《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》全文發(fā)布！

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原標(biāo)題：國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南

IPRdaily消息：近日，國務(wù)院反壟斷委員會公開關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南。經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為不是一種獨立的壟斷行為。為對濫用知識產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度，根據(jù)《反壟斷法》、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》等法律規(guī)定，制定本指南。

國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南

（2019年1月4日國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)）

第一章  總則

第一條  指南的目的和依據(jù)

反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即保護(hù)競爭和激勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運行效率，維護(hù)消費者利益和社會公共利益。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》），經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為不是一種獨立的壟斷行為。經(jīng)營者在行使知識產(chǎn)權(quán)或者從事相關(guān)行為時，達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議，濫用市場支配地位，或者實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，可能構(gòu)成濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為。為對濫用知識產(chǎn)權(quán)行為適用《反壟斷法》提供指引，提高反壟斷執(zhí)法工作的透明度，根據(jù)《反壟斷法》、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》（下稱《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條 分析原則

分析經(jīng)營者是否濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭，遵循以下基本原則：

（一）采用與其他財產(chǎn)性權(quán)利相同的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，遵循《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定；

（二）考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點；

（三）不因經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)而推定其在相關(guān)市場具有市場支配地位；

（四）根據(jù)個案情況考慮相關(guān)行為對效率和創(chuàng)新的積極影響。

第三條  分析思路

分析經(jīng)營者是否濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭，通常遵循以下思路：

（一）分析行為的特征和表現(xiàn)形式

經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，可能是行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，也可能是與行使知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的行為。通常根據(jù)經(jīng)營者行為的特征和表現(xiàn)形式，分析可能構(gòu)成的壟斷行為。

（二）界定相關(guān)市場

界定相關(guān)市場，通常遵循相關(guān)市場界定的基本依據(jù)和一般方法，同時考慮知識產(chǎn)權(quán)的特殊性。

（三）分析行為對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制影響

分析行為對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制影響,通常需要結(jié)合市場競爭狀況，對具體行為進(jìn)行分析。

（四）分析行為對創(chuàng)新和效率的積極影響

經(jīng)營者行為對創(chuàng)新和效率可能產(chǎn)生積極影響，包括促進(jìn)技術(shù)的傳播利用、提高資源的利用效率等。分析上述積極影響，需考慮其是否滿足本指南第六條規(guī)定的條件。

第四條  相關(guān)市場

知識產(chǎn)權(quán)既可以直接作為交易的標(biāo)的，也可以被用于提供商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）。通常情況下，需依據(jù)《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》界定相關(guān)市場。如果僅界定相關(guān)商品市場難以全面評估行為的競爭影響，可能需要界定相關(guān)技術(shù)市場。根據(jù)個案情況，還可以考慮行為對創(chuàng)新、研發(fā)等因素的影響。

相關(guān)技術(shù)市場是指由需求者認(rèn)為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或者一類技術(shù)所構(gòu)成的市場。界定相關(guān)技術(shù)市場可以考慮以下因素：技術(shù)的屬性、用途、許可費、兼容程度、所涉知識產(chǎn)權(quán)的期限、需求者轉(zhuǎn)向其他具有替代關(guān)系技術(shù)的可能性及成本等。通常情況下，如果利用不同技術(shù)能夠提供具有替代關(guān)系的商品，這些技術(shù)可能具有替代關(guān)系。在考慮一項技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)所涉技術(shù)是否具有替代關(guān)系時，不僅要考慮該技術(shù)目前的應(yīng)用領(lǐng)域，還需考慮其潛在的應(yīng)用領(lǐng)域。

界定相關(guān)市場，需界定相關(guān)地域市場并考慮知識產(chǎn)權(quán)的地域性。當(dāng)相關(guān)交易涉及多個國家和地區(qū)時，還需考慮交易條件對相關(guān)地域市場界定的影響。

第五條  分析排除、限制競爭影響的考慮因素

（一）評估市場的競爭狀況，可以考慮以下因素：行業(yè)特點與行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進(jìn)入的難易程度；交易相對人的市場地位及對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的依賴程度；相關(guān)技術(shù)更新、發(fā)展趨勢及研發(fā)情況等。

計算經(jīng)營者在相關(guān)技術(shù)市場的市場份額，可根據(jù)個案情況，考慮利用該技術(shù)生產(chǎn)的商品在相關(guān)市場的份額、該技術(shù)的許可費收入占相關(guān)技術(shù)市場總許可費收入的比重、具有替代關(guān)系技術(shù)的數(shù)量等。

（二）對具體行為進(jìn)行分析，可以考慮以下因素：經(jīng)營者之間的競爭關(guān)系；經(jīng)營者的市場份額及其對市場的控制力；行為對產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面產(chǎn)生限制的時間、范圍和程度；行為設(shè)置或者提高市場進(jìn)入壁壘的可能性；行為對技術(shù)創(chuàng)新、傳播和發(fā)展的阻礙；行為對行業(yè)發(fā)展的阻礙；行為對潛在競爭的影響等。

判斷經(jīng)營者之間的競爭關(guān)系，根據(jù)個案情況，可以考慮在沒有該行為的情況下，經(jīng)營者是否具有實際或者潛在的競爭關(guān)系。

第六條  競爭積極影響需要滿足的條件

通常情況下，經(jīng)營者行為對創(chuàng)新和效率的積極影響需同時滿足下列條件：

（一）該行為與促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率具有因果關(guān)系；

（二）相對于其他促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率的行為，在經(jīng)營者合理商業(yè)選擇范圍內(nèi)，該行為對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制影響更??；

（三）該行為不會排除、嚴(yán)重限制市場競爭；

（四）該行為不會嚴(yán)重阻礙其他經(jīng)營者的創(chuàng)新；

（五）消費者能夠分享促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率所產(chǎn)生的利益。

第二章  可能排除、限制競爭的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議

涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議,特別是聯(lián)合研發(fā)、交叉許可等，通常具有激勵創(chuàng)新、促進(jìn)競爭的效果，不同的協(xié)議類型產(chǎn)生的積極影響有所不同。但是，涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議也可能對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，適用《反壟斷法》第二章規(guī)定。

第七條  聯(lián)合研發(fā)

聯(lián)合研發(fā)是指經(jīng)營者共同研發(fā)技術(shù)、產(chǎn)品等，及利用研發(fā)成果的行為。聯(lián)合研發(fā)通常可以節(jié)約研發(fā)成本，提高研發(fā)效率，但是也可能對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，分析時可以考慮以下因素：

（一）是否限制經(jīng)營者在與聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域獨立或者與第三方合作進(jìn)行研發(fā)；

（二）是否限制經(jīng)營者在聯(lián)合研發(fā)完成后進(jìn)行后續(xù)研發(fā)；

（三）是否限定經(jīng)營者在與聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域研發(fā)的新技術(shù)或者新產(chǎn)品所涉知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和行使。

第八條  交叉許可

交叉許可是指經(jīng)營者將各自擁有的知識產(chǎn)權(quán)相互許可使用。交叉許可通常可以降低知識產(chǎn)權(quán)許可成本，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)實施，但是也可能對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，分析時可以考慮以下因素：

（一）是否為排他性許可；

（二）是否構(gòu)成第三方進(jìn)入市場的壁壘；

（三）是否排除、限制下游市場的競爭；

（四）是否提高了相關(guān)商品的成本。

第九條  排他性回授和獨占性回授

回授是指被許可人將其利用被許可的知識產(chǎn)權(quán)所作的改進(jìn)，或者通過使用被許可的知識產(chǎn)權(quán)所獲得的新成果授權(quán)給許可人。回授通?？梢酝苿訉π鲁晒耐顿Y和運用，但是排他性回授和獨占性回授可能降低被許可人的創(chuàng)新動力，對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響。

如果僅有許可人或者其指定的第三方和被許可人有權(quán)實施回授的改進(jìn)或者新成果，這種回授是排他性的。如果僅有許可人或者其指定的第三方有權(quán)實施回授的改進(jìn)或者新成果，這種回授是獨占性的。通常情況下，獨占性回授比排他性回授排除、限制競爭的可能性更大。分析排他性回授和獨占性回授對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制影響時可以考慮以下因素：

（一）許可人是否就回授提供實質(zhì)性的對價；

（二）許可人與被許可人在交叉許可中是否相互要求獨占性回授或者排他性回授；

（三）回授是否導(dǎo)致改進(jìn)或者新成果向單一經(jīng)營者集中，使其獲得或者增強(qiáng)市場控制力；

（四）回授是否影響被許可人進(jìn)行改進(jìn)的積極性。

如果許可人要求被許可人將上述改進(jìn)或者新成果轉(zhuǎn)讓給許可人，或者其指定的第三方，分析該行為是否排除、限制競爭，同樣考慮上述因素。

第十條  不質(zhì)疑條款

不質(zhì)疑條款是指在與知識產(chǎn)權(quán)許可相關(guān)的協(xié)議中，許可人要求被許可人不得對其知識產(chǎn)權(quán)有效性提出異議的一類條款。分析不質(zhì)疑條款對市場競爭產(chǎn)生的排除、限制影響，可以考慮以下因素：

（一）許可人是否要求所有的被許可人不質(zhì)疑其知識產(chǎn)權(quán)的有效性；

（二）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權(quán)許可是否有償；

（三）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權(quán)是否可能構(gòu)成下游市場的進(jìn)入壁壘；

（四）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權(quán)是否阻礙其他競爭性知識產(chǎn)權(quán)的實施;

（五）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權(quán)許可是否具有排他性；

（六）被許可人質(zhì)疑許可人知識產(chǎn)權(quán)的有效性是否可能因此遭受重大損失。

第十一條  標(biāo)準(zhǔn)制定

本指南所稱標(biāo)準(zhǔn)制定，是指經(jīng)營者共同制定或參與制定在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一實施的涉及知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)制定有助于實現(xiàn)不同產(chǎn)品之間的通用性，降低成本，提高效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。但是，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者共同參與標(biāo)準(zhǔn)制定可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）是否沒有正當(dāng)理由，排除其他特定經(jīng)營者；

（二）是否沒有正當(dāng)理由，排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)方案；

（三）是否約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）對行使標(biāo)準(zhǔn)中所包含的知識產(chǎn)權(quán)是否有必要、合理的約束機(jī)制。

第十二條  其他限制

經(jīng)營者許可知識產(chǎn)權(quán)，還可能涉及下列限制：

（一）限制知識產(chǎn)權(quán)的使用領(lǐng)域；

（二）限制利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品的銷售或傳播渠道、范圍或者對象；

（三）限制經(jīng)營者利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品數(shù)量；

（四）限制經(jīng)營者使用具有競爭關(guān)系的技術(shù)或者提供具有競爭關(guān)系的商品。

上述限制通常具有商業(yè)合理性，能夠提高效率，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)實施，但是也可能對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，分析時可以考慮以下因素：

（一）限制的內(nèi)容、程度及實施方式；

（二）利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品的特點；

（三）限制與知識產(chǎn)權(quán)許可條件的關(guān)系；

（四）是否包含多項限制；

（五）如果其他經(jīng)營者擁有的知識產(chǎn)權(quán)涉及具有替代關(guān)系的技術(shù)，其他經(jīng)營者是否實施相同或者類似的限制。

第十三條  安全港規(guī)則

為了提高執(zhí)法效率，給市場主體提供明確的預(yù)期，設(shè)立安全港規(guī)則。安全港規(guī)則是指，如果經(jīng)營者符合下列條件之一，通常不將其達(dá)成的涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議認(rèn)定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項和第十四條第三項規(guī)定的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的除外。

（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計不超過20%；

（二）經(jīng)營者與交易相對人在受到涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議影響的任一相關(guān)市場上的市場份額均不超過30%；

（三）如果經(jīng)營者在相關(guān)市場的份額難以獲得，或者市場份額不能準(zhǔn)確反映經(jīng)營者的市場地位，但在相關(guān)市場上除協(xié)議各方控制的技術(shù)外，存在四個或者四個以上能夠以合理成本得到的由其他經(jīng)營者獨立控制的具有替代關(guān)系的技術(shù)。

第三章  涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為

認(rèn)定涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章規(guī)定。通常情況下，首先界定相關(guān)市場，認(rèn)定經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有市場支配地位，再根據(jù)個案情況，具體分析行為是否構(gòu)成濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為。

第十四條  知識產(chǎn)權(quán)與市場支配地位的認(rèn)定

經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)，并不意味著其必然具有市場支配地位。認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場上是否具有支配地位，應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第十九條規(guī)定的認(rèn)定或者推定經(jīng)營者具有市場支配地位的因素和情形進(jìn)行分析，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的特點，還可具體考慮以下因素：

（一）交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者商品等的可能性及轉(zhuǎn)換成本；

（二）下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供的商品的依賴程度；

（三）交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力。

第十五條  以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)

具有市場支配地位的經(jīng)營者，可能濫用其市場支配地位，以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。分析其是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）許可費的計算方法，及知識產(chǎn)權(quán)對相關(guān)商品價值的貢獻(xiàn)；

（二）經(jīng)營者對知識產(chǎn)權(quán)許可作出的承諾；

（三）知識產(chǎn)權(quán)的許可歷史或者可比照的許可費標(biāo)準(zhǔn)；

（四）導(dǎo)致不公平高價的許可條件，包括超出知識產(chǎn)權(quán)的地域范圍或者覆蓋的商品范圍收取許可費等；

（五）在一攬子許可時是否就過期或者無效的知識產(chǎn)權(quán)收取許可費。

分析經(jīng)營者是否以不公平的高價許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利，還可考慮符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的商品所承擔(dān)的整體許可費情況及其對相關(guān)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展的影響。

第十六條  拒絕許可知識產(chǎn)權(quán)

拒絕許可是經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，一般情況下，經(jīng)營者不承擔(dān)與競爭對手或者交易相對人進(jìn)行交易的義務(wù)。但是，具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當(dāng)理由拒絕許可知識產(chǎn)權(quán)，可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為，排除、限制競爭。具體分析時，可以考慮以下因素：

（一）經(jīng)營者對該知識產(chǎn)權(quán)許可做出的承諾；

（二）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場是否必須獲得該知識產(chǎn)權(quán)的許可；

（三）拒絕許可相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)對市場競爭和經(jīng)營者進(jìn)行創(chuàng)新的影響及程度；

（四）被拒絕方是否缺乏支付合理許可費的意愿和能力等；

（五）經(jīng)營者是否曾對被拒絕方提出過合理要約；

（六）拒絕許可相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)是否會損害消費者利益或者社會公共利益。

第十七條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的搭售

涉及知識產(chǎn)權(quán)的搭售，是指知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓，以經(jīng)營者接受其他知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓，或者接受其他商品為條件。知識產(chǎn)權(quán)的一攬子許可也可能是搭售的一種形式。具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當(dāng)理由，可能通過上述搭售行為，排除、限制競爭。

分析涉及知識產(chǎn)權(quán)的搭售是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）是否違背交易相對人意愿；

（二）是否符合交易慣例或者消費習(xí)慣；

（三）是否無視相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)或者商品的性質(zhì)差異及相互關(guān)系；

（四）是否具有合理性和必要性，如為實現(xiàn)技術(shù)兼容、產(chǎn)品安全、產(chǎn)品性能等所必不可少的措施等；

（五）是否排除、限制其他經(jīng)營者的交易機(jī)會；

（六）是否限制消費者的選擇權(quán)。

第十八條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的附加不合理交易條件

具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當(dāng)理由，在涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易中附加下列交易條件，可能產(chǎn)生排除、限制競爭效果：

（一）要求進(jìn)行獨占性回授或者排他性回授；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑，或者禁止交易相對人對其提起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟；

（三）限制交易相對人實施自有知識產(chǎn)權(quán)，限制交易相對人利用或者研發(fā)具有競爭關(guān)系的技術(shù)或者商品；

（四）對期限屆滿或者被宣告無效的知識產(chǎn)權(quán)主張權(quán)利；

（五）在不提供合理對價的情況下要求交易相對人與其進(jìn)行交叉許可；

（六）迫使或者禁止交易相對人與第三方進(jìn)行交易，或者限制交易相對人與第三方進(jìn)行交易的條件。

第十九條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的差別待遇

在涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易中，具有市場支配地位的經(jīng)營者，沒有正當(dāng)理由，可能對條件實質(zhì)相同的交易相對人實施不同的許可條件，排除、限制競爭。分析經(jīng)營者實行的差別待遇是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為，可以考慮以下因素：

（一）交易相對人的條件是否實質(zhì)相同，包括相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的使用范圍、不同交易相對人利用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)提供的商品是否存在替代關(guān)系等；

（二）許可條件是否實質(zhì)不同，包括許可數(shù)量、地域和期限等。除分析許可協(xié)議條款外，還需綜合考慮許可人和被許可人之間達(dá)成的其他商業(yè)安排對許可條件的影響；

（三）該差別待遇是否對被許可人參與市場競爭產(chǎn)生顯著不利影響。

第四章  涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中 

涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中有一定特殊性，主要體現(xiàn)在構(gòu)成經(jīng)營者集中的情形、審查的考慮因素和附加限制性條件等方面。審查涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中，適用《反壟斷法》第四章規(guī)定。

第二十條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易可能構(gòu)成經(jīng)營者集中的情形

經(jīng)營者通過涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，可能構(gòu)成經(jīng)營者集中。其中，分析知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可構(gòu)成經(jīng)營者集中情形時，可以考慮以下因素：

（一）知識產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成獨立業(yè)務(wù)；

（二）知識產(chǎn)權(quán)在上一會計年度是否產(chǎn)生了獨立且可計算的營業(yè)額；

（三）知識產(chǎn)權(quán)許可的方式和期限。

第二十一條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中審查

如果涉及知識產(chǎn)權(quán)的安排是集中交易的實質(zhì)性組成部分或者對交易目的的實現(xiàn)具有重要意義，在經(jīng)營者集中審查過程中，考慮《反壟斷法》第二十七條規(guī)定的因素，同時考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點。

第二十二條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的限制性條件類型

涉及知識產(chǎn)權(quán)的限制性條件包括結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件。附加涉及知識產(chǎn)權(quán)的限制性條件，通常根據(jù)個案情況，針對經(jīng)營者集中具有或可能具有的排除、限制競爭效果，對限制性條件建議進(jìn)行評估后確定。

第二十三條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性條件

經(jīng)營者可以提出剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)的限制性條件建議。經(jīng)營者通常需確保知識產(chǎn)權(quán)受讓方擁有必要的資源、能力并有意愿通過使用被剝離的知識產(chǎn)權(quán)或者從事所涉業(yè)務(wù)參與市場競爭。剝離應(yīng)有效、可行、及時，以避免市場的競爭狀況受到影響。

第二十四條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的行為性條件

涉及知識產(chǎn)權(quán)的行為性條件根據(jù)個案情況確定，限制性條件建議可能涉及以下內(nèi)容：

（一）知識產(chǎn)權(quán)許可；

（二）保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)具備在一定期間內(nèi)進(jìn)行有效競爭的條件；

（三）對知識產(chǎn)權(quán)許可條件進(jìn)行約束，包括要求經(jīng)營者在實施專利許可時遵守公平、合理、無歧視義務(wù)，不進(jìn)行搭售等，經(jīng)營者通常需通過具體安排確保其遵守該義務(wù)；

（四）收取合理的許可使用費，經(jīng)營者通常應(yīng)詳細(xì)說明許可費率的計算方法、許可費的支付方式、公平的談判條件和機(jī)會等。

第二十五條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的綜合性條件

經(jīng)營者可將結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合，提出涉及知識產(chǎn)權(quán)的綜合性限制性條件建議。

第五章  涉及知識產(chǎn)權(quán)的其他情形

一些涉及知識產(chǎn)權(quán)的情形可能構(gòu)成不同類型的壟斷行為，也可能涉及特定主體，可根據(jù)個案情況進(jìn)行分析，適用《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定。

第二十六條  專利聯(lián)營

專利聯(lián)營，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨立第三方對聯(lián)營進(jìn)行管理。聯(lián)營具體方式包括達(dá)成協(xié)議，設(shè)立公司或者其他實體等。

專利聯(lián)營一般可以降低交易成本，提高許可效率，具有促進(jìn)競爭的效果。但是，專利聯(lián)營也可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；

（二）聯(lián)營中的專利是否涉及具有替代關(guān)系的技術(shù)；

（三）是否限制聯(lián)營成員單獨對外許可專利或研發(fā)技術(shù)；

（四）經(jīng)營者是否通過聯(lián)營交換商品價格、產(chǎn)量等信息；

（五）經(jīng)營者是否通過聯(lián)營進(jìn)行交叉許可、獨占性回授或者排他性回授、訂立不質(zhì)疑條款及實施其他限制等；

（六）經(jīng)營者是否通過聯(lián)營以不公平高價許可專利、搭售、附加不合理交易條件或者實行差別待遇等。

第二十七條  標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的特殊問題

標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指實施某項標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利。認(rèn)定擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者是否具有市場支配地位，應(yīng)依據(jù)本指南第十四條進(jìn)行分析，同時還可以考慮以下因素：

（一）標(biāo)準(zhǔn)的市場價值、應(yīng)用范圍和程度；

（二）是否存在具有替代關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)，包括使用具有替代關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)的可能性和轉(zhuǎn)換成本；

（三）行業(yè)對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度；

（四）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況與兼容性；

（五）納入標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)被替換的可能性。

擁有市場支配地位的標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人通過請求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定，迫使被許可人接受其提出的不公平高價許可費或者其他不合理的許可條件，可能排除、限制競爭。具體分析時，可以考慮以下因素：

（一）談判雙方在談判過程中的行為表現(xiàn)及其體現(xiàn)出的真實意愿；

（二）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利所負(fù)擔(dān)的有關(guān)承諾；

（三）談判雙方在談判過程中所提出的許可條件；

（四）請求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定對許可談判的影響；

（五）請求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定對下游市場競爭和消費者利益的影響。

第二十八條  著作權(quán)集體管理

著作權(quán)集體管理通常有利于單個著作權(quán)人權(quán)利的行使，降低個人維權(quán)以及用戶獲得授權(quán)的成本，促進(jìn)作品的傳播和著作權(quán)保護(hù)。但是，著作權(quán)集體管理組織在開展活動過程中，有可能濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。具體分析時，可以根據(jù)行為的特征和表現(xiàn)形式，認(rèn)定可能構(gòu)成的壟斷行為并分析相關(guān)因素。

來源：國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》全文發(fā)布！（點擊標(biāo)題查看原文）

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