“科技成果轉(zhuǎn)化”——中國(guó)登頂全球PCT申請(qǐng)量的后時(shí)代

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作者：趙全偉

原標(biāo)題：科技成果轉(zhuǎn)化——中國(guó)登頂全球PCT申請(qǐng)量的后時(shí)代

之前，各大媒體爭(zhēng)相報(bào)道中國(guó)力克美國(guó)，憑借58990件PCT申請(qǐng)勇奪桂冠，一時(shí)贊者歌于途，鄙夷者冷眼相待。但是我們抽離于這兩個(gè)極端，真正去思考中國(guó)登頂全球PCT申請(qǐng)之后的發(fā)展方向，我們目前最亟需于做什么？

圖1  近6年中國(guó)PCT申請(qǐng)量

數(shù)據(jù)來(lái)源：wipo

一、雙面膠——科技成果轉(zhuǎn)化的巨大動(dòng)能

黨的十九大報(bào)告提出: “深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”。科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化一直是一個(gè)老大難的問(wèn)題。全球主要國(guó)家在處理科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過(guò)程中有著各自獨(dú)具特色的方式。以美、日、德為例。

日本十分重視科技成果轉(zhuǎn)化，日本在經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)到經(jīng)濟(jì)低迷的過(guò)程中，逐步認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新是保持競(jìng)爭(zhēng)力的不二法門(mén)，1981年，鈴木善幸在其施政演說(shuō)中強(qiáng)調(diào)，“科學(xué)技術(shù)是我國(guó)解決所有問(wèn)題的關(guān)鍵。”日本這種自上而下的立國(guó)思想促使日本對(duì)于科技創(chuàng)新的渴望加劇，為了加速科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，日本于1998年5月6日出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》（簡(jiǎn)稱(chēng)TLO法），這個(gè)法案極大促進(jìn)了大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的相互了解。大學(xué)避免了閉門(mén)造車(chē)的窘境，企業(yè)能實(shí)實(shí)在在地利用最新的科研成果，增強(qiáng)了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

TLO有點(diǎn)類(lèi)似于“雙面膠”，使大學(xué)和企業(yè)緊緊地結(jié)合在一起，這種“產(chǎn)、學(xué)、官聯(lián)合”的模式使得科技成果轉(zhuǎn)化是以官方的信譽(yù)為保障的，并且以法律的形式進(jìn)行保護(hù)，在一開(kāi)始就打消了大學(xué)與企業(yè)的顧慮，大學(xué)不必糾結(jié)于新成果被剽竊，企業(yè)不用擔(dān)心科研機(jī)構(gòu)的成果不至于是華而不實(shí)的空中樓閣，并且因?yàn)橛蒚LO對(duì)高校等科研機(jī)構(gòu)的科技成果進(jìn)行挖掘、篩選，乃至其后代替大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，無(wú)形中減少了大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)時(shí)間成本。

二戰(zhàn)后，日本首獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，在進(jìn)入21世紀(jì)后，日本獲獎(jiǎng)?wù)呓j(luò)繹不絕，儼然一副科創(chuàng)黑馬的姿態(tài)，令許多老牌歐洲強(qiáng)國(guó)也為之側(cè)目，且這些諾貝爾獎(jiǎng)得主基本都是在日本本土接受教育并完成了獲獎(jiǎng)成果的研究。這里面不能不說(shuō)日本科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)科技創(chuàng)新研究所產(chǎn)生的積極影響，使得科技創(chuàng)新成為一個(gè)可持續(xù)的生態(tài)化系統(tǒng)。

美國(guó)的作為當(dāng)前全球頭號(hào)科技強(qiáng)國(guó)，其對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的態(tài)度非常值得關(guān)注。

表1 美國(guó)歷年科技成果轉(zhuǎn)化法律變遷

資料來(lái)源：網(wǎng)上整理所得

從上表可以看出，美國(guó)頻繁修改關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)，旨在適應(yīng)新時(shí)代的要求和新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的改變。這種不拘泥于成例的靈活處理方式使美國(guó)的科技創(chuàng)新能力一直名列前茅。

美國(guó)目前已經(jīng)建立了較為完整的科技成果產(chǎn)權(quán)管理體制，這就為科技成果轉(zhuǎn)化提供了較好的制度環(huán)境。美國(guó)的大學(xué)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)等均有著各自的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。以大學(xué)科技成果為例，美國(guó)的大學(xué)探索建立了技術(shù)許可辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)OTT），其后OTT模式作為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式在美國(guó)各州遍地開(kāi)花。OTT 模式的四大驅(qū)動(dòng)因素包含一系列完善的法律政策、完善資金體系、創(chuàng)業(yè)文化以及專(zhuān)業(yè)化組織管理；具有財(cái)務(wù)獨(dú)立、運(yùn)行過(guò)程靈活多變、科技成果轉(zhuǎn)化中注重營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)的特點(diǎn)。【1】從美國(guó)的科技成果經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，成熟和完善的科技成果管理體制至關(guān)重要。

德國(guó)是一個(gè)十分重視工匠精神的國(guó)度，從其擁有許多隱形冠軍企業(yè)就可以窺測(cè)一二。因?yàn)榈聡?guó)人的務(wù)實(shí)態(tài)度，其大多采用“合約”的方式進(jìn)行精準(zhǔn)的科技轉(zhuǎn)化，就是企業(yè)有需求直接委托科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行針對(duì)性的研究。這種精準(zhǔn)科研的方式直接接駁市場(chǎng)，大大減少了科技轉(zhuǎn)化的時(shí)間和過(guò)程，提高了效率。當(dāng)然，德國(guó)還以技術(shù)許可等方式直接將新的科技創(chuàng)新通過(guò)學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心申請(qǐng)專(zhuān)利并授權(quán)企業(yè)。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心就是科研與市場(chǎng)的粘合劑。

二、龍出于淵——中國(guó)科技成果的井噴

目前中國(guó)在科技創(chuàng)新層面后來(lái)居上，5G技術(shù)、新能源、AI能領(lǐng)域均取得了一定的成就。中國(guó)要實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，首先應(yīng)該借助科技創(chuàng)新的力量。科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是促進(jìn)科技創(chuàng)新的一項(xiàng)重要手段。

全球化時(shí)代，根據(jù)各國(guó)的要素稟賦的不同，其處在全球產(chǎn)業(yè)鏈的位置也不同，又由于信息化導(dǎo)致交易成本的急劇下降，以及標(biāo)準(zhǔn)化所造成的中間品和零部件的普適性，使得全球產(chǎn)業(yè)鏈得以順利運(yùn)行。

以中美兩國(guó)為例，美國(guó)是全球產(chǎn)業(yè)鏈的源頭，其是超資本要素密集工序（研發(fā)）的中心集聚地，使得更多的資本流入與資本投資和更多的貿(mào)易逆差。美國(guó)把巨額資金用于高科技領(lǐng)域的研發(fā)上，縱使美國(guó)在要素稟賦上處于“資本-勞動(dòng)”比很高的國(guó)家，依然需要更多的國(guó)際投資。而中國(guó)處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的中下游，其對(duì)于研發(fā)投入相較于美國(guó)來(lái)說(shuō)還有很大差距，其靠全球出口貿(mào)易換得大量外匯，并積極投資于國(guó)際社會(huì)，中國(guó)目前依然是美國(guó)最大的債權(quán)國(guó)，換言之，購(gòu)買(mǎi)美國(guó)國(guó)債其實(shí)也是一種無(wú)奈的投資行為。

但是，不可否認(rèn)的是近些年來(lái)中國(guó)在高科技領(lǐng)域的成果出現(xiàn)井噴式的增長(zhǎng)，尤其是中國(guó)表現(xiàn)的科技雄心使得多年來(lái)國(guó)人所熟知的“科技是第一生產(chǎn)力”成為一個(gè)實(shí)實(shí)在在地自上而下的統(tǒng)一認(rèn)知。這種全民的共識(shí)使得國(guó)人具有一種歷史的責(zé)任感，不斷促使中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在不斷尋求突破。雖然目前正處于全球貿(mào)易環(huán)境不確定的特殊時(shí)期，但是不得不說(shuō)機(jī)遇與挑戰(zhàn)是并存的，在諸多不確定的因素中，求得民族的偉大復(fù)興，重視科學(xué)創(chuàng)新對(duì)發(fā)展的重要推動(dòng)作用，會(huì)指引著國(guó)人邁向更高層次、更高質(zhì)量的發(fā)展。

中國(guó)制造業(yè)發(fā)展水平與主要發(fā)達(dá)國(guó)家比較，已經(jīng)由改革開(kāi)放初年遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳岸囝I(lǐng)域盯著跟跑、部分領(lǐng)域并跑、個(gè)別領(lǐng)域領(lǐng)跑的新格局。【2】尤其中國(guó)政府的《中國(guó)制造2025》以及最近呼聲極高的《中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)2035》等長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，客觀上都對(duì)中國(guó)這個(gè)巨龍騰飛提供了方向。

三、裂變——科技成果從“申”到“用”的思想轉(zhuǎn)變

知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，也是當(dāng)前亟待解決的一個(gè)大問(wèn)題?？梢哉f(shuō)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的重要一步。目前，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作存在著重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重申請(qǐng)、輕轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)，許多企業(yè)和個(gè)人不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化工作，一方面是缺少轉(zhuǎn)化的平臺(tái)；一方面是缺乏轉(zhuǎn)化的意識(shí)，只把專(zhuān)利當(dāng)成了個(gè)人升遷的踏腳石、企業(yè)的一種面子工程。這樣必然導(dǎo)致大量的專(zhuān)利被擱置，造成驚人的浪費(fèi)。

在中國(guó)取得全球PCT申請(qǐng)量桂冠的新時(shí)期，怎樣促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化成為擺在我們當(dāng)前的首要任務(wù)。自1996年開(kāi)始其后的二十年間，中國(guó)先后通過(guò)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》、修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、出臺(tái)《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》等一些列法律法規(guī)，尤其最近國(guó)資委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的關(guān)于印發(fā) 《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知以及教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》，都表現(xiàn)出國(guó)家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的急切心情。
 

改變什么最難？毫無(wú)疑問(wèn)是思想。沒(méi)有改變思想、實(shí)事求是的精神，中國(guó)很難實(shí)現(xiàn)改革開(kāi)放的巨大成就。只有轉(zhuǎn)變固有的思維模式，改變只是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種“象征”“門(mén)面”的思想，求真務(wù)實(shí)地把新發(fā)現(xiàn)、新研究、新思路、新成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)發(fā)展的新動(dòng)能。同時(shí)，在新時(shí)期，我們要擺脫“重申不重用”的態(tài)度，要以“用”為目的，要具備實(shí)干的精神，國(guó)家正值經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展到經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，挽起袖子埋頭干，要讓科技成果轉(zhuǎn)化成社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益。

注：

【1】秦林姿. 美國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化OTT模式研究[D].湖南師范大學(xué),2019.

【2】盧峰，李雙雙.美國(guó)對(duì)華貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變與兩國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)上升。[J]國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2018年第3期.

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作者：趙全偉

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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