專利申請(qǐng)優(yōu)先審查需謹(jǐn)慎

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作者：李發(fā)軍

原標(biāo)題：專利申請(qǐng)優(yōu)先審查需謹(jǐn)慎

近年來(lái)，隨著專利申請(qǐng)數(shù)量的極大增長(zhǎng)，為應(yīng)對(duì)專利申請(qǐng)人亟需縮短審查周期，從而快速獲得授權(quán)的愿望，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局以及各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先后出臺(tái)了一系列加快審查的政策，但如果過(guò)多的專利申請(qǐng)人一味地追求快速審查，反而會(huì)延緩專利審查進(jìn)程，延長(zhǎng)專利授權(quán)的時(shí)間，從而違背加快審查政策的初衷。

關(guān)鍵詞：優(yōu)先審查，快速獲權(quán)，審查進(jìn)度

一、優(yōu)先審查的緣由

近年來(lái)，隨著專利申請(qǐng)數(shù)量的極大增長(zhǎng)，2018年中國(guó)發(fā)明專利的申請(qǐng)量達(dá)154.2萬(wàn)件，實(shí)用新型申請(qǐng)量達(dá)207.2萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)量達(dá)70.9萬(wàn)件（數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)【1】），越來(lái)越多的專利申請(qǐng)人期望申請(qǐng)的專利申請(qǐng)能盡快獲得授權(quán)，因此，專利申請(qǐng)人通常不僅在申請(qǐng)時(shí)辦理了提前公開(kāi)和提前進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序，而且希望能進(jìn)一步地加快專利審查進(jìn)程，以期早日獲得專利證書，甚至于2017年年底在長(zhǎng)沙、上海和煙臺(tái)實(shí)行的超快速審查通道，也是為了適應(yīng)這一需求。

專利申請(qǐng)優(yōu)先審查需謹(jǐn)慎

圖1 2018年我國(guó)三種專利類型的申請(qǐng)量對(duì)比

二、優(yōu)先審查政策的出臺(tái)

為了順應(yīng)這一需求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局先后于2012年6月19日發(fā)布了第65號(hào)局令“發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法”【2】，于2017年8月1日施行的第76號(hào)局令《專利優(yōu)先審查管理辦法》【3】，以加快審查亟需盡快授權(quán)的專利申請(qǐng)的審查進(jìn)度，第76號(hào)局令具體規(guī)定了專利申請(qǐng)可以進(jìn)行優(yōu)先審查的六種情況如下：

（一）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；

（二）涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)；

（三）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；

（四）專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；

（五）就相同主題首次在中國(guó)提出專利申請(qǐng)又向其他國(guó)家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng)；

（六）其他對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

相比第65號(hào)局令只能辦理發(fā)明優(yōu)先審查而言，第76號(hào)局令擴(kuò)充了辦理優(yōu)先審查的專利類型和范圍，不僅可以辦理發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)的優(yōu)先審查，還可以辦理專利復(fù)審和專利權(quán)無(wú)效宣告案件的優(yōu)先審查，同時(shí)在專利申請(qǐng)的領(lǐng)域上做了擴(kuò)充，比如增加了智能制造等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)，涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快，專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造等專利申請(qǐng)，取消了和合并了涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請(qǐng)。

值得一提的是，第76號(hào)局令還進(jìn)一步簡(jiǎn)化了辦理專利優(yōu)先審查的手續(xù)。例如，不再要求提交檢索報(bào)告，請(qǐng)求人僅需提交現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)信息材料；在某些情況下，不再需要國(guó)務(wù)院相關(guān)部門或者省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見(jiàn)。

但隨著這一政策的出臺(tái)，雖然諸多專利申請(qǐng)人明知其專利申請(qǐng)明顯不符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局規(guī)定的上述六種情況，但依然選擇向各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出優(yōu)先審查申請(qǐng)，這種做法不僅為各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局帶來(lái)了額外審核任務(wù)，浪費(fèi)了審查資源，同時(shí)也讓真正需要加快審查的專利申請(qǐng)的審查進(jìn)度被拖慢而無(wú)法盡快及時(shí)獲得授權(quán)。

鑒于這一情況，各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)第76號(hào)局令制定了符合各省市實(shí)際情況的具體辦法，以湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為例，湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年8月1日發(fā)布了“湖南省辦理專利優(yōu)先審查相關(guān)規(guī)定（試行）”【4】，除了第76號(hào)局令規(guī)定的上述六種情況外，建議專利申請(qǐng)人按照正常審查程序進(jìn)行專利申請(qǐng)。

三、優(yōu)先審查的利與弊

事實(shí)上，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)而言，辦理發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查，以及要求提前公開(kāi)、要求提前進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段等這些程序?qū)＠暾?qǐng)人而言都是一把雙刃劍，有利有弊。以優(yōu)先審查為例，雖然可能能盡早地獲得專利證書，但卻存在如下不利之處：

首先，雖然國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不再要求請(qǐng)求人提交檢索報(bào)告，請(qǐng)求人僅需提交現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)信息材料，但部分申請(qǐng)人依然會(huì)進(jìn)行檢索，從而增加了專利申請(qǐng)成本；

其次，優(yōu)先審查的發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诘谝淮螌彶橐庖?jiàn)通知書發(fā)文日起僅有兩個(gè)月的答復(fù)期限，相對(duì)于正常程序的發(fā)明專利申請(qǐng)收到第一次審查意見(jiàn)通知書起的四個(gè)月答復(fù)期限，縮短了約兩個(gè)半月，這使專利申請(qǐng)人和專利代理機(jī)構(gòu)的應(yīng)對(duì)審查意見(jiàn)的答復(fù)時(shí)間更加匆忙，甚至因?yàn)閭}(cāng)促答復(fù)、沒(méi)有答在要點(diǎn)上而收到下一次審查意見(jiàn)；如果發(fā)明專利申請(qǐng)的第一次審查意見(jiàn)答復(fù)的時(shí)間自第一次審查意見(jiàn)通知書發(fā)文日起超過(guò)兩個(gè)月，但又在收到第一次審查意見(jiàn)通知書起的四個(gè)月答復(fù)答復(fù)的話，則會(huì)被自動(dòng)轉(zhuǎn)為常規(guī)審查程序，從而喪失了優(yōu)先審查的機(jī)會(huì)；

最后，對(duì)于審查員而言，自同意優(yōu)先審查之日起，發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)?5日內(nèi)發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書并在一年內(nèi)結(jié)案，這將意味著優(yōu)先審查的發(fā)明專利申請(qǐng)至多收到兩次至三次審查意見(jiàn)通知書，就必須得出授權(quán)或者駁回的審查決定，相對(duì)于正常程序的發(fā)明專利申請(qǐng)，不可能收到類似于第四次甚至第五次審查意見(jiàn)，因此，很可能因?yàn)闀r(shí)間倉(cāng)促導(dǎo)致審查員對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的審查不徹底而做出對(duì)專利申請(qǐng)人不利的審查決定。

此外，關(guān)于常規(guī)的提前公開(kāi)的利弊，專利申請(qǐng)人在選擇提前公開(kāi)與否的同時(shí)，應(yīng)該結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度慎重考慮，不要盲目選擇提前公開(kāi)，以免造成不必要的損失【5】。

對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)而言，辦理實(shí)用新型專利申請(qǐng)優(yōu)先審查，自同意優(yōu)先審查之日起，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)2個(gè)月內(nèi)結(jié)案，這也意味著實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)將更快地變?yōu)楣_(kāi)文獻(xiàn)而影響在后申請(qǐng)的新穎性和創(chuàng)造性；同時(shí)，對(duì)于申請(qǐng)人而言，一方面喪失了專利法規(guī)定的主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)，另一方面，相比傳統(tǒng)的答復(fù)審查意見(jiàn)的時(shí)間兩個(gè)多月而言，申請(qǐng)人答復(fù)優(yōu)先審查的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利審查意見(jiàn)通知書的期限為通知書發(fā)文日起15日，答復(fù)時(shí)間倉(cāng)促，一旦超過(guò)通知書發(fā)文日起15日，且不超過(guò)通知書收到日起二個(gè)月，則喪失了優(yōu)先審查的機(jī)會(huì)，從而被自動(dòng)轉(zhuǎn)為常規(guī)審查程序，則失去了優(yōu)先審查的意義。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著專利申請(qǐng)數(shù)量逐年遞增的態(tài)勢(shì)和審查資源有限的現(xiàn)狀，專利申請(qǐng)人根據(jù)個(gè)人或企業(yè)的實(shí)際需要，理性地選擇是否辦理專利申請(qǐng)優(yōu)先審查程序，可以有效地避免集中申請(qǐng)專利申請(qǐng)優(yōu)先審查程序?qū)е聝?yōu)先審查的專利申請(qǐng)審查進(jìn)度整體滯后的弊端，為真正需要優(yōu)先審查的專利申請(qǐng)節(jié)約了時(shí)間，同時(shí)對(duì)專利申請(qǐng)人而言也具有重要的意義。

參考文獻(xiàn)

[1].http://www.cnipa.gov.cn/tjxx/jianbao/year2018/a/a1.html；訪問(wèn)時(shí)間2020年4月26日；

[2].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020113.htm；訪問(wèn)時(shí)間2020年4月26日；

[3].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020137.htm ；訪問(wèn)時(shí)間2020年4月26日；

[4].http://amr.hunan.gov.cn/amr/ztx/zscqqsx/zszcfg/zsflfg/201512/t20151207_10785155.html；訪問(wèn)時(shí)間2020年4月26日；

[5]. 劉佳芳，提前公開(kāi)專利申請(qǐng)之利弊，長(zhǎng)沙：發(fā)明與創(chuàng)新，2012年08期，第43頁(yè)。

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作者：李發(fā)軍

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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