強(qiáng)化政策引導(dǎo) 助力提質(zhì)增效

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作者：鄭慧芬 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部部長

原標(biāo)題：強(qiáng)化政策引導(dǎo)　助力提質(zhì)增效

專利審查政策是專利審查工作中落實專利制度價值的必要指引，是審查工作在一定時期內(nèi)必須遵循的行動準(zhǔn)則。國家知識產(chǎn)權(quán)局當(dāng)前的審查政策經(jīng)過了實踐和歷史檢驗，符合當(dāng)前世情、國情。在黨中央、國務(wù)院明確提出加強(qiáng)審查能力建設(shè)，進(jìn)一步壓縮審查周期、強(qiáng)化源頭保護(hù)的背景下，應(yīng)當(dāng)堅定不移、一以貫之地強(qiáng)化審查政策對審查工作的引導(dǎo)作用。

一、落實中央部署，奠定堅實基礎(chǔ)

伴隨著我國改革開放步伐而成立的國家知識產(chǎn)權(quán)局，經(jīng)歷了從小到大，從弱到強(qiáng)，實現(xiàn)跨越式發(fā)展，迅速成長為世界五大局之一。在我局近四十年的發(fā)展歷程中，幾代知識產(chǎn)權(quán)人薪火相傳，上萬名審查員齊心協(xié)力，取得了公認(rèn)的成績，為我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。

黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，國家作出了一系列知識產(chǎn)權(quán)方面的重大部署，引領(lǐng)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)實現(xiàn)了大發(fā)展、大提升，開啟了知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的新征程。尤其是近期，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，對專利審查工作作出了部署，明確要求進(jìn)一步加強(qiáng)審查能力建設(shè)，進(jìn)一步壓縮審查周期、強(qiáng)化源頭保護(hù)；國務(wù)院高度重視深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境工作，提出了壓縮周期，消除積壓的具體目標(biāo)任務(wù)。在這樣的形勢下，我們要拿出切實有效的工作措施，推進(jìn)各項任務(wù)的落實，堅定不移地推動知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)穩(wěn)中求進(jìn)、高質(zhì)量發(fā)展。

目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局審查隊伍中，專利審查員有1.4萬余名，碩士以上比例超過70%，覆蓋了所有技術(shù)領(lǐng)域。這支隊伍長于對發(fā)明創(chuàng)造的理解和對技術(shù)事實的認(rèn)定。但是，如果這么龐大的一支隊伍對專利法沒有統(tǒng)一的認(rèn)識和理解，不但會無法避免出現(xiàn)審查程序不統(tǒng)一和結(jié)果不一致的情況，更無法有效形成合力去實踐各項工作措施，去完成黨中央和國務(wù)院交辦的任務(wù)。因此，在專利審查工作中，必須統(tǒng)一理念，強(qiáng)化政策引領(lǐng)，以保證審查質(zhì)量，從源頭上為專利權(quán)的保護(hù)提供堅實的基礎(chǔ)。

二、立足工作實際，發(fā)揮政策導(dǎo)向

專利制度的誕生是為了保護(hù)專利權(quán)人的利益，為社會創(chuàng)新活動提供動力。專利制度“公開換保護(hù)”的核心是保證價值交換的實現(xiàn)，本質(zhì)上是“公開換權(quán)利”，也就是公開符合授權(quán)條件的發(fā)明創(chuàng)造，以換取與之匹配的權(quán)利。法律規(guī)定申請人以清楚、完整、能夠?qū)崿F(xiàn)的方式公開一個具有實用性、新穎性和創(chuàng)造性的發(fā)明；作為交換，政府授予發(fā)明人帶有時間界限的排他性權(quán)利——專利權(quán)。對發(fā)明專利而言，審查工作所要解決的關(guān)鍵問題是判斷申請相對于現(xiàn)有技術(shù)是否做出了貢獻(xiàn)，權(quán)利人所換取的權(quán)利與其做出的創(chuàng)新是否匹配。在此基礎(chǔ)上，我們還要保證專利文本能夠為社會所理解和利用，從而增加社會財富；權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)起到明確的公示作用，避免社會公眾的無所適從。毫無疑問，三性條款與其他條款各司其職，共同實現(xiàn)制度價值。

創(chuàng)造性是三性條款的核心，是對發(fā)明高度的要求。從創(chuàng)造性概念的初現(xiàn)端倪到其為成文法所采納，經(jīng)歷了一百余年的時間。其后，其具體判斷標(biāo)準(zhǔn)更是在不斷地發(fā)展和變化?？梢?，創(chuàng)造性的判斷是一個復(fù)雜且隨著科技的革新而不斷發(fā)展的課題。如何客觀地評判發(fā)明的創(chuàng)造性高度是一個備受關(guān)注的話題。我們在判斷創(chuàng)造性過程中主要采取的“三步法”雖不是唯一的判斷方法，卻是當(dāng)前世界公認(rèn)的客觀且具操作性的手段。我們不僅堅持這一基本方法，也在不斷地給其賦予新的內(nèi)涵。在原《專利審查指南》對客觀評價創(chuàng)造性、避免“事后諸葛亮”做出明確規(guī)定的情況下，2019年《專利審查指南》的修改進(jìn)一步從審查規(guī)則、舉證要求等方面完善了“三步法”的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范了審查員理解發(fā)明的一般路徑，從而進(jìn)一步保證了創(chuàng)造性評判的客觀性。這些調(diào)整是我們針對審查實踐自檢所發(fā)現(xiàn)的突出問題以及聽取社會反映的集中問題而對審查標(biāo)準(zhǔn)作出的積極回應(yīng)，是對審查政策、審查標(biāo)準(zhǔn)的豐富和完善。

我們的審查政策目標(biāo)很明確，就是通過審查過程和審查結(jié)論體現(xiàn)專利法的制度價值。發(fā)明專利審查的最終目的是對每件申請做出應(yīng)否授權(quán)和應(yīng)當(dāng)授予何種范圍的權(quán)利給出實質(zhì)回應(yīng)。在我們的審查政策中，三性評判為主線的全面審查并未排除某些條款的適用，其要義是要求審查員切實履行實質(zhì)審查的責(zé)任，對上述問題做出判斷結(jié)論，而不是僅僅針對形式問題或因個人主觀理解的問題就輕易地駁回申請。三性評判為主線的全面審查強(qiáng)調(diào)的是審查的全面性和客觀性，各法條之間形式和實質(zhì)性的聯(lián)系，以及法律價值在審查工作中的體現(xiàn)。例如，在“三步法”中，僅根據(jù)區(qū)別特征來確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，而不考慮其對應(yīng)的技術(shù)效果能否實現(xiàn)，則很有可能會出現(xiàn)對在后的驗證結(jié)果進(jìn)行審查的問題，進(jìn)而可能導(dǎo)致違反先申請制這一專利法的基本原則，對整個制度價值和社會公眾利益造成嚴(yán)重?fù)p害。而此時如果割裂地用說明書或權(quán)利要求書撰寫要求的條款進(jìn)行審查，又會造成行政程序的明顯延長，專利授權(quán)最核心的問題遲遲得不到解決，無法及時有效地保護(hù)權(quán)利人的利益，更無法完成提質(zhì)增效的任務(wù)。法諺道：“遲來的正義不是正義”，司法如此，行政更是如此。我們在執(zhí)行審查政策時，萬不可脫離行政工作的特點和世情、國情以及技術(shù)領(lǐng)域的特點而空談理論，否則我們的專利審查工作將成為無源之水，無本之木。

三、保持政策穩(wěn)定，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行

我們當(dāng)前“三性評判為主線的全面審查”這一審查政策是落實專利法立法目的、保障專利制度價值在審查工作中得以體現(xiàn)的重要政策手段。這一審查政策的形成不僅僅是基于我們近四十年積累的深厚審查文化和豐富經(jīng)驗，更是歷史上我們對自身工作的不斷反思和面對新問題新情況不斷調(diào)整、摸索而得到的正確航向。

審查政策是一個周密科學(xué)的體系，制定過程經(jīng)歷理論和實證研究論證；專利局各部門單位自上而下的審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)和審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致工作確保了政策落實到位、執(zhí)行整齊劃一；內(nèi)部質(zhì)檢和外部反饋為審查政策的進(jìn)一步調(diào)整提供參考和依據(jù)。實踐證明，目前的審查政策是積極有效的。正是各審查部門、各審協(xié)中心積極發(fā)揮了審查政策的引領(lǐng)作用，才使得我們在申請量連年大幅增長的情況下依舊能夠保證審查周期和質(zhì)量，審查工作的總體社會滿意度得以穩(wěn)步提升。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在我們提倡實質(zhì)審查審實質(zhì)、推行現(xiàn)有審查政策以來，社會公眾對發(fā)明專利審查工作的滿意度提升量在我們各項審查工作中名列前茅；對“審查意見通知書說理清楚、充分”的單項調(diào)查滿意度提升尤為明顯。可見，社會公眾對我局注重實質(zhì)審查的審查政策給予了充分的肯定。

確保審查政策的穩(wěn)定性和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的一致性是一切工作措施的保障。全局上下應(yīng)在今后的工作中保持定力，始終如一地堅持、強(qiáng)化當(dāng)前審查政策的引導(dǎo)，為提質(zhì)增效任務(wù)的完成、為落實黨中央、國務(wù)院的各項工作部署打下良好的基礎(chǔ)。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局微信

作者：鄭慧芬 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部部長

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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