(shū)名及相應(yīng)的內(nèi)容未經(jīng)王清秀同意，但由于公安大學(xué)出版社沒(méi)有歪曲、篡改王清秀的作品，故王清秀認(rèn)為公安大學(xué)出版社侵犯其保護(hù)作品完整權(quán)不能成立。” 【6】

從上述三個(gè)判例可見(jiàn)，在審理侵犯保護(hù)作品完整權(quán)的案件中，法院首先對(duì)內(nèi)容上是否存在歪曲、篡改，根據(jù)改動(dòng)程度進(jìn)行客觀上的比對(duì)判斷，如果實(shí)質(zhì)上構(gòu)成歪曲、篡改，則必然會(huì)使作者名譽(yù)受到影響，且構(gòu)成侵權(quán)。如果實(shí)質(zhì)上沒(méi)有構(gòu)成歪曲、篡改，則也不必再對(duì)作者名譽(yù)是否受到影響做出評(píng)判?？梢?jiàn)，在著作權(quán)案件中，導(dǎo)致作者聲譽(yù)受損的原因，是改變了作者的原本表達(dá)情感，客觀上可能對(duì)作者作為這部作品的創(chuàng)作者的聲譽(yù)造成影響，而不是作者因?yàn)樵馐芰宋耆枵u謗而導(dǎo)致作為個(gè)人的名譽(yù)受損。在涉及保護(hù)作品完整權(quán)的著作權(quán)案件中，對(duì)作者聲譽(yù)是否受損的判斷是要通過(guò)對(duì)作品的改變來(lái)間接推論出來(lái)的，而非直接作用于作者本身。司法實(shí)踐中，無(wú)論是主觀標(biāo)準(zhǔn)還是客觀標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)都沒(méi)有被適用。法官在《北京市高級(jí)人民法院侵害著作權(quán)案件審理指南》（2018版）的解讀中總結(jié)認(rèn)為：“主觀標(biāo)準(zhǔn)”過(guò)于強(qiáng)化對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)，偏離了“歪曲、篡改”的要求；“客觀標(biāo)準(zhǔn)”則降低了對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)，該解釋本身也與伯爾尼公約的規(guī)定相悖離；“主客觀標(biāo)準(zhǔn)”以作品發(fā)表前后作為適用主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)的分界線，缺乏充分的依據(jù)。因此，審理指南對(duì)于三種觀點(diǎn)均未予以采納。【7】

根據(jù)上述關(guān)于保護(hù)作品完整權(quán)的司法判例結(jié)合《著作權(quán)法》的規(guī)定以及學(xué)者通說(shuō)的觀點(diǎn)，保護(hù)作品完整權(quán)是指保護(hù)作品的完整性不受歪曲、篡改的權(quán)利，它所保護(hù)的是作者通過(guò)作品想要表達(dá)的思想觀點(diǎn)與其作品所表達(dá)的思想觀點(diǎn)的一致性，即作者有權(quán)禁止：他人歪曲、篡改作品以致 “歪曲、篡改”后的作品所表達(dá)的思想、觀點(diǎn)等與作者的原意不同。我們可以看到，這與作者的聲譽(yù)并無(wú)直接的關(guān)聯(lián)，因?yàn)閷?duì)作品進(jìn)行這樣的“歪曲、篡改”不見(jiàn)得一定貶損作者的聲譽(yù), 甚至有可能對(duì)作者有正面提高的影響。例如作者對(duì)于某事物的看法與社會(huì)公眾普遍的觀點(diǎn)截然相反,如果作者的觀點(diǎn)因其作品的公開(kāi)被完整無(wú)誤地展現(xiàn)在公眾面前,可能會(huì)導(dǎo)致該作者的社會(huì)評(píng)價(jià)降低。而如果他人將其作品進(jìn)行“歪曲、篡改”,將與作者相反的觀點(diǎn)展示出來(lái),可能反倒會(huì)使公眾對(duì)作者的評(píng)價(jià)有所提升。但是無(wú)論是貶損還是提升，都會(huì)使公眾對(duì)作者作出不正確的評(píng)價(jià)，都會(huì)導(dǎo)致作者聲譽(yù)受到錯(cuò)誤的影響。

再者，作者之所以享有保護(hù)作品完整權(quán)，是基于作者創(chuàng)作的作品，而非基于作者的人格，保護(hù)作品完整權(quán)的本質(zhì)仍然是一種著作權(quán)，不能因?yàn)樗哂械娜松硪栏叫跃蛯⑵湟暈槿烁駲?quán)的一種。這一點(diǎn)我們根據(jù)《著作權(quán)法》第一條所規(guī)定的立法宗旨：“為保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益……”以及《著作權(quán)法》第十條：“著作權(quán)包括下列人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)……”就可以清楚地看到，就保護(hù)作品完整權(quán)這一項(xiàng)權(quán)利而言，“著作權(quán)”是它的質(zhì)，“人身權(quán)”是它的形，它首要體現(xiàn)的是對(duì)作者創(chuàng)作勞動(dòng)的保護(hù)，而這種保護(hù)則體現(xiàn)在對(duì)作者個(gè)性和作品本身的尊重。

最后，我們反過(guò)來(lái)分析，假使以損害作者的聲譽(yù)為侵權(quán)的構(gòu)成要件，就會(huì)陷入一個(gè)邏輯的謬誤當(dāng)中：假如有兩部文學(xué)作品A和B，A作品及其作者是廣為人知，B作品及其作者是無(wú)人知曉，A作品和B作品均有改編作品問(wèn)世，并且二者的改編作品均歪曲篡改了原作品；在一審判決邏輯下，因?yàn)锳作品及其作者a已經(jīng)廣為人知了，社會(huì)公眾對(duì)于作者a的評(píng)價(jià)基于A作品早有定論，改編作品的惡評(píng)很難指向a，a的聲譽(yù)自然不會(huì)因此受損。比如《射雕英雄傳》新版電視劇播出后，為人多詬病批評(píng)，但我們并沒(méi)有看到有人因?yàn)檫@部改編的電視劇而去惡評(píng)金庸及原著小說(shuō)；而因?yàn)锽作品不為人知，所以公眾會(huì)自然地會(huì)將改編作品與原作品的等同起來(lái)，對(duì)該改編作品的惡評(píng)就會(huì)波及B作品的作者b，使b的聲譽(yù)因此受損；此時(shí)a和b均以保護(hù)作品完整權(quán)受到侵犯向法院起訴，那么可以想見(jiàn)，在以損害作者的聲譽(yù)為侵權(quán)的構(gòu)成要件的前提下，a則會(huì)因?yàn)槁曌u(yù)沒(méi)有受到損害而得不到法院的支持，而b則會(huì)因聲譽(yù)受到了損害而得到法院的支持。a和b同為文學(xué)作品創(chuàng)作者，同樣付出了智力勞動(dòng)，a甚至可能付出了更多努力，其作品同樣被歪曲、篡改了，a和他的作品卻在聲譽(yù)受損要件的阻礙下得不到法律的尊重和保護(hù)，這顯然是不公平的。

更為關(guān)鍵的是，我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》并未明確規(guī)定以損害作者的聲譽(yù)作為侵犯保護(hù)作品完整權(quán)的構(gòu)成要件，依法裁判是法院斷案的首要宗旨，在法律沒(méi)有明文規(guī)定的情況下，不宜將損害作者的聲譽(yù)作為侵犯保護(hù)作品完整權(quán)的構(gòu)成要件，作者的聲譽(yù)是否受到損害只能作為判斷侵權(quán)情節(jié)輕重的因素來(lái)考量。

二、在獲得電影改編權(quán)的前提下，對(duì)作品進(jìn)行改動(dòng)的界限在哪里？

有觀點(diǎn)認(rèn)為：改編必然會(huì)對(duì)作品進(jìn)行改變，保護(hù)作品完整權(quán)是要求對(duì)作品“不變”，兩個(gè)權(quán)利天然就矛盾。如果屬于經(jīng)過(guò)合法授權(quán)的改編行為，則作者因已經(jīng)獲得對(duì)價(jià)就不能用保護(hù)作品完整權(quán)來(lái)限制改編權(quán)的行使。

這種觀點(diǎn)混淆了保護(hù)作品完整權(quán)所保護(hù)的“不變”和改編權(quán)所允許的“改變”。

我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，改編權(quán)即改變作品，創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的新作品的權(quán)利?；诟木帣?quán)所產(chǎn)生的作品是改編作品。通常認(rèn)為,改編作品是指基于原作品產(chǎn)生的作品,或者是在原作品的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)而派生的作品。因此,原作品應(yīng)在改編作品中占有重要的地位,具有相當(dāng)?shù)姆萘?應(yīng)當(dāng)構(gòu)成改編作品的基礎(chǔ)或者實(shí)質(zhì)內(nèi)容。所以，僅僅是利用原作品是不足以構(gòu)成改編的，還需要與原作品構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似，或者說(shuō)改變的部分與被改編的部分應(yīng)當(dāng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。

保護(hù)作品完整權(quán)所保護(hù)的所謂的“作品完整”是指作者通過(guò)作品所傳達(dá)的意思真實(shí)，指作者通過(guò)作品所烙印的“精神權(quán)利”不受歪曲、篡改。所以,歪曲、篡改作品必然是客觀上違背作者在作品中表達(dá)之意的改動(dòng)，這種改動(dòng)使改動(dòng)后的作品表達(dá)之意與作者在原作品中所表達(dá)之意大相徑庭，不免造成作者名譽(yù)受到錯(cuò)誤的影響。

可見(jiàn)，改編權(quán)所允許改變的是原作品的“形”，而保護(hù)作品完整權(quán)所不允許的是歪曲、篡改原作品的“神”。

基于電影作品改編攝制的特點(diǎn)，是從一種形式的作品（文字、漫畫(huà)）演繹到另一種形式的作品（影視），其中所使用藝術(shù)創(chuàng)作手段不同，也受到電影時(shí)長(zhǎng)、市場(chǎng)需求、資金多少、主創(chuàng)人員能力等諸多限制。文字能描述出來(lái)的內(nèi)容，未必可以用攝像機(jī)拍攝出來(lái)，特別是在電腦特技尚不發(fā)達(dá)的電影產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期。此時(shí)，法律就允許電影作者在改編電影的過(guò)程中對(duì)原作品進(jìn)行必要的改動(dòng)。早在1963年，就有專家提出，為了制作電影經(jīng)常需要對(duì)原作品進(jìn)行相當(dāng)多的修改和改動(dòng)，特別是為了能公開(kāi)上映也需要根據(jù)政府的審查要求進(jìn)行一些改動(dòng)。這樣必然會(huì)涉及作者的精神權(quán)利。如意大利規(guī)定允許為了制作電影作品進(jìn)行必要的修改，但同時(shí)要求必須明確承認(rèn)作者對(duì)電影作品所做的貢獻(xiàn)。【8】但是電影專家委員會(huì)認(rèn)為，上述問(wèn)題涉及的內(nèi)容過(guò)于瑣碎，因此不宜再國(guó)際公約中規(guī)定而建議由國(guó)內(nèi)法處理。在1965年政府專家委員會(huì)上，有提案提出，作者僅僅在“公平地考慮其他作者和電影制作者利益的情況下”才有權(quán)行使保護(hù)作品完整權(quán)；另有提案建議，作者在主張保護(hù)作品完整權(quán)時(shí)，不得“反對(duì)就利用電影作品而言所絕對(duì)必要的修改”；還有提案建議，規(guī)定一個(gè)推定條款，即推定作者授權(quán)電影制作者可以為制作電影作品進(jìn)行任何必要的修改。不過(guò)最終《伯爾尼公約》沒(méi)有接受任何一個(gè)提案，也就是說(shuō)對(duì)于電影作品而言，公約并未給出任何特殊待遇。【9】

所以，這個(gè)過(guò)程中各國(guó)立法均需要平衡考量原作者與電影作者甚至于公眾的綜合利益，既要防止原作者過(guò)份敏感，阻礙了電影作者合理創(chuàng)作范圍內(nèi)的改編拍攝行為，又要防止電影作者在新的演繹中歪曲篡改原作者在原作品中受保護(hù)的精神利益，同時(shí)還要兼顧社會(huì)公共利益，包括涉及電影審查、公共政策和廣大觀眾的接受程度。

我國(guó)著作權(quán)法對(duì)電影改編情況下對(duì)作品進(jìn)行改動(dòng)的程度作了明確的規(guī)定，即《著作權(quán)法實(shí)施條例》第十條的規(guī)定：著作權(quán)人許可他人將其作品攝制成電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品的，視為已同意對(duì)其作品進(jìn)行必要的改動(dòng)，但是這種改動(dòng)不得歪曲篡改原作品。該條文本身對(duì)這種改動(dòng)進(jìn)行了兩個(gè)層面的限制：一是改動(dòng)須是必要的，二是改動(dòng)不得歪曲、篡改原作品。

落實(shí)到電影改編中，即是：一、如果對(duì)原作品所做的改動(dòng)并非法律所規(guī)定的“必要的改動(dòng)”，那么這種改動(dòng)應(yīng)當(dāng)不被允許；二、如果這些改動(dòng)雖然屬于必要，但是歪曲篡改了原作品，仍然是侵犯了作者的保護(hù)作品完整權(quán)，原告得依法予以制止。

在廣東省高級(jí)人民法院審理的《寡婦村》案件中，法院認(rèn)為：制片公司在攝制電影《寡婦村》的過(guò)程中，對(duì)原著《寡婦村的節(jié)日》所作的增刪改動(dòng)，沒(méi)有對(duì)原著的主要故事情節(jié)、主要作品內(nèi)涵和主要人物關(guān)系作重大改變，其刪改部分屬導(dǎo)演再創(chuàng)作許可范圍內(nèi)的活動(dòng)，故維持原判，對(duì)保護(hù)作品完整權(quán)的訴求不予支持。【10】可見(jiàn)，在電影改編中并不是要求不能改動(dòng)原著，而是要判斷在主要故事情節(jié)、主要作品內(nèi)涵和主要人物關(guān)系上是否進(jìn)行了重大改變，且這種改變是否必要、是否歪曲、篡改了原作品。

結(jié)合《九層妖塔》案的具體情況，可以對(duì)上述兩點(diǎn)再做如下分析：

（一）是否屬于“必要的改動(dòng)”

該案庭審中雙方就涉案電影對(duì)作品的改動(dòng)是否屬于《著作權(quán)法實(shí)施條例》第十條所規(guī)定的“必要的改動(dòng)”各抒己見(jiàn)。被告方認(rèn)為其對(duì)原告作品的改動(dòng)是因?yàn)樵孀髌分写嬖诒I墓行為、封建迷信以及血腥的場(chǎng)面，這些是不能夠搬上大銀幕的，為了通過(guò)行政部門(mén)的審查而不得不做出改動(dòng)，被告方認(rèn)為這應(yīng)當(dāng)屬于法律規(guī)定的必要的改動(dòng)。

原告認(rèn)為，被告方主張的改動(dòng)理由是為了通過(guò)電影審查需要，這屬于“改動(dòng)的必要”?！氨匾母膭?dòng)”并不同于“改動(dòng)的必要”，這是兩個(gè)概念。被告方所抗辯的僅僅是因?yàn)殡娪皩彶橹贫榷哂小案膭?dòng)的必要”，例如盜墓、血腥、封建迷信等元素可能基于電影審查制度應(yīng)當(dāng)予以改動(dòng)，但是并沒(méi)有證明電影中對(duì)應(yīng)的改動(dòng)屬于“必要的改動(dòng)”。首先被告方無(wú)法證明電影審查制度的內(nèi)容和具體要求，并且根據(jù)相關(guān)規(guī)定，電影中所禁止體現(xiàn)的是宣揚(yáng)違法犯罪而非禁止體現(xiàn)違法犯罪，原著中的風(fēng)水等元素也不能簡(jiǎn)單就歸結(jié)于封建迷信；其次改動(dòng)的途徑和方式有很多種，被告方卻故意選擇了離原作最不搭界的方式來(lái)進(jìn)行，嚴(yán)重破壞了原作的立意和人物設(shè)定。第三，進(jìn)行“必要的改動(dòng)”是法律規(guī)定的在獲得合法改編權(quán)的前提下對(duì)原作者的一種權(quán)利限制，所以該條文的立法原意應(yīng)當(dāng)是考慮到改編攝制成電影作品這一種特殊創(chuàng)作的局限性：包括其篇幅的限制、攝制環(huán)境的限制、攝制方法、攝制成本的局限性等，以及在將文字語(yǔ)言轉(zhuǎn)換成鏡頭語(yǔ)言時(shí)兩種表達(dá)形式本身的差異所帶來(lái)的限制，導(dǎo)致在客觀上電影作品不能完全還原作品的情況下所做的必要的改動(dòng)。在改編攝制的前提下，與原創(chuàng)的不同就在于要利用原作、在原作的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)作,所以從對(duì)作者和作品本身的尊重的角度出發(fā)，改編者應(yīng)當(dāng)遵循公序良俗以及誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，審慎地選擇盡量小的改動(dòng)方式，以避免造成對(duì)原作品的歪曲和篡改、破壞作品的完整性。法律并不允許行為人為了使自己的行為可能合乎一個(gè)籠統(tǒng)的規(guī)范而去違反另一個(gè)法律強(qiáng)制性規(guī)定從而導(dǎo)致他人的法益遭受損害。就我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)而言，沒(méi)有規(guī)定獲得改編權(quán)后即不必再受到保護(hù)作品完整權(quán)的規(guī)范，反而是規(guī)定了改編作品的作者在行使其改編作品的著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作者的著作權(quán)，包括尊重作者的署名權(quán)、不得歪曲、篡改原作品等，否則可能導(dǎo)致對(duì)原作品的侵權(quán)而承擔(dān)民事責(zé)任。

（二）具體的改動(dòng)行為是否構(gòu)成了歪曲篡改

著作權(quán)法中的歪曲和篡改一般是針對(duì)作品內(nèi)容的改動(dòng)或者曲解，通過(guò)這種改動(dòng)或者曲解可能使公眾誤解作者真實(shí)的思想和觀點(diǎn)。本案中，判斷被告方的改動(dòng)行為是否構(gòu)成了對(duì)原告作品歪曲篡改，要將改動(dòng)后的作品與原作品進(jìn)行整體比對(duì)和局部比對(duì)：

昆侖山部分的內(nèi)容，在原作品中占10%左右，在涉案電影中占30%左右，可見(jiàn)，無(wú)論是對(duì)于原作品還是涉案電影來(lái)說(shuō)，昆侖山部分內(nèi)容均不屬于作品的基礎(chǔ)的內(nèi)容，可以說(shuō)被告方只是使用原作品中的一部分次要的內(nèi)容來(lái)作為涉案電影的一個(gè)引子，這部分內(nèi)容是作為涉案電影懸念的設(shè)定、為其核心情節(jié)做鋪墊的，也就是說(shuō)，在整體上涉案電影是以改編的名義，對(duì)原告作品進(jìn)行了“取頭換尾不要中間”的改動(dòng)。對(duì)于兩部作品的關(guān)系通過(guò)下圖可以直觀清晰的看出來(lái)。

庭審中被告方認(rèn)為“一千個(gè)讀者有一千個(gè)哈姆雷特”，對(duì)于文學(xué)作品而言，從不同角度去解讀必然會(huì)得出不同的結(jié)論，而且改編本身是一種獨(dú)創(chuàng)性較高的創(chuàng)作，不可避免地要對(duì)原作品進(jìn)行大幅度的改動(dòng)。

原告認(rèn)為，無(wú)論從何種角度去解讀，主人公仍然是“哈姆雷特”，而不會(huì)也不應(yīng)變成“哈利波特”。無(wú)論是改編還是攝制，都是在原作品的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)作的，是對(duì)原作品的一種演繹，而演繹作品與原作品最大的區(qū)別在于表現(xiàn)形式的差異，而不是作品承載的思想內(nèi)涵不同，他們與原作品所表達(dá)的主題思想是應(yīng)當(dāng)一致的。被告方曾經(jīng)舉例電視劇《西游記》對(duì)原著中的孫悟空以及沙悟凈等吃人情節(jié)的刪除來(lái)證明這種改動(dòng)是符合電影改編規(guī)律的。但是我們應(yīng)當(dāng)看到，電視劇里的孫悟空的基本設(shè)定仍然是猴子、仍然用金箍棒和七十二般變化的法術(shù)降妖伏魔保護(hù)唐僧西天取經(jīng)，并沒(méi)有被改成拿著激光劍去打外星人。

所以二審判決認(rèn)為，即便把盜墓及風(fēng)水等相關(guān)因素以審查為由予以改動(dòng)，也應(yīng)當(dāng)盡可能的采取盡量不遠(yuǎn)離原著的方式，而不是任意改動(dòng)。將涉案小說(shuō)主人公的身份從盜墓者改成外星人后裔并具有超能力，這一點(diǎn)與原著內(nèi)容相差太遠(yuǎn)，因此不屬于必要的改動(dòng)。涉案小說(shuō)關(guān)于外星文明及姑墨國(guó)王子反抗精絕女王的猜測(cè)，所占篇幅極少，不屬于涉案小說(shuō)的整體背景設(shè)定。所以，涉案電影中把外星文明直接作為整體背景設(shè)定，并將男女主人公都設(shè)定為擁有一定特異功能的外星人后裔，嚴(yán)重違背了作者在原作品中的基礎(chǔ)設(shè)定，實(shí)質(zhì)上改變了作者在原作中的思想觀點(diǎn)，足以構(gòu)成歪曲篡改。

二審法院對(duì)本案的判決有非常重要的意義。許超老師評(píng)價(jià)認(rèn)為：“判決首次厘清了保護(hù)作品完整權(quán)的來(lái)龍去脈，澄清了該權(quán)利的真實(shí)含義，不僅有利于統(tǒng)一我國(guó)司法審判的規(guī)則，而且對(duì)我國(guó)著作權(quán)法的下一步修改產(chǎn)生積極的影響。同時(shí)，也有公眾評(píng)論指出，如此嚴(yán)重的歪曲篡改的代價(jià)僅僅是五萬(wàn)元，是不是反而有鼓勵(lì)侵權(quán)的嫌疑？對(duì)此，只能感嘆殊為遺憾。如果著作權(quán)侵權(quán)行為所付出的代價(jià)仍然是微乎其微，那么將會(huì)有更多的作品在改編成電影時(shí)被故意歪曲、篡改，會(huì)有更多的電影改編者為了追逐商業(yè)利益而毫無(wú)顧忌地?fù)p害原作者的合法權(quán)益，使原本就處于弱勢(shì)地位的原創(chuàng)作者面臨維權(quán)無(wú)力、維權(quán)無(wú)用的尷尬局面，這才真正會(huì)極大的打擊原創(chuàng)作者對(duì)電影改編授權(quán)的積極性，進(jìn)而破壞電影產(chǎn)業(yè)與原創(chuàng)創(chuàng)作的良性互動(dòng)，也不符合《著作權(quán)法》鼓勵(lì)創(chuàng)作、傳播的立法宗旨。

注：

【1】 Independently of the author’s economic rights, and even after  the transfer of the said rights, the author shall have the right to claim authorship of the work and to object to any distortion, mutilation or other modification of, or other derogatory action in relation to, the said work, which would be prejudicial to his honor or reputation.

【2】（澳）山姆. 里基森（Sam RICKETSON），（美）簡(jiǎn). 金斯伯格（Jane C. GINSBURG）《國(guó)際版權(quán)與鄰接權(quán)-伯爾尼公約及公約以外的新發(fā)展（第二版）》，郭壽康等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2016年7月出版，第512頁(yè)

【3】 參見(jiàn)李琛著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)鍵詞》，法律出版社2006年6月第1版，第118頁(yè)。

【4】安徽省高級(jí)人民法院民事判決書(shū)[2003]皖民三終字第3號(hào)

【5】 北京市高級(jí)人民法院（2001）高知終字第77號(hào)

【6】 中華人民共和國(guó)最高人民法院民事判決書(shū)（2010）民提字第166號(hào)

【7】 蘇志甫，《侵害著作權(quán)案件審理指南》條文解讀系列之四

【8】 意大利著作權(quán)法第47條：制片人有權(quán)對(duì)其使用的作品進(jìn)行過(guò)必要的改動(dòng)以適應(yīng)電影的需要。（《十二國(guó)著作權(quán)法》，第291頁(yè)，清華大學(xué)出版社，2011年6月第1版）。

【9】 《國(guó)際版權(quán)與鄰接權(quán)》（第二版）上卷，第520頁(yè)~521頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2016年7月第1版。

【10】 摘自《中華人民共和國(guó)最高人民法院公報(bào)一九九○一期》

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：王韻 北京市中永律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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