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北京林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所始終堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、保證質(zhì)量的理念，堅(jiān)持以人為本的原則，尊重客戶，團(tuán)結(jié)事務(wù)所的所有人員，保證工作質(zhì)量，不斷提高事務(wù)所人員的素質(zhì)。十多年來(lái)，林達(dá)劉事務(wù)所為中國(guó)、日本、美國(guó)及歐洲等客戶提供了專利、商標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、打假、收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)證據(jù)、著作權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)或商標(biāo)的許可合同、先使用權(quán)證據(jù)保全、專利文獻(xiàn)檢索及分析、商標(biāo)申請(qǐng)的追蹤調(diào)查等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。 

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來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：宋永杰 林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán) 機(jī)械部

原標(biāo)題：淺談技術(shù)領(lǐng)域?qū)用娴膶＠治觥浴八鑳?nèi)釘固定技術(shù)”為例

專利分析, 即對(duì)專利文獻(xiàn)中的專利信息進(jìn)行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測(cè)功能的技術(shù)情報(bào)，這些技術(shù)情報(bào)可以為企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利預(yù)警等提供參考。專利分析針對(duì)的對(duì)象可以是具體產(chǎn)品，也可以是某一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。本文以髓內(nèi)釘固定技術(shù)作為示例性的研究對(duì)象，概要性地介紹在針對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域時(shí)如何實(shí)施專利分析。

一、基本步驟

根據(jù)分析對(duì)象、分析目的和/或客戶需求等的不同，每一項(xiàng)專利分析項(xiàng)目的具體分析方式存在差別，但通常都會(huì)包括以下步驟（圖1）。

圖1 專利分析的基本步驟

二、確定分析樣本

利用INCOPAT數(shù)據(jù)庫(kù)，以分類號(hào)A61B17/72（髓內(nèi)裝置）結(jié)合關(guān)鍵詞“釘”、“銷”，選取申請(qǐng)日為2018年12月31日之前的中國(guó)發(fā)明申請(qǐng)、發(fā)明授權(quán)和實(shí)用新型專利作為檢索樣本（樣本的時(shí)間范圍、地域范圍和專利類型通常需要根據(jù)項(xiàng)目的具體需求確定），經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清理（人工去噪）后，確定樣本數(shù)量為915件。

三、數(shù)據(jù)標(biāo)引

將專利分析的目的（需求）轉(zhuǎn)化為可被專利信息表征的研究指標(biāo)：例如，申請(qǐng)趨勢(shì)、申請(qǐng)人構(gòu)成、法律狀態(tài)構(gòu)成、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、核心（重要）專利以及技術(shù)發(fā)展方向等。再根據(jù)這些研究指標(biāo)，確定樣本的數(shù)據(jù)標(biāo)引項(xiàng)：申請(qǐng)人、申請(qǐng)日、法律狀態(tài)、專利類型、同族數(shù)量、引證/被引證次數(shù)、專利壽命、發(fā)明目的、專利許可情況、保護(hù)范圍大小、主要發(fā)明點(diǎn)等。

四、數(shù)據(jù)分析

對(duì)前述數(shù)據(jù)標(biāo)引項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)研究指標(biāo)的不同，以不同的方式對(duì)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果進(jìn)行直觀地圖表化呈現(xiàn)，并對(duì)圖表背后的含義進(jìn)行解讀。

（1）專利申請(qǐng)趨勢(shì)及法律狀態(tài)分析

通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)量隨時(shí)間的變化趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)（圖2），髓內(nèi)釘領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量整體呈現(xiàn)階梯式的增長(zhǎng)趨勢(shì)，在2008年之后增長(zhǎng)趨勢(shì)較快，在2018年達(dá)到最大值。預(yù)期未來(lái)該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量依然會(huì)呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

圖2 專利申請(qǐng)趨勢(shì)

從專利的法律狀態(tài)構(gòu)成來(lái)看（圖3），失效專利為448件，占樣本總量的48.96%；有效專利為367件，占樣本總量的40.11%。其中，失效的實(shí)用新型專利為286件，約占全部失效專利的63.84%。而失效的發(fā)明授權(quán)為38件，約占整體失效專利的8.48%。由上述結(jié)果可知，失效專利數(shù)量占全部專利數(shù)量的近一半。除去專利到期的正常因素外，專利申請(qǐng)質(zhì)量不高導(dǎo)致很多申請(qǐng)?jiān)趯彶殡A段被駁回或撤回，以及專利轉(zhuǎn)化率不高導(dǎo)致專利權(quán)人不再花費(fèi)費(fèi)用來(lái)維持授權(quán)專利有效，是該領(lǐng)域失效專利數(shù)量較多的主要原因。

圖3 專利的法律狀態(tài)構(gòu)成

從整體來(lái)看，髓內(nèi)釘固定技術(shù)的專利申請(qǐng)量依然會(huì)呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。但需要認(rèn)識(shí)到，雖然中國(guó)申請(qǐng)占專利申請(qǐng)總量的絕大多數(shù)，但專利總體質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率較低，距離技術(shù)產(chǎn)業(yè)化還很遠(yuǎn)。

（2）地域分析

從申請(qǐng)人的國(guó)別分布情況（圖4）來(lái)看，中國(guó)申請(qǐng)人申請(qǐng)的專利數(shù)量為722 件，占據(jù)樣本總量的78.91%；國(guó)外申請(qǐng)人的申請(qǐng)量占據(jù)樣本總量的僅為21.09%。其中，在國(guó)外申請(qǐng)人中，瑞士和美國(guó)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)分別占據(jù)樣本總量的7.87%和5.25%。由此可以看出，中國(guó)的髓內(nèi)釘技術(shù)發(fā)展較為迅猛，具有一定的技術(shù)儲(chǔ)備。以瑞士和美國(guó)為代表的國(guó)外申請(qǐng)人雖然也重視在中國(guó)的專利布局，但布局比例相對(duì)較小。

從中國(guó)申請(qǐng)人省份分布（圖5）來(lái)看，申請(qǐng)量排名靠前的省市包括北京以及東部沿海的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。其中，江蘇省的申請(qǐng)總量為187件，占據(jù)樣本總量的20.44%，在全國(guó)范圍內(nèi)屬于“一省獨(dú)大”。考慮到該地區(qū)得天獨(dú)厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和地理位置，可以預(yù)計(jì)江蘇省將成為中國(guó)髓內(nèi)釘固定技術(shù)發(fā)展最活躍的地區(qū)。

圖4 申請(qǐng)人國(guó)別分布 

圖5 中國(guó)申請(qǐng)人省份分布

（3）重要申請(qǐng)人分析

專利申請(qǐng)量排名前5位的申請(qǐng)人（圖6）分別為：斯恩蒂斯有限公司（包含申請(qǐng)人“庫(kù)爾斯恩蒂斯股份公司”轉(zhuǎn)讓給“斯恩蒂斯有限公司”的專利）、新特斯有限責(zé)任公司、張英澤、史密夫和內(nèi)修有限公司以及河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院。這些申請(qǐng)人的申請(qǐng)總量為107 件，占樣本總量的11.69%?？梢?jiàn)本領(lǐng)域的專利申請(qǐng)集中度不高，目前還處于較為分散的狀態(tài)，優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人并不十分突出。

在排名前5的申請(qǐng)人中，有兩位中國(guó)申請(qǐng)人：張英澤和河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院。通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)：申請(qǐng)人張英澤為河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院的院長(zhǎng)，該醫(yī)院的骨科同時(shí)也是國(guó)家臨床重點(diǎn)學(xué)科?？梢?jiàn)，河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院較為重視髓內(nèi)釘固定技術(shù)方面的研發(fā)，且產(chǎn)出了較多數(shù)量的專利。

圖6 TOP5申請(qǐng)人排名

從排名前5的申請(qǐng)人的申請(qǐng)趨勢(shì)（圖7）來(lái)看，斯恩蒂斯有限公司的大部分專利集中在2000-2005年間，2005年之后申請(qǐng)量急劇減小；新特斯有限責(zé)任公司、史密夫和內(nèi)修有限公司的申請(qǐng)量在2015年之后同樣呈現(xiàn)逐漸減少趨勢(shì)。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人張英澤和河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院的申請(qǐng)量在2011年之后呈現(xiàn)明顯增加的趨勢(shì)?？梢?jiàn)，在該領(lǐng)域中，國(guó)外申請(qǐng)人近些年在中國(guó)的專利布局有所減弱，與此相反，以河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院為代表的中國(guó)申請(qǐng)人在該領(lǐng)域的創(chuàng)新意識(shí)和專利保護(hù)力度逐漸增強(qiáng)。

圖7 TOP5申請(qǐng)人申請(qǐng)趨勢(shì)

鑒于國(guó)外申請(qǐng)人近些年在中國(guó)專利布局較少，我國(guó)具有一定技術(shù)實(shí)力的企事業(yè)單位，例如河北醫(yī)科大學(xué)第三醫(yī)院等，應(yīng)針對(duì)性的加大關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)力度，力爭(zhēng)在一些核心技術(shù)上有所突破，盡早進(jìn)行專利布局，為我國(guó)髓內(nèi)釘固定技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化提供技術(shù)支持。

（4）重要專利分析

通過(guò)專利壽命、法律狀態(tài)、專利類型、同族數(shù)量、保護(hù)范圍、專利許可信息以及被引證次數(shù)等指標(biāo)綜合研判，確定該領(lǐng)域存在兩件重要專利：CN101626733B和CN101690676B。如圖8和9所示，基于上述兩項(xiàng)重要專利又發(fā)展出一系列改進(jìn)的新技術(shù)。

通過(guò)重要專利及其引證樹(shù)等信息，不僅可以從一個(gè)側(cè)面了解該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)和未來(lái)趨勢(shì)，還可以通過(guò)挖掘這些信息背后的技術(shù)內(nèi)容，獲得該領(lǐng)域的技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)空白點(diǎn)等情報(bào)。

圖8 CN101626733B的引證樹(shù)

圖9 CN101690676B的引證樹(shù)

（5）技術(shù)發(fā)展方向分析

從髓內(nèi)釘技術(shù)的改進(jìn)類型（圖10）來(lái)看，涉及結(jié)構(gòu)改進(jìn)的專利為886件，占樣本總量的96.83%；而涉及材料改進(jìn)的專利僅為29件，占樣本總量的3.17%?？梢?jiàn)，髓內(nèi)釘領(lǐng)域的研發(fā)方向主要圍繞其結(jié)構(gòu)改進(jìn)進(jìn)行。目前來(lái)看，涉及材料的改進(jìn)并不是業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。但需要注意的是：涉及髓內(nèi)釘材料改進(jìn)的專利申請(qǐng)量在近些年有逐漸增加的趨勢(shì)，這有可能成為該領(lǐng)域一個(gè)潛在的研發(fā)方向。

圖10 髓內(nèi)釘技術(shù)改進(jìn)類型及涉及材料改進(jìn)的申請(qǐng)趨勢(shì)

從發(fā)明目的（圖11）來(lái)看，“提高髓內(nèi)釘?shù)姆€(wěn)定性（防止旋轉(zhuǎn)和退釘?shù)龋币恢笔窃摷夹g(shù)的主要研發(fā)方向，其次是“便于髓內(nèi)釘植入和固定”以及“簡(jiǎn)化髓內(nèi)釘?shù)慕Y(jié)構(gòu)”。另外，從材料改進(jìn)的角度來(lái)提高髓內(nèi)釘與生物組織的相容性的研究方向雖然申請(qǐng)量相對(duì)較少，但近些年（2006年之后）增長(zhǎng)趨勢(shì)較為明顯。

圖11 發(fā)明目的角度的技術(shù)分布

從未來(lái)研發(fā)方向來(lái)看，提高髓內(nèi)釘?shù)姆€(wěn)定性、便于髓內(nèi)釘植入和固定、簡(jiǎn)化髓內(nèi)釘?shù)慕Y(jié)構(gòu)仍將是髓內(nèi)釘固定技術(shù)的主要研發(fā)方向，而對(duì)髓內(nèi)釘材料的改進(jìn)同樣有可能成為該領(lǐng)域新興的研究方向。

五、小結(jié)

以上內(nèi)容僅是針對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域如何實(shí)施專利分析的概要性介紹。在實(shí)際分析項(xiàng)目中，可能會(huì)根據(jù)分析對(duì)象、分析目的、客戶需求的不同，確定不同的分析策略和結(jié)果呈現(xiàn)方式。

另外，專利信息只是表征復(fù)雜的技術(shù)發(fā)展活動(dòng)的一個(gè)方面, 單純的專利分析并不能完全準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)某一領(lǐng)域的技術(shù)現(xiàn)狀及其未來(lái)趨勢(shì)。因此，在進(jìn)行專利分析時(shí)，通常還需要與其它經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、技術(shù)文獻(xiàn)、行業(yè)分析報(bào)告等情報(bào)結(jié)合起來(lái), 才能更準(zhǔn)確地獲得分析結(jié)果。

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：宋永杰 林達(dá)劉知識(shí)產(chǎn)權(quán) 機(jī)械部

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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