專利權(quán)利要求合并修改是否超范圍的討論

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作者：楊天嬌 北京品源專利代理有限公司

原標(biāo)題：關(guān)于權(quán)利要求合并修改是否超范圍的討論

在專利申請(qǐng)尤其發(fā)明專利申請(qǐng)的過程中，幾乎都需要經(jīng)過答復(fù)審查意見的環(huán)節(jié)，而在答復(fù)審查意見時(shí)往往需要通過修改權(quán)利要求書來克服審查員所指出的缺陷。專利法第三十三條對(duì)于專利的修改也進(jìn)行了明確規(guī)定，即“申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”，除了審查指南中明確描述的修改超范圍的情況外，當(dāng)遇到申請(qǐng)文件的從權(quán)本身的引用關(guān)系不太恰當(dāng)?shù)那闆r，此時(shí)將其附加技術(shù)特征直接并入獨(dú)權(quán)會(huì)不會(huì)造成修改超范圍呢？接下來，筆者以在實(shí)際作業(yè)中遇到的對(duì)我造成困惑或者說是迷惑的情況為例，與大家分享一下關(guān)于權(quán)利要求書修改是否超范圍的問題。

案例權(quán)項(xiàng)的引用關(guān)系如下：

1.包括特征A

2.引權(quán)1，還包括特征B

3.引權(quán)2，還包括特征C

在答復(fù)上述案例的審查意見時(shí)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可用于對(duì)審查意見進(jìn)行爭辯的是特征C時(shí)，將權(quán)2和權(quán)3的附加技術(shù)特征均并入到權(quán)1中，修改肯定不會(huì)超出范圍，但是無疑會(huì)大大縮小獨(dú)權(quán)的保護(hù)范圍。那么，是否能夠只將權(quán)3中的特征C并入到權(quán)利要求1中呢?答案是，分情況而定。

情況一，特征C與特征B具有一定的聯(lián)系，即只將權(quán)3的附加技術(shù)特征C并入權(quán)1后，特征C會(huì)出現(xiàn)描述不清楚或者引用無基礎(chǔ)，而這種情況往往說明書中也很難找到可以單獨(dú)抽出特征C、不涉及特征B且能夠描述清楚的情況，因此，為了授權(quán)只能犧牲保護(hù)范圍，必須將權(quán)2和權(quán)3的附加技術(shù)特征全部并入原權(quán)利要求1（或者說將原權(quán)利要求3作為新的權(quán)利要求1）。

情況二，當(dāng)特征B和特征C沒有必然聯(lián)系，即只將權(quán)3的附加技術(shù)特征并入權(quán)利要求1后，不會(huì)出現(xiàn)引用無基礎(chǔ)、表述不清楚的問題，那么，此時(shí)修改時(shí)只將權(quán)3的附加技術(shù)特征并入原權(quán)1中，是不會(huì)造成修改超范圍的。

對(duì)于這個(gè)結(jié)果，相信有一些小伙伴腦中會(huì)浮現(xiàn)很多疑問：我們?cè)跈?quán)項(xiàng)撰寫的過程中，情況二的條件下，正常的引用關(guān)系會(huì)是：權(quán)3引用1或2，或者因?yàn)楹罄m(xù)權(quán)項(xiàng)有引用多項(xiàng)的情況，為避免出現(xiàn)多引多，權(quán)3只引用權(quán)1。而我們之所以這么引用不就是為了在答復(fù)時(shí)可以直接將權(quán)3并入權(quán)1嗎？而案例中則是將權(quán)3引用了權(quán)2，不代表權(quán)3的技術(shù)特征是在權(quán)2的基礎(chǔ)上的嗎？也就是原權(quán)利要求記載的方案只有 A、A+B、A+B+C三個(gè)方案,如果修改時(shí)只將權(quán)3直接并入權(quán)1中，那么權(quán)1的方案就變成了A+C，與原來記載的三個(gè)技術(shù)方案都不同，這，不是超范圍了嗎？（包括筆者及與討論過該問題的同事最初都是這么認(rèn)為的）

為了解除小伙伴的疑惑，接下來我們從幾個(gè)角度分別進(jìn)行分析一下，這種修改為什么不會(huì)超范圍：

首先，我們要細(xì)細(xì)思考一下，專利法第三十三條所說的范圍是“原說明書和權(quán)利要求書的記載范圍”，而上邊分析的權(quán)利要求書記載的方案A、A+B、A+B+C則是權(quán)利要求的“保護(hù)范圍”，細(xì)細(xì)品一下發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)范圍是不同的，我們不能將兩個(gè)范圍等同，就如：說明書所記載的內(nèi)容在專利法第三十三條所說的記載范圍內(nèi)，卻不在權(quán)利要求的保護(hù)范圍內(nèi)。專利還未授權(quán)之前，包括在答復(fù)審查意見的階段，權(quán)3引用了權(quán)2不能理解為權(quán)3的附加技術(shù)特征是在權(quán)2的基礎(chǔ)之上存在的，而應(yīng)該理解為每條權(quán)項(xiàng)的附件技術(shù)特征前仿佛是自帶了“可選地”，也就是說權(quán)之間可以隨意組合，這是說明書與權(quán)項(xiàng)的區(qū)別之處，此階段權(quán)項(xiàng)的引用所體現(xiàn)的作用只是為了使引用有基礎(chǔ)、更清楚，權(quán)項(xiàng)引用多項(xiàng)和只引用某一項(xiàng)，不會(huì)影響此條權(quán)項(xiàng)是否可以提到權(quán)1中的，只要整個(gè)權(quán)利要求清楚、不出現(xiàn)引用無基礎(chǔ)即可。

換個(gè)角度，我們知道，將說明書中記載的一個(gè)完整的技術(shù)特征C加入權(quán)利要求1中是不超出修改范圍的，而情況二中，只將權(quán)3的附加技術(shù)特征并入原權(quán)利要求1中的修改，其實(shí)可以等同地理解為將說明書記載的內(nèi)容并入權(quán)利要求1，因此是不超出記載范圍的。在此需要說明的是，在將說明書的內(nèi)容并入權(quán)利要求時(shí)，若說明書中特征B和特征C同時(shí)描述（通常體現(xiàn)為特征B和特征C在同一個(gè)可選地/優(yōu)選地等具有明顯地界定詞之后），則只能同時(shí)將特征B和特征C提至權(quán)利要求1中了，不可以再單獨(dú)提特征B或者特征C。因此，這對(duì)于我們撰寫的啟示就是，在說明書中，對(duì)具有獨(dú)立效果的特征進(jìn)行描述前盡量加入可選地/優(yōu)選地等詞進(jìn)行間隔，例如：“…還包括A部件，A部件用于…，具有…效果。進(jìn)一步地，A部件上還可以設(shè)置孔，該孔的效果是…?！保员阌诤罄m(xù)的答復(fù)。

再換一個(gè)角度，審查指南中所列出的允許的對(duì)權(quán)利要求書的修改情形里，第（6）種情形明確指出，“修改從屬權(quán)利要求的引用部分，改正引用關(guān)系上的錯(cuò)誤，使其準(zhǔn)確地反映原說明書中所記載的實(shí)施方式或?qū)嵤├@樣的修改不會(huì)超出原權(quán)利要求書和說明書記載的范圍”也就是說對(duì)于特征B和特征C沒有必然聯(lián)系時(shí)，正確的引用關(guān)系應(yīng)該是權(quán)3引用權(quán)1，因此，我們可以先把案例中權(quán)3引用權(quán)2的引用關(guān)系修改為權(quán)3引用權(quán)1，那么此時(shí)，我們?cè)賹?quán)3的附加技術(shù)特征并入權(quán)利要求1中不超出記載范圍就是毫無疑義的了。

到這里，情況二之所以修改不會(huì)超范圍分析清楚了，但是小伙伴又提出疑問了，如果權(quán)項(xiàng)之間是可以自由組合的話，案例中所述描的情況在權(quán)利要求撰寫階段，權(quán)3引用權(quán)2與權(quán)3引用權(quán)1甚至與權(quán)3引用1或2三種情況豈不是沒有區(qū)別了？區(qū)別肯定是有的，在此再次強(qiáng)調(diào)要思考一下說明書和權(quán)利要求書的“記載范圍”與權(quán)利要求的“保護(hù)范圍”的區(qū)別。在侵權(quán)判定階段，每條權(quán)項(xiàng)只代表一個(gè)完整的方案，權(quán)項(xiàng)之間是不可以自由組合的，若該案以案例描述的引用關(guān)系授權(quán)了，則權(quán)利要求保護(hù)的方案只有A、A+B、A+B+C三個(gè)，若涉及侵權(quán)的方案為A+C，其只會(huì)侵權(quán)1即方案A的權(quán)，而若權(quán)原來權(quán)3引用的是權(quán)1，則涉及侵權(quán)的方案不僅侵權(quán)權(quán)1（方案A）也會(huì)侵權(quán)權(quán)3(方案A+C)，侵權(quán)專利的條數(shù)會(huì)對(duì)侵權(quán)最終賠償?shù)慕Y(jié)果產(chǎn)生一定的影響，這也是權(quán)利要求撰寫時(shí)，能夠引用多項(xiàng)時(shí)盡量引用多項(xiàng)這一引用原則在侵權(quán)判斷過程能夠體現(xiàn)的意義。

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作者：楊天嬌 北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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