各國(guó)專利局對(duì)于申請(qǐng)人大小實(shí)體的規(guī)定—美國(guó)、加拿大、印度和墨西哥介紹

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原標(biāo)題：各國(guó)專利局對(duì)于申請(qǐng)人大小實(shí)體的規(guī)定—美國(guó)、加拿大、印度和墨西哥介紹

專利的申請(qǐng)和維持，向來(lái)費(fèi)用不低，各國(guó)官費(fèi)是否有優(yōu)惠政策，也是申請(qǐng)人很關(guān)心的話題。有些國(guó)家會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的性質(zhì)以及大小的不同，給與一定的優(yōu)惠。這就是我們常說(shuō)的大小實(shí)體（Entity）的認(rèn)定和折價(jià)。基于我們的經(jīng)驗(yàn)，常見(jiàn)的官費(fèi)區(qū)分大小實(shí)體的國(guó)家，包括美國(guó)、加拿大、印度和墨西哥。下面就為大家介紹一下這四個(gè)國(guó)家有關(guān)實(shí)體的優(yōu)惠政策，幫助中國(guó)申請(qǐng)人在申請(qǐng)海外專利時(shí)節(jié)省相關(guān)費(fèi)用。

一、美國(guó)

為鼓勵(lì)中小企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)專利，美國(guó)專利局推出了針對(duì)小實(shí)體和微實(shí)體的官費(fèi)減免政策。具體來(lái)說(shuō)，美國(guó)專利商標(biāo)局將申請(qǐng)人[1]分為大實(shí)體（Large Entity）、小實(shí)體（Small Entity）和微實(shí)體（Micro Entity），大實(shí)體的官費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)，無(wú)減免，小實(shí)體和微實(shí)體分別可以享受官費(fèi)減免50%和75%。

請(qǐng)注意，美國(guó)專利申請(qǐng)人的小實(shí)體資格，是以實(shí)際情況為準(zhǔn)并隨時(shí)調(diào)整的。例如，如果申請(qǐng)人在該美國(guó)專利申請(qǐng)遞交日（filing date）符合小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，則遞交費(fèi)用可以減半。但如果在申請(qǐng)過(guò)程中，授權(quán)之前變得不符合小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，則繳納授權(quán)費(fèi)時(shí)需要全額交付，但之前作為小實(shí)體時(shí)的減免不需補(bǔ)足。

以下我們來(lái)詳細(xì)看一下這三類實(shí)體的劃分情況。

1、大實(shí)體（專利費(fèi)用無(wú)減免）

根據(jù)美國(guó)專利法，專利申請(qǐng)人如果為企業(yè)，且企業(yè)人員規(guī)模如果大于500人，則只能以“大實(shí)體”資格申請(qǐng)專利，費(fèi)用不可享受減免優(yōu)惠。

2、小實(shí)體（專利費(fèi)用減免50%）[2]

37 CFR § 1.27規(guī)定滿足下面任何一條的實(shí)體一般都可以被認(rèn)為是小實(shí)體[3]：

①個(gè)人

②相關(guān)規(guī)定下的小型企業(yè)【雇員數(shù)（包含關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）不超500人】

③相關(guān)規(guī)定下的非盈利組織（此條包含大學(xué)及高等教育機(jī)構(gòu)）

第②點(diǎn)規(guī)定的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)包括與申請(qǐng)人公司相關(guān)的企業(yè)，譬如公司的子公司或者分公司，在計(jì)算雇員數(shù)的時(shí)候需要全部加上。如果算上關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，企業(yè)人數(shù)還未超過(guò)500人，那么企業(yè)就是小實(shí)體。

關(guān)于第③點(diǎn)的非盈利組織，大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)、以及非盈利性質(zhì)的組織（如醫(yī)院和研究所）也可以以小實(shí)體申請(qǐng)美國(guó)專利。

滿足小實(shí)體要求，還有一個(gè)條件：申請(qǐng)人如果以小實(shí)體申請(qǐng)專利，則必須沒(méi)有簽署過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議給非小實(shí)體的第三方，或者是在法律層面，合同層面都沒(méi)有義務(wù)轉(zhuǎn)讓專利權(quán)給非小實(shí)體的第三方。

例如，A公司的雇員不超過(guò)500人，屬于小實(shí)體，但是A公司早已與B公司簽署過(guò)協(xié)議，會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給B公司，而B(niǎo)公司不滿足小實(shí)體的要求。那么這種情況下，如果A公司申請(qǐng)專利，是不滿足小實(shí)體要求的。

另外，如果申請(qǐng)人有兩位及以上，則需要所有的申請(qǐng)人都滿足小實(shí)體的要求，才可以以小實(shí)體申請(qǐng)美國(guó)專利。申請(qǐng)人中如有一方不滿足小實(shí)體的條件，申請(qǐng)就需要按照大實(shí)體遞交。

3、微實(shí)體（專利費(fèi)用減免75%）[4]

以微實(shí)體遞交美國(guó)專利申請(qǐng)，專利申請(qǐng)的官費(fèi)可以減免四分之三，自然條件也更為嚴(yán)苛，申請(qǐng)人必須滿足以下條件[5]：

第一點(diǎn)，需要滿足上面小實(shí)體的所有要求；

第二點(diǎn)，申請(qǐng)人在此之前遞交美國(guó)申請(qǐng)（臨時(shí)申請(qǐng)不算在內(nèi)）的數(shù)量不能超過(guò)4個(gè)；

第三點(diǎn)，在遞交本申請(qǐng)的這一年，申請(qǐng)人和發(fā)明人的總收入不能超過(guò)美國(guó)中等家庭收入的3倍，這里的“收入”，英文對(duì)應(yīng)為“Gross Income”，對(duì)企業(yè)而言意味著收入而非利潤(rùn)；

第四點(diǎn)，不可將發(fā)明的相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)移給不滿足第三點(diǎn)的一方。

關(guān)于第三點(diǎn)，“美國(guó)中等家庭收入的3倍”這一數(shù)據(jù)每年都不一樣，以2020年6月查詢結(jié)果而言，如果要滿足微實(shí)體要求，在遞交本申請(qǐng)的這一年，申請(qǐng)人和發(fā)明人的總收入不能超過(guò)$189,537。[6]

二、加拿大

加拿大專利局也有針對(duì)小實(shí)體的官費(fèi)優(yōu)惠政策，不過(guò)相比美國(guó)專利局的規(guī)定，加拿大對(duì)于小實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格，另外，加拿大沒(méi)有微實(shí)體的概念，只有小實(shí)體和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體兩種。

1、小實(shí)體（專利費(fèi)用減免50%）[7]

根據(jù)加拿大專利法的相關(guān)規(guī)定，小實(shí)體為“雇員人數(shù)不超過(guò)50人之實(shí)體（含個(gè)人）或大學(xué)”。但不包括以下?tīng)顩r：

a) 該實(shí)體直接或間接為非小實(shí)體者掌控；

b) 發(fā)明相關(guān)權(quán)利已轉(zhuǎn)讓授權(quán)或有義務(wù)轉(zhuǎn)讓授權(quán)予非小實(shí)體者，僅限受讓方為大學(xué)。

請(qǐng)注意，申請(qǐng)人是否具有小實(shí)體資格，是以申請(qǐng)人在該加拿大專利申請(qǐng)日（filing date）時(shí)的雇員人數(shù)為判斷基礎(chǔ)。例如，一公司在申請(qǐng)日當(dāng)天雇有10名員工，五年后即使雇員人數(shù)增為200人，也不會(huì)因此喪失小實(shí)體資格。

2、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體（專利費(fèi)用無(wú)減免）

不滿足上述小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)屬于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體，需按標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納。

三、印度

與加拿大的規(guī)定類似，印度也將專利申請(qǐng)實(shí)體劃分為小實(shí)體和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體兩類，小實(shí)體享受官費(fèi)50%的減免。

1、小實(shí)體（專利費(fèi)用減免50%）

根據(jù)印度專利法規(guī)定，如果符合印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)人作為小實(shí)體在遞交印度申請(qǐng)時(shí)可享受官費(fèi)減半優(yōu)惠。

印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)[8],[9]包括：

①對(duì)從事產(chǎn)品制造業(yè)的企業(yè)，其廠房和機(jī)器投資低于1億印度盧比（約160萬(wàn)美元）；

②對(duì)從事服務(wù)業(yè)的企業(yè)，其設(shè)備投資低于5000萬(wàn)印度盧比（約80萬(wàn)美元）。

申請(qǐng)人如果滿足小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，還需要向印度專利局提供證明材料。具體來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)人如果符合小實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)，需要在提交印度申請(qǐng)的同時(shí)提交清楚的足以說(shuō)明工廠和機(jī)器、設(shè)備的總投資的證明文件，可以是公司的年度報(bào)告（an annual report)，或經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表(an audited balance sheet of the company)，或財(cái)務(wù)證明(a chartered accountant’scertificate specifying the total investment in plant and machinery/equipment)。申請(qǐng)人所提供的小實(shí)體證明文件，如果是非英文的文件，需要提供英文翻譯版本。

2、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體

不滿足上述小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)屬于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體，需按標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納。

四、墨西哥

針對(duì)專利申請(qǐng)的官費(fèi)，墨西哥專利局也是將申請(qǐng)人分為小實(shí)體和大實(shí)體兩類，小實(shí)體享受專利費(fèi)用50%的減免。

1、小實(shí)體（專利費(fèi)用減免50%）[10]

根據(jù)墨西哥專利法，如果專利申請(qǐng)人符合以下小實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)[11]，享受減免50%專利費(fèi)用的政策：

1）自然人或?qū)W術(shù)或研究性非盈利組織（如大學(xué)、高校以及科研機(jī)構(gòu)）；或，

2）企業(yè)營(yíng)業(yè)額少于500萬(wàn)美元，且員工數(shù)少于50人（工業(yè)，服務(wù)業(yè)）或30人（從事商業(yè)活動(dòng)）。

但墨西哥律師建議，對(duì)于非墨西哥本土企業(yè)，只有員工少于30人且年?duì)I業(yè)額少于500萬(wàn)美元，才可以考慮作為小實(shí)體遞交申請(qǐng)。因此，對(duì)于其他非墨西哥企業(yè)，從安全考慮，建議不要作為小實(shí)體遞交申請(qǐng)，以防后期因?yàn)閷?shí)體問(wèn)題，導(dǎo)致專利無(wú)效。

2、大實(shí)體（專利費(fèi)用無(wú)減免）

不滿足上述小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，需按標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納。

結(jié)語(yǔ)

在申請(qǐng)專利的過(guò)程中，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)注意自身實(shí)體是否有變化。如果本為大實(shí)體，卻以小實(shí)體的名義享受官費(fèi)減免，會(huì)有欺騙專利局的嫌疑，在極端的情況下甚至可能導(dǎo)致專利無(wú)效。因此，強(qiáng)烈建議申請(qǐng)人隨時(shí)和律師/代理人溝通關(guān)于自身和所申請(qǐng)發(fā)明的變動(dòng)，以便在有必要的時(shí)候，可以讓律師/代理人對(duì)申請(qǐng)人的實(shí)體情況做出及時(shí)變更。

注：

[1]這里的“申請(qǐng)人”泛指一般意義上是專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人。因?yàn)榇笮?shí)體的區(qū)分主要應(yīng)用在申請(qǐng)期間，所以以“申請(qǐng)人”一體涵蓋。

[2]美國(guó)小實(shí)體減免政策
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9015-appx-l.html#d0e301581

[3]美國(guó)小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#aia_d0e316949

[4]美國(guó)微實(shí)體減免政策
https://www.uspto.gov/patents-application-process/applying-online/entity-status-fee-purposes

[5]美國(guó)微實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#ar_d1fc9c_19092_1c8

[6]2020年微實(shí)體申請(qǐng)人和發(fā)明人總收入上限
https://www.uspto.gov/patent/laws-and-regulations/micro-entity-status-gross-income-limit

[7]加拿大小實(shí)體費(fèi)用減免政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://www.ic.gc.ca/eic/site/cipointernet-internetopic.nsf/eng/wr04203.html

[8]印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://ipindia.nic.in/writereaddata/Portal/IPORule/1_8_1_patent-amendment-rules-2014.pdf

[9]印度小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
https://www.wipo.int/edocs/lexdocs/laws/en/in/in114en.pdf

[10]墨西哥小實(shí)體減免政策
https://www.wipo.int/export/sites/www/pct/guide/en/gdvol2/annexes/mx.pdf

[11]墨西哥小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
http://en.naipo.com/download/MoreInfoDoc/PT/Entity/Entity_MX_E.pdf

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