也談談企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理到底“為什么管”又該“管什么”

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作者：趙星  中國石油天然氣集團有限公司科技管理部

原標題：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理基本概念探析及其實踐意義

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理基本概念對于指導企業(yè)明確知識產(chǎn)權(quán)管理的目標和方向、分析和確定知識產(chǎn)權(quán)管理的重點任務具有重要意義。當前關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的定義，在管理主體、管理客體及管理目的的定位和表述上存在不足之處，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐缺乏指導意義。為此提出，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是指企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員為滿足企業(yè)戰(zhàn)略目標、業(yè)務發(fā)展及具體生產(chǎn)經(jīng)營活動的知識產(chǎn)權(quán)需求，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、維護、運用和保護進行決策協(xié)調(diào)、規(guī)劃計劃、組織實施和監(jiān)督控制的管理活動，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展的保障、支撐和引領(lǐng)價值。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)管理 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造 知識產(chǎn)權(quán)維護 知識產(chǎn)權(quán)運用　知識產(chǎn)權(quán)保護

近年來，知識產(chǎn)權(quán)運營尤其是專利運營在我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域成為火熱概念。促進專利運營不僅成為企業(yè)等市場主體經(jīng)營管理的重要目標，而且成為國家和地方有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策的重要內(nèi)容。【1】從政策上看，引導專利運營貫穿于企業(yè)技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品化和市場化的全流程。【2】知識產(chǎn)權(quán)運營在概念內(nèi)涵上似乎已與知識產(chǎn)權(quán)管理交叉重復【3】，在實踐中，又有以許可轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、作價入股等直接實現(xiàn)經(jīng)濟價值的運營方式代替知識產(chǎn)權(quán)運用，成為知識產(chǎn)權(quán)運用甚至企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作重心的走向。對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員來說，管理知識產(chǎn)權(quán)到底應該“管什么”，或許應該回到知識產(chǎn)權(quán)管理的基本概念，才能回答。為此，本文試圖通過梳理分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護、運用和保護等相關(guān)基本概念，探討企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容、工作方向以及工作重點，以期對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作帶來啟發(fā)。鑒于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作重點受到企業(yè)發(fā)展階段、經(jīng)營規(guī)模及擁有的知識產(chǎn)權(quán)資源多少等影響，本文主要針對積累了較多知識產(chǎn)權(quán)、設置有知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)或崗位的大中型企業(yè)。

1、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理概念的研究現(xiàn)狀

管理是指在特定的環(huán)境條件下，以人為中心通過計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制及創(chuàng)新等手段，對組織所擁有的人力、物力、財力、信息等資源進行有效的決策、計劃、組織、領(lǐng)導、控制，以期高效的達到既定組織目標的過程。鑒于管理學的基本理論，一般認為，知識產(chǎn)權(quán)管理是指組織對其知識產(chǎn)權(quán)工作加以計劃、組織、協(xié)調(diào)及控制的活動和過程，從而達到既定的管理目標。目前，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理較具代表性的定義為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是為規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，促進企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識產(chǎn)權(quán)，推動企業(yè)強化對知識產(chǎn)權(quán)的有效開發(fā)、保護、運營而對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行的有計劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用的活動。【4】在此后相關(guān)研究中該定義得到廣泛的直接引用或進行類似的定義【5】，如表1所示。

任何一種管理活動都必須由以下4個基本要素構(gòu)成，即：管理主體、管理客體、組織目的、組織環(huán)境或條件。管理主體指由誰管，管理客體指管什么，組織目的指為何而管，組織環(huán)境或條件指在什么情況下管?，F(xiàn)有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的定義亦是主要圍繞管理主體、管理客體、管理目的3個要素進行界定，但由于在管理主體、管理客體及管理目的的定位和表述上存在寬泛、籠統(tǒng)、抽象以及遺漏或交叉重復的問題，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐指導意義不大。

表1　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理概念相關(guān)研究概況

1.1 管理主體的界定過于上位，不利于認清知識產(chǎn)權(quán)管理職能與其他職能管理的區(qū)別和聯(lián)系

在對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理進行概念界定時，目前國內(nèi)學者關(guān)于管理主體的表述，僅有蔣坡特別指出“專門的知識產(chǎn)權(quán)管理人員”【6】，其他相關(guān)研究文獻在管理主體方面有兩種處理方式，一是籠統(tǒng)的將管理主體界定為“企業(yè)”，二是忽略不提管理主體【5】。對于傳統(tǒng)的職能管理，如財務管理、人力資源管理等，管理主體的籠統(tǒng)界定或默認不提，不會造成對相應職能管理部門管理職責及管理內(nèi)容的理解偏差。但對于新興學科知識產(chǎn)權(quán)管理來說，如果將管理主體界定為上位概念“企業(yè)”，則不利于認清知識產(chǎn)權(quán)管理與研發(fā)管理等其他職能管理的區(qū)別與聯(lián)系；對于設置知識產(chǎn)權(quán)管理職能部門的企業(yè)來說，也容易引起知識產(chǎn)權(quán)管理在管理職責、管理內(nèi)容及績效指標等方面與其他相關(guān)職能管理的交叉和混淆。

如在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，以當前業(yè)內(nèi)較為關(guān)注的專利數(shù)量和質(zhì)量問題為例，在企業(yè)整體層面上，專利數(shù)量和質(zhì)量可以作為衡量一個企業(yè)專利創(chuàng)造工作水平的重要指標；但專利的數(shù)量決定于企業(yè)研發(fā)投入的多少和研發(fā)部門的創(chuàng)新成果的多少，只有對初創(chuàng)企業(yè)或知識產(chǎn)權(quán)意識較為淡薄的企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)管理部門開展的知識產(chǎn)權(quán)意識的普及知識產(chǎn)權(quán)的挖掘等工作，有助于促進知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增加。專利數(shù)量很大程度上只能體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的工作量，知識產(chǎn)權(quán)管理部門的核心職責在于專利質(zhì)量。即，具體到職能管理層面，一個企業(yè)的專利數(shù)量和質(zhì)量分別取決于研發(fā)部門和知識產(chǎn)權(quán)管理部門。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，衡量知識產(chǎn)權(quán)管理水平的指標是專利的質(zhì)量，知識產(chǎn)權(quán)管理主體（部門或崗位）的績效亦在于專利的質(zhì)量。如果將脫離研發(fā)投入支撐的專利數(shù)量，作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標導向，或者把專利數(shù)量作為并非決定于其管理職責的知識產(chǎn)權(quán)管理部門的績效指標，難免會將知識產(chǎn)權(quán)管理工作導向歧路。這也是當前我國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量爆發(fā)式增長，所謂“垃圾專利”較多的主要因素之一。

1.2 管理客體界定籠統(tǒng)或有遺漏，不利于明確知識產(chǎn)權(quán)管理的重點內(nèi)容

管理客體是指管理什么，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的客體即是企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，例如將知識產(chǎn)權(quán)管理的客體籠統(tǒng)地界定為“所擁有的知識產(chǎn)權(quán)資源”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”以及“知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作”等。

為了更深入地認識知識產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容，必然需要對知識產(chǎn)權(quán)管理客體進一步細化分類。知識產(chǎn)權(quán)管理客體可以從不同的角度進行分類，從知識產(chǎn)權(quán)生命周期的關(guān)鍵環(huán)節(jié)來看，涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運營和保護等形式；從管理過程看，是一個涵蓋了決策、計劃、組織、執(zhí)行、控制等一系列綜合過程的系統(tǒng)化活動；從管理層次看，除了日常管理活動外，還涵蓋了戰(zhàn)略管理的內(nèi)容。從管理對象的類別上看，知識產(chǎn)權(quán)管理又可以分為專利管理、商標管理、商業(yè)秘密管理、版權(quán)管理等。【7】從管理過程、管理層次或管理對象類別的角度進行分類難以明晰知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容的專業(yè)屬性。

因此，在現(xiàn)有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的概念中，也主要是從知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行分類，按照演進過程可以分為兩個階段，第一階段是在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要發(fā)布實施前，代表性的分類方式是開發(fā)（或產(chǎn)生）、保護和運營，第二個階段是2008年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要發(fā)布后至今，在國家相關(guān)政策文件、企業(yè)實踐以及有關(guān)國家知識產(chǎn)權(quán)政策和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的研究中，開始廣泛采用綱要中“創(chuàng)造、運用、保護和管理”的分類方式。針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，目前這種分類方式有三個方面的不足：首先，對于國家知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理而言，創(chuàng)造、運用、保護和管理的內(nèi)涵具有較為明顯的區(qū)別，目前缺少對“創(chuàng)造”、“運用”、“保護”和“管理”的內(nèi)涵進行準確和詳細的闡釋；其次，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的管理，創(chuàng)造、運用、保護和管理并非同屬并列關(guān)系；最為重要的是，知識產(chǎn)權(quán)的維護是與創(chuàng)造、運用和保護同屬并列的關(guān)鍵類別，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作重中之重的管理內(nèi)容。而現(xiàn)有研究對管理客體的細化分類中，對知識產(chǎn)權(quán)維護多有遺漏，或沒有闡述其應有之義及重要性。

1.3 管理目的的表述過于抽象或具體，不利于把握知識產(chǎn)權(quán)工作目標和方向

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目的的定位，要對明確知識產(chǎn)權(quán)管理的工作方向具有指導價值。當前，有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理概念中，針對管理目的的定位，主要有三個層面，一是具體到知識產(chǎn)權(quán)職能管理層面，如“規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作”、“推動企業(yè)強化對知識產(chǎn)權(quán)的有效開發(fā)、保護、運營”、“使企業(yè)能夠更加有效地進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、獲取、維護、運用和管理”以及“達成知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和保護活動最佳目標”；二是抽象到更為上位的企業(yè)層面，如“為企業(yè)帶來高附加值利潤和提升企業(yè)價值”、“提升企業(yè)市場競爭力”；三是聚焦于與知識產(chǎn)權(quán)較為密切的技術(shù)創(chuàng)新等企業(yè)經(jīng)營活動層面，如“促進企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識產(chǎn)權(quán)”。這三類表述方式或其組合，由于定位過于具體、單一或抽象，從企業(yè)目標自上而下分解及橫向結(jié)合上看，在縱向上沒能明確知識產(chǎn)權(quán)管理目的與企業(yè)總體發(fā)展目標的具體關(guān)系，橫向上沒能說明知識產(chǎn)權(quán)管理與其他職能管理及生產(chǎn)經(jīng)營活動的聯(lián)系，不利于指導企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐及把握知識產(chǎn)權(quán)管理工作方向。此外，有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理研究的研究，基本都強調(diào)要將知識產(chǎn)權(quán)管理工作與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合起來，將知識產(chǎn)權(quán)管理工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，使知識產(chǎn)權(quán)管理工作服務于企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，但具體如何融入并服務與企業(yè)發(fā)展，亦鮮有闡述。

為此，本文試圖從上述三個方面進一步完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的概念，提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是指，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員為滿足企業(yè)戰(zhàn)略目標、業(yè)務發(fā)展及具體生產(chǎn)經(jīng)營活動的知識產(chǎn)權(quán)需求，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、維護、運用和保護進行決策協(xié)調(diào)、規(guī)劃計劃、組織實施和監(jiān)督控制的管理活動，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展的保障、支撐和引領(lǐng)價值。

2、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目的

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的根本目的在于實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)的價值。事物的價值取決于事物的本質(zhì)及價值主體的需求。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的價值取決于知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性和企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的需求。不同的價值主體或者同一主體在不同的發(fā)展階段對知識產(chǎn)權(quán)的需求具有差異性。知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性是決定其功能和作用的客觀基礎(chǔ)，滿足企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)作用和功能的各層級具體需求是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的根本途徑，也是知識產(chǎn)權(quán)管理的根本目標和方向。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)及其功能

知識產(chǎn)權(quán)是什么的基本問題，是決定其功能和作用的客觀基礎(chǔ)，也進一步?jīng)Q定了實現(xiàn)其價值的主要途徑和方法。因此，探討企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理首先要明確知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性。明確知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性不僅是僅是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的理論基礎(chǔ)，也是知識產(chǎn)權(quán)管理工作的現(xiàn)實需要。通常提到知識產(chǎn)權(quán)時往往將其理解為知識產(chǎn)權(quán)的對象，即“知識財產(chǎn)”。作為一個定義，概念必須揭示出其定義的事物的本質(zhì)屬性，以便與其他事物相區(qū)別。【8】明確對知識產(chǎn)權(quán)概念的認識，其目的在于通過把握知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性，廓清知識產(chǎn)權(quán)與其他事物、已有概念的區(qū)別和聯(lián)系，明確其在相關(guān)概念體系中的位階性以及知識產(chǎn)權(quán)在這種位階中的定位，避免因混淆、混用知識產(chǎn)權(quán)與知識財產(chǎn)、科技成果或技術(shù)成果等相關(guān)概念，而造成對知識產(chǎn)權(quán)功能和作用的認識偏差。

一般而言,對概念下定義時采用的多是“屬加種差”方法，對知識產(chǎn)權(quán)所下的定義既要描述其“屬”，也要揭示其“種差”。【9】但是，在這個貌似繁榮的新興學科中，連“知識產(chǎn)權(quán)”這個最基本的概念，都存在嚴重的分歧。【10】目前，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)概念的爭議主要在于知識產(chǎn)權(quán)的對象的本質(zhì)屬性。物權(quán)是基于有形的物的權(quán)利，債權(quán)是基于合同的權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)是基于“智力創(chuàng)造成果”、“創(chuàng)造性成果和工商業(yè)標記”、“信息”、“知識財產(chǎn)”、“智慧產(chǎn)品”，還是“無形財產(chǎn)”的權(quán)利，仍無定論。概念是事物本質(zhì)特征的抽象描述，但何謂“本質(zhì)特征”，并不是一個無須限定前提的客觀判斷?！八^‘概念’已將所擬描述或規(guī)范對象之特征窮盡列舉的設定之存在基礎(chǔ)，并不真在于概念的設計者已經(jīng)完全掌握該對象之一切重要的特征，而在于基于某種目的性的考慮（規(guī)范意旨）……” 【11】法學界之所以要對知識產(chǎn)權(quán)的概念進行討論，其目的也在于通過把握知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征，進一步認識和判斷新出現(xiàn)的權(quán)利能否納入知識產(chǎn)權(quán)的框架之內(nèi)，以保持知識產(chǎn)權(quán)的開放性。【12】

但法學界關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)概念的共識是，知識產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是與物權(quán)、債權(quán)、人格權(quán)并列的民事權(quán)利。正如日本學者富田徹男強調(diào)的，知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是競爭者為阻止其對手銷售自己的產(chǎn)品或商品而擁有的壟斷顧客的一種權(quán)利。[對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理來說，關(guān)鍵在于把握知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性，知識產(chǎn)權(quán)的功能和作用在于這種“權(quán)利”所具有的功能和能夠發(fā)揮的作用，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、維護、運用和保護的對象皆是“權(quán)利”，而非該權(quán)利保護范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果。但在實踐中，往往將知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利，與科技成果等概念混淆或混用，從而造成對知識產(chǎn)權(quán)功能的認識偏差，對知識產(chǎn)權(quán)能夠發(fā)揮作用的定位偏差。

作為法律賦予權(quán)利人的一種源于市場經(jīng)濟的民事權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)的功能在于權(quán)利人有權(quán)排除或禁止他人制造、使用或銷售該權(quán)利保護范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果。時至知識經(jīng)濟下的今日，在知識產(chǎn)權(quán)強保護和開放式創(chuàng)新的全球形勢下，這種排除權(quán)或禁止權(quán)的功能越來越被企業(yè)用于市場競爭與合作，借以發(fā)揮的主要作用已從限制或排除競爭（保護自己權(quán)利范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果），演化為確保業(yè)務和科技創(chuàng)新自由、競爭與合作工具等。

2.2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的根本目標和方向

知識產(chǎn)權(quán)作為“禁止權(quán)”的權(quán)利屬性客觀上決定了其具有的功能。實體企業(yè)、非專利實施實體（NPE）、科研機構(gòu)等不同的市場主體，甚至同一個市場主體在不同的情境下，需要利用知識產(chǎn)權(quán)的“禁止權(quán)”功能，發(fā)揮的具體作用，亦有很大不同。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的首要目標和工作方向是要根據(jù)企業(yè)自身實際情況，分析本企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)所具有功能的具體需求，以需求為向?qū)?，進而分析、選擇滿足每項需求的具體措施，即通過創(chuàng)造、運用或保護知識產(chǎn)權(quán)等措施，發(fā)揮企業(yè)發(fā)展需要自身知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮的具體作用，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)的價值。

企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的需求，可以分為三個層級，一是企業(yè)總體戰(zhàn)略層面需求，二是各業(yè)務發(fā)展及職能戰(zhàn)略層面，例如某個業(yè)務領(lǐng)域發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)的需求，再如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略對知識產(chǎn)權(quán)的需求，第三個層面是具體的經(jīng)營活動層面，如具體研發(fā)項目、新產(chǎn)品上市、人才引進以及標準采用或制定等等。發(fā)現(xiàn)并滿足企業(yè)發(fā)展各層級對知識產(chǎn)權(quán)功能的具體需求，是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)價值的根本途徑，也是知識產(chǎn)權(quán)管理的根本目標和方向。

3、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容，主要包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護、運用和保護四個管理模塊。創(chuàng)造、維護、運用和保護四個模塊的管理活動，是實現(xiàn)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)需求的主要管理任務和措施，也是知識產(chǎn)權(quán)管理部或人員職能管理的專業(yè)化管理活動；其中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護工作均能對企業(yè)發(fā)展發(fā)揮直接的作用，也即企業(yè)總體戰(zhàn)略、各業(yè)務發(fā)展及職能戰(zhàn)略以及具體經(jīng)營活動均對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用或保護有相應的各有側(cè)重的需求，因此創(chuàng)造、維護和運用的目標和方向同樣都是滿足企業(yè)發(fā)展各層級的需求，而知識產(chǎn)權(quán)維護是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和保護工作的基礎(chǔ)，對創(chuàng)造、運用和保護工作具有指導、促進和保障作用，其目標是為創(chuàng)造、運用和保護工作提供依據(jù)和方向，因此也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理更為根本的重中之重工作。

3.1知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造

基于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利本質(zhì)，首先，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的對象是作為“權(quán)利”的知識產(chǎn)權(quán)，而非該權(quán)利保護范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果。對于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)職能管理而言，創(chuàng)新成果只是知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)人員創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的原材料，而創(chuàng)造的“權(quán)利”的數(shù)量和質(zhì)量根本上分別取決于不同的因素。“權(quán)利”的數(shù)量根本上取決于原材料創(chuàng)新成果的數(shù)量，而“權(quán)利”的質(zhì)量與創(chuàng)新成果的質(zhì)量有一定關(guān)系，但并不取決于創(chuàng)新成果的質(zhì)量。作為“權(quán)利”的知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量高低體現(xiàn)為權(quán)利范圍、穩(wěn)定性等法律效力，取決于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)人員創(chuàng)造能力和水平。也因此知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體亦應界定為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員。

其次，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的目的同樣是滿足公司戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展、關(guān)鍵經(jīng)營活動的各種需求，如儲備知識產(chǎn)權(quán)競爭資源、避免業(yè)務發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)風險、保護自身創(chuàng)新成果等，而不同的企業(yè)包括同一企業(yè)不同層級的需求有很大不同，因此，創(chuàng)造出的知識產(chǎn)權(quán)能夠發(fā)揮的作用或價值及發(fā)揮作用的方式亦有不同。例如，對于公司戰(zhàn)略或業(yè)務層面儲備知識產(chǎn)權(quán)競爭資源的需求，并不需要直接的顯見的知識產(chǎn)權(quán)運用活動，只需要知識產(chǎn)權(quán)客觀存在就已經(jīng)時時發(fā)揮著保障公司業(yè)務發(fā)展的作用。正如國家創(chuàng)建軍隊武器的核心作用和價值一樣，對于企業(yè)而言，大多數(shù)情況下，知識產(chǎn)權(quán)作為保障企業(yè)業(yè)務發(fā)展的競爭工具和武器，其隱性的安全保障作用處于更加核心的地位。

第三，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的途徑，包括基于自主創(chuàng)新、研發(fā)合作或委托開發(fā)取得的創(chuàng)新成果進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，以及購買知識產(chǎn)權(quán)、獲得知識產(chǎn)權(quán)許可、收購并購等方式獲取公司戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展及有關(guān)經(jīng)營活動所需知識產(chǎn)權(quán)。

因此，可將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理界定為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標、業(yè)務發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營活動的需求，在自主創(chuàng)新、合作或委托開發(fā)、技術(shù)引進、收并購等科技創(chuàng)新和生產(chǎn)經(jīng)營活動中，對知識產(chǎn)權(quán)信息分析利用、創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)挖掘布局、知識產(chǎn)權(quán)申報審核及確權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)合同審核、知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查等進行決策、實施和監(jiān)控，從而獲取知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、使用權(quán)及其他權(quán)益的知識產(chǎn)權(quán)管理活動。

3.2知識產(chǎn)權(quán)維護

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)維護的管理工作，當前過多地強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利維持放棄的評估工作，近幾年專利的經(jīng)濟價值評估亦成為關(guān)注的重點。知識產(chǎn)權(quán)維護的主要目的在于能夠隨時掌握企業(yè)各項知識產(chǎn)權(quán)或其組合對于企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展或具體經(jīng)營活動的作用，以及發(fā)揮作用的方式，主要措施是定期進行知識產(chǎn)權(quán)評估。

定期的知識產(chǎn)權(quán)評估工作需要投入較多的精力和資源，卻不能像知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用或保護工作一樣，能夠產(chǎn)生直接的顯見成效，但對于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和保護工作具有重要導向作用。首先，圍繞企業(yè)各業(yè)務、產(chǎn)品或技術(shù)尤其是核心業(yè)務及主導產(chǎn)品的現(xiàn)狀及發(fā)展規(guī)劃計劃，評估分析現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)或其組合在各業(yè)務、產(chǎn)品及技術(shù)領(lǐng)域的分布情況、支撐作用，有助于清晰地掌握現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)能夠滿足企業(yè)發(fā)展的程度以及優(yōu)劣勢等現(xiàn)狀，指導下步知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的方向和重點，有針對性地開展自身知識產(chǎn)權(quán)的維權(quán)保護工作；其次，通過評估全面了解各項知識產(chǎn)權(quán)或其組合對于企業(yè)的價值及其體現(xiàn)、已有成效及價值趨勢等，是分類施策實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)多維度運用，充分發(fā)揮各類知識產(chǎn)權(quán)的價值的重要基礎(chǔ)工作。

因此，知識產(chǎn)權(quán)維護管理可以理解為，為形成對基于企業(yè)業(yè)務、產(chǎn)品及技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)組合的清晰認識，全面及時掌握企業(yè)各知識產(chǎn)權(quán)價值及功效作用，為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提供方向指導、為知識產(chǎn)權(quán)運用提供精準信息、為知識產(chǎn)權(quán)保護提供決策依據(jù)，圍繞企業(yè)業(yè)務領(lǐng)域及其技術(shù)體系，針對各技術(shù)領(lǐng)域主體技術(shù)和技術(shù)系列，組合、評估企業(yè)獲取的專利、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動。

3.3知識產(chǎn)權(quán)運用

鑒于近些年我國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量急劇增長，有關(guān)政策及相關(guān)研究開始高度重視知識產(chǎn)權(quán)的運用或運營。如有觀點認為知識產(chǎn)權(quán)運用是知識產(chǎn)權(quán)管理的核心內(nèi)容，也是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的最為重要的部分。【13】知識產(chǎn)權(quán)運營居于知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的核心地位，如何有效地萃取知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價值，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源轉(zhuǎn)化成顯性的企業(yè)利潤和現(xiàn)金流，不僅關(guān)系到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的存在價值，更關(guān)系到企業(yè)贏得創(chuàng)新所得，獲得和保持持續(xù)競爭優(yōu)勢。【14】對于知識產(chǎn)權(quán)的運用或運營方式，基本都總結(jié)為自行實施、轉(zhuǎn)讓、許可、交叉許可、專利標準化、質(zhì)押、出資入股、信托等，并突出強調(diào)運用或運營的目標是獲取直接經(jīng)濟利益。在運用的對象上，存在將知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新成果或科技成果混用的現(xiàn)象，在運用的目的上，存在忽視企業(yè)具體需求而過于強調(diào)實現(xiàn)直接經(jīng)濟價值的傾向。

運用是根據(jù)事物的特性加以利用。作為“權(quán)利”的知識產(chǎn)權(quán)，其權(quán)能包括消極權(quán)能禁止權(quán)和積極權(quán)能處置權(quán)，對知識產(chǎn)權(quán)禁止權(quán)和處置權(quán)特性的利用方式多種多樣，發(fā)揮的作用亦有不同。但首先需要明確的是，知識產(chǎn)權(quán)的運用對象是作為“權(quán)利”的知識產(chǎn)權(quán)，具體指其禁止權(quán)和處置權(quán)，而非該權(quán)利范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果。知識產(chǎn)權(quán)對于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應用具有重要的甚至是不可替代的橋梁紐帶或保障等作用，但是知識產(chǎn)權(quán)的運用不應混同于創(chuàng)新成果的運用。

其次，對知識產(chǎn)權(quán)禁止權(quán)和處置權(quán)特性的利用，可以分為三大類，一是利用擁有的禁止權(quán)，發(fā)揮震懾和安全保障作用，也即因具有隨時可以禁止他人使用的權(quán)利，從而形成對競爭對手的震懾作用和對自身業(yè)務、技術(shù)或市場的安全保障作用；二是主動行使禁止權(quán)，包括協(xié)商、談判、調(diào)節(jié)等私力救濟方式以及通過司法途徑或行政途徑行使禁止權(quán)；三是運用處置權(quán)，也即當前有關(guān)政策及實踐中重點強調(diào)的知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可以及投融資等運用方式。

最后，知識產(chǎn)權(quán)運用的目的亦是滿足公司戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展以及具體經(jīng)營活動的各種需求，也因此，應分析把握企業(yè)自身的主要需求，有針對性地選擇運用知識產(chǎn)權(quán)的主要方式，從而充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的應有價值。

3.4知識產(chǎn)權(quán)保護

對于企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)保護工作主要包括兩方面，一是防止自身知識產(chǎn)權(quán)被侵犯，二是防止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。

防止自身知識產(chǎn)權(quán)被侵犯也即保護自身知識產(chǎn)權(quán)，主要指權(quán)利人主動行使禁止權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)運用方式，如上所述，本質(zhì)上屬于運用知識產(chǎn)權(quán)的行為，行使權(quán)利的途徑包括私力救濟以及尋求司法保護或行政保護，此外還涉及到侵權(quán)或疑似侵權(quán)信息監(jiān)控、處理以及采取保護措施的相關(guān)決策。雖然保護自身知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是運用知識產(chǎn)權(quán)的行為，鑒于目前政府、學界及實踐中，均將知識產(chǎn)權(quán)保護作為與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用等并列的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，似無必要將知識產(chǎn)權(quán)保護納入知識產(chǎn)權(quán)運用類別中，而仍沿用創(chuàng)造、運用、保護并列的分類方式，但卻有必要明確知識產(chǎn)權(quán)運用和保護概念間的關(guān)系。防止侵權(quán)他人知識產(chǎn)權(quán)主要是要應采取相關(guān)措施，避免自身產(chǎn)品、技術(shù)或服務以及物資采購、人才引進、引進技術(shù)、采用技術(shù)標準等生產(chǎn)經(jīng)營活動及自身生產(chǎn)設施、工作平臺等侵犯給他人知識產(chǎn)權(quán)。

4、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的主體

滿足企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的需求，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的價值，達到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目的，需要實施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護、運用和保護等專業(yè)化的職能管理活動。要確保知識產(chǎn)權(quán)職能管理活動達到預期效果、管理目標得以實現(xiàn)，必然要求配置承擔和實施知識管理職能的人或組織（以及經(jīng)費等其他管理資源），也即管理主體。隨著企業(yè)職能管理的分工細化以及知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)化，知識產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)成為企業(yè)內(nèi)部專門的職能管理活動，有必要在職能管理層面明確知識產(chǎn)權(quán)管理主體的定位與職責及其與其他相關(guān)職能管理的區(qū)別。

將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的管理主體界定為作為職能管理主體的“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員”而非“企業(yè)”，并在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的概念中予以明確描述，首先，有助于明確知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員的職能定位，其核心定位是對作為“權(quán)利”的知識產(chǎn)權(quán)進行管理，主要任務是亦是對作為“權(quán)利”的知識產(chǎn)權(quán)進行創(chuàng)造、維護、運用和保護。其次，有助于明確知識產(chǎn)權(quán)職能管理與其他職能管理部門的職責區(qū)別。再者，有助于明確知識產(chǎn)權(quán)職能管理部門的績效及考核。

5、結(jié)論與啟示

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基本概念對于指導企業(yè)明確知識產(chǎn)權(quán)管理的目標和方向、分析和確定知識產(chǎn)權(quán)管理的重點任務具有重要意義。本文從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理到底應該管什么的問題出發(fā)，梳理了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理概念研究現(xiàn)狀及存下的不足之處，提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是指企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員為滿足企業(yè)戰(zhàn)略目標、業(yè)務發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營活動的知識產(chǎn)權(quán)需求，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、維護、運用和保護進行決策協(xié)調(diào)、規(guī)劃計劃、組織實施和監(jiān)督控制的管理活動，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展的保障、支撐和引領(lǐng)價值。

該定義首先界定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目的是滿足企業(yè)總體戰(zhàn)略層面、業(yè)務和職能戰(zhàn)略層面以及具體生產(chǎn)經(jīng)營活動層面對知識產(chǎn)權(quán)所具有功能的具體需求，有助于明確企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的目標和方向，同時也有助于明確知識產(chǎn)權(quán)管理融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的途徑。其次，提出按照知識產(chǎn)權(quán)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)分類，管理內(nèi)容應包括“創(chuàng)造、維護、運用和保護”四個類別，同時指出知識產(chǎn)權(quán)保護本質(zhì)上屬于知識產(chǎn)權(quán)運用的類型之一，其中創(chuàng)造、運用和保護工作均能對企業(yè)發(fā)展發(fā)揮重要作用，關(guān)鍵在于是否滿足企業(yè)相應的需求，避免了過于強調(diào)通過實施處置權(quán)獲取直接經(jīng)濟利益的知識產(chǎn)權(quán)運用方式，從而導致忽視其他類型運用方式的價值，并強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的“維護”應作為知識產(chǎn)權(quán)管理重中之重的工作，避免了管理內(nèi)容的遺漏；最后，明確界定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的管理主體應為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門或人員，有助于明確知識產(chǎn)權(quán)職能管理與其他職能管理部門的職責區(qū)別等。（文章首發(fā)《科技促進發(fā)展》）

參考文獻：

【1】劉淑華等：《專利運營基本問題探析》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2017年第1期，第93-98頁
【2】國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室：《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于組織申報國家專利運營試點企業(yè)的通知》，載國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)http://www.sipo.gov.cn/tz/gz/201304/t20130408_790501.html，最后訪問日期：2017年11月17日

【3】如劉海波認為，專利運營是指市場經(jīng)濟中的各類主體對專利申請權(quán)、專利權(quán)、專利信息、專利技術(shù)進行的研發(fā)的、生產(chǎn)的、商業(yè)的、法律的以及其他形式的謀求自身利益的行為。參加劉海波等著：《專利運營論》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2017年版，第9頁。再如“知識產(chǎn)權(quán)運營能力可以界定為，企業(yè)管理者在獲取、運用專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的過程中進行綜合性管理和系統(tǒng)化謀劃的知識與技能的總稱”，轉(zhuǎn)引自馮曉青：《我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營戰(zhàn)略及其實施研究》，載《河北法學》2014年第10期，第11頁

【4】馮曉青：《知識產(chǎn)權(quán)管理：企業(yè)管理中不可缺少的重要內(nèi)容》，載《長沙理工大學學報（社會科學版）》2005年3月，第20頁

【5】馮曉青教授在其后相關(guān)論著中基本都沿用該定義，部分學者根據(jù)關(guān)注重點在此基礎(chǔ)上進行調(diào)整。參見馮曉青著：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》（第三版），知識產(chǎn)權(quán)出版社2009年出版，第421頁；馮曉青：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理基本問題研究》，載《湖南社會科學》2010年第4期，第54頁；馮曉青著：《技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2015年出版，第379頁；馮曉青著：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》（第三版），知識產(chǎn)權(quán)出版社2009年出版，第421頁

【6】參見蔣坡主編：《知識產(chǎn)權(quán)管理》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2007年出版，第37頁

【7】安雪梅著：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理》，人民出版社2010年出版，第89頁

【8】陶鑫良等著：《知識產(chǎn)權(quán)法總論》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2005年出版，第65頁

【9】程嘯：《知識產(chǎn)權(quán)法若干基本問題之反思》，載《中國人民大學學報》2001年第1期，第77頁

【10】李琛著：《知識產(chǎn)權(quán)片論》，中國方正出版社2004年出版，第3頁

【11】李琛著：《知識產(chǎn)權(quán)片論》，中國方正出版社2004年出版，第6-7頁

【12】陶鑫良等著：《知識產(chǎn)權(quán)法總論》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2005年出版，第34頁

【13】張文德著：《知識產(chǎn)權(quán)運用》，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015，第2頁

【14】肖延高等著：《知識產(chǎn)權(quán)管理：理論與實踐》，科學出版社2016年，第145頁

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：趙  星  中國石油天然氣集團有限公司科技管理部

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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