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作者：丁偉長沙和雅知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙)

原標(biāo)題：從專利無效案淺析權(quán)利要求書的撰寫

專利法第四十五條規(guī)定，自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求國務(wù)院專利行政部門宣告該專利權(quán)無效。本文結(jié)合實(shí)際案例，探討針對存在多個并列選擇性技術(shù)方案時如何清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍，使權(quán)利要求形成的完整技術(shù)方案符合專利法第二十六條第四款之規(guī)定。

摘要：本文以專利無效宣告案為例，基于對請求人無效宣告理由的分析，淺析專利申請文件中存在多個并列選擇性技術(shù)方案解決同一技術(shù)問題時權(quán)利要求書的撰寫問題，認(rèn)為可以將必要技術(shù)特征分為共同必要技術(shù)特征和選擇性必要技術(shù)特征，并通過邏輯關(guān)系將必要技術(shù)特征進(jìn)行層級劃分，從而使技術(shù)方案清楚、完整。以期給讀者在撰寫此類技術(shù)方案的權(quán)利要求時帶來啟示，避免權(quán)利要求層次不清、概括不當(dāng)可能造成權(quán)利不穩(wěn)定的問題。

關(guān)鍵詞：專利無效宣告共同必要技術(shù)特征選擇性必要技術(shù)特征技術(shù)方案

前言

一、無線宣告案情簡述

涉案專利請求保護(hù)一種推拉鎖，其通過特殊的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)能夠滿足不同的開門方式（開門方式可分為：“左推門”或“左拉門”或“右推門”或“右拉門”）均可安裝通用，解決了常規(guī)推拉鎖必須依據(jù)開門方式選擇對應(yīng)款式才能適配安裝的問題。涉案專利權(quán)利要求1記載的技術(shù)方案如下：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機(jī)構(gòu)，所述推拉機(jī)構(gòu)設(shè)置于鎖本體上，所述推拉機(jī)構(gòu)包括：

殼體，包括第一殼體和第二殼體，所述第二殼體蓋設(shè)于所述第一殼體上，所述第一殼體上開設(shè)有容納腔，所述第二殼體開設(shè)有第一限位孔、第二限位孔、第三限位孔和第四限位孔，所述第一限位孔、所述第二限位孔、所述第三限位孔和所述第四限位孔均與所述容納腔連通，所述殼體固定于所述鎖本體上；

第一連接件，至少部分所述第一連接件位于所述第一限位孔內(nèi)，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內(nèi)滑動；

第二連接件，至少部分所述第二連接件位于所述第二限位孔內(nèi)，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內(nèi)滑動；

第三連接件，至少部分所述第三連接件位于所述第三限位孔內(nèi)，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內(nèi)滑動；

第四連接件，至少部分所述第四連接件位于所述第四限位孔內(nèi)，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內(nèi)滑動；

齒輪組件，位于所述容納腔內(nèi)，且所述齒輪組件轉(zhuǎn)動連接于所述第一殼體上；

活動桿，至少部分所述活動桿位于所述容納腔內(nèi)，所述活動桿滑動設(shè)置于所述容納腔的內(nèi)壁上；

第一齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第一齒條嚙合于所述齒輪組件的一側(cè)，且所述第一齒條通過所述第一連接件固定于所述活動桿上；以及
第二齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第二齒條嚙合于所述齒輪組件的另一側(cè)，且所述第二齒條通過所述第四連接件固定于所述活動桿上。

同時，涉案專利的說明書中針對四種不同的開門方式詳細(xì)記載了推拉鎖的推拉模塊在安裝時的部件選用及組裝關(guān)系記載如下：

安裝時，可以根據(jù)“左（此處的“左”及下文的“右”分別指當(dāng)推拉鎖安裝于門上時，沿推拉鎖的正面方向，在活動桿的寬度方向上的左側(cè)和右側(cè)）推”、“左拉”、“右推”或“右拉”中的任意一種方式選擇性地組裝推拉機(jī)構(gòu)的第一連接件、第二連接件、第三連接件、第四連接件、第一齒條和第二齒條；當(dāng)需要“左推”的開鎖方式時，消費(fèi)者可以卸下第一連接件和第一齒條，且卸下第二連接件，此時活動桿能夠帶動第二齒條活動，第二齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第三連接件抵接于第三限位孔的內(nèi)壁的端部，開鎖動作停止；當(dāng)需要“左拉”的開鎖方式時，消費(fèi)者可以卸下第一連接件和第一齒條，且卸下第三連接件，此時活動桿能夠帶動第二齒條活動，第二齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第四連接件抵接于第四限位孔的內(nèi)壁的端部，開鎖動作停止；當(dāng)需要“右推”的開鎖方式時，消費(fèi)者可以卸下第四連接件和第二齒條，且卸下第二連接件，此時活動桿能夠帶動第一齒條活動，第一齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第二連接件抵接于第二限位孔的內(nèi)壁的端部，開鎖動作停止；當(dāng)需要“右拉”的開鎖方式時，消費(fèi)者可以卸下第四連接件和第二齒條，且卸下第三連接件，此時活動桿能夠帶動第一齒條活動，第一齒條將動力傳遞至齒輪組件，直至第一連接件抵接于第一限位孔的內(nèi)壁的端部，開鎖動作停止。消費(fèi)者可以將卸下的零件存放起來，當(dāng)想改變目前的開鎖方式，可以根據(jù)需要重新組裝推拉機(jī)構(gòu)，從而無需重新購買或調(diào)換新的推拉鎖；另外，由于推拉機(jī)構(gòu)可以避免由于人為誤判的原因?qū)е峦评i不能滿足預(yù)定的需求而需多次調(diào)換合適的推拉鎖的問題，即推拉鎖的推拉機(jī)構(gòu)的通用性較好，從而可以方便使用者的使用。

二、無效宣告爭議焦點(diǎn)

專利無效宣告請求人主張涉案專利不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款[2]和專利法第二十六條第四款的規(guī)定，請求宣告該發(fā)明專利權(quán)全部無效。

首先，專利無效宣告請求人針對權(quán)利要求1主張，第一齒條和第二齒條是同時與活動桿固定的，且第一齒條和第二齒條也是同時分別與齒輪組件兩側(cè)嚙合的；由于齒輪組件兩側(cè)都嚙合了齒條，兩側(cè)齒條驅(qū)動齒輪組件的轉(zhuǎn)動方向是相反的，因此無論是如何縱向推拉活動桿，都無法相對于齒輪組件轉(zhuǎn)動并實(shí)現(xiàn)開鎖；而權(quán)利要求1除去此部分并無其他技術(shù)特征可以實(shí)現(xiàn)推拉鎖開門操作的部分。

其次，專利無效宣告請求人針對權(quán)利要求1主張，在選擇開門方式是“左”還是“右”時，必須要從第一連接件和第四連接件中選取一個拆卸或安裝而不是兩者同時安裝固定在限位孔中；在選擇開門方式是“推”還是“拉”時，必須要從第二連接件和第三連接件中選取一個拆卸或安裝而不是兩者同時安裝固定在限位孔中。據(jù)此請求人主張權(quán)利要求1缺少必要技術(shù)特征，不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款。

最后，專利無效宣告請求人針對權(quán)利要求1還主張，四個連接件分別都位于四個限位孔內(nèi)時，第二連接件和第三連接件分別將第二限位孔的下邊緣和第三限位孔的上邊緣頂住，此時第二連接件和第三連接件無法相對于第二殼體縱向上下滑動。以及結(jié)合涉案專利說明書中對門的“左推”、“左拉”、“右推”和“右拉”四種開啟方式下推拉鎖的詳細(xì)安裝描述。請求人主張權(quán)利要求1沒有以說明書為依據(jù)，不符合專利法第二十六條第四款。

鑒于涉案專利權(quán)利要求2-10均是權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求，無效宣告請求人主張從屬權(quán)利要求2-10無效的理由是基于權(quán)利要求1沒有以說明書為依據(jù)，因此筆者在文中重點(diǎn)討論獨(dú)立權(quán)利要求1，不再討論從屬權(quán)利要求2-10。

三、權(quán)利要求1問題點(diǎn)分析

筆者通讀涉案專利的權(quán)利要求書和說明書發(fā)現(xiàn)，其權(quán)利要求1中記載了第一連接件與第一限位孔及其連接關(guān)系、第二連接件與第二限位孔及其連接關(guān)系、第三連接件與第三限位孔及其連接關(guān)系、第四連接件與第四限位孔及其連接關(guān)系，第一齒條以及第二齒條與其他零部件的連接關(guān)系。從權(quán)利要求1的撰寫層次與結(jié)構(gòu)關(guān)系看，第一連接件、第二連接件、第三連接件、第四連接件、第一齒條和第二齒條屬于并列關(guān)系，在不同的開門方式中，各部件及其連接關(guān)系均能發(fā)揮關(guān)鍵性功能作用，看似都屬于必要技術(shù)特征，但是從說明書中記載的推拉鎖在安裝時的部件選用及組裝關(guān)系看，針對具體的開門方式只能選擇性地通過取舍與組合才能達(dá)到所需的功能，當(dāng)隨意取舍與組合時，必然出現(xiàn)無效宣告請求人所述的無法實(shí)現(xiàn)開門的情況。雖然本領(lǐng)域技術(shù)人員完全能夠根據(jù)說明書的記載正確理解針對不同的開門方式選取合適的部件進(jìn)行組合安裝，并且普通消費(fèi)者也能夠通過閱讀產(chǎn)品安裝說明書進(jìn)行正確組合安裝，以至于不會出現(xiàn)如無效宣告請求人所述的無法實(shí)現(xiàn)開門的情況出現(xiàn)，但是權(quán)利要求書作為記載權(quán)利保護(hù)范圍的法律文件，既要得到說明書的支持，又要確保技術(shù)方案的完整性，使之符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款之規(guī)定。

從權(quán)利要求撰寫的角度看，權(quán)利要求1中將四種不同開門方式所必須的第一連接件和第一限位孔、第二連接件和第二限位孔、第三連接件和第三限位孔、第四連接件和第四限位孔、齒輪組件、第一齒條和第二齒條，以及他們之間的相互連接關(guān)系均記載其中，在文字層面上，層次結(jié)構(gòu)清晰，描述清楚簡要。

從要求保護(hù)的技術(shù)方案看，不難發(fā)現(xiàn)，權(quán)利要求1正如無效請求人在無效宣告理由中所主張，由于四種不同的開啟方式中需要選擇性地選取不同的連接件安裝到相應(yīng)的限位孔中，并選擇性地選取齒條嚙合于齒輪組件的一側(cè)，才能夠?qū)崿F(xiàn)四種不同的開啟方式下的推拉功能，而同時將四個連接件和兩根齒條安裝到位，則會出現(xiàn)連接件之間以及齒條之間沖突導(dǎo)致無法開鎖的情況。

因此，筆者認(rèn)為，針對多個并列的技術(shù)特征在不同的技術(shù)方案中才體現(xiàn)為必要技術(shù)特征時，不應(yīng)在同一層次上以并列的方式將其羅列為必要技術(shù)特征，勢必會出現(xiàn)不能清楚記載不同技術(shù)方案的問題，導(dǎo)致非必要技術(shù)特征和必要技術(shù)特征的混淆。

涉案專利中，將不同的開門方式所需的連接件和齒條列舉如下表，便能清楚地顯示針對具體的開門方式哪些連接件和齒條是必要技術(shù)特征，哪些連接件和齒條是非必要技術(shù)特征。

從專利無效案淺析權(quán)利要求書的撰寫

注：“√”表示必要技術(shù)特征，“×”表示非必要技術(shù)特征。

從上表分析可知，當(dāng)門為左開門（包括左推或左拉方式）時，第四連接件和第二齒條是共同必要技術(shù)特征，第三連接件是“左推”方式的選擇性必要技術(shù)特征，第二連接件是“左拉”方式的的選擇性必要技術(shù)特征，而第一連接件和第一齒條是非必要技術(shù)特征。當(dāng)門為右開門（包括右推或右拉方式）時，第一連接件和第一齒條是共同必要技術(shù)特征，第三連接件是“右推”方式的選擇性必要技術(shù)特征，第二連接件是“右拉”方式的的選擇性必要技術(shù)特征，而第四連接件和第二齒條是非必要技術(shù)特征。除此之外，連接件與齒條的任何組合方式均不能實(shí)現(xiàn)推拉動作。

四、權(quán)利要求1的修改

（1）基于“左開”和“右開”方式建立第一層邏輯“或”關(guān)系，基于“推”和“拉”方式建立第二層邏輯“或”關(guān)系，“左開”包含“左推”和“左拉”，“右開”包含“右推”和“右拉”。基于此思路權(quán)利要求1可撰寫為：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機(jī)構(gòu)，所述推拉機(jī)構(gòu)設(shè)置于鎖本體上，所述推拉機(jī)構(gòu)包括：

殼體，包括第一殼體和第二殼體，所述第二殼體蓋設(shè)于所述第一殼體上，所述第一殼體上開設(shè)有容納腔，所述第二殼體開設(shè)有第一限位孔、第二限位孔、第三限位孔和第四限位孔，所述第一限位孔、所述第二限位孔、所述第三限位孔和所述第四限位孔均與所述容納腔連通，所述殼體固定于所述鎖本體上；齒輪組件，位于所述容納腔內(nèi)，且所述齒輪組件轉(zhuǎn)動連接于所述第一殼體上；活動桿，至少部分所述活動桿位于所述容納腔內(nèi)，所述活動桿滑動設(shè)置于所述容納腔的內(nèi)壁上；

第四連接件，至少部分所述第四連接件位于所述第四限位孔內(nèi)，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內(nèi)滑動；第二齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第二齒條嚙合于所述齒輪組件的另一側(cè)，且所述第二齒條通過所述第四連接件固定于所述活動桿上；第二連接件或第三連接件，所述第二連接件至少部分位于所述第二限位孔內(nèi)，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內(nèi)滑動，所述第三連接件至少部分位于所述第三限位孔內(nèi)，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內(nèi)滑動，或

第一連接件，至少部分所述第一連接件位于所述第一限位孔內(nèi)，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內(nèi)滑動；第一齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第一齒條嚙合于所述齒輪組件的一側(cè)，且所述第一齒條通過所述第一連接件固定于所述活動桿上；第二連接件或第三連接件，所述第二連接件至少部分位于所述第二限位孔內(nèi)，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內(nèi)滑動，所述第三連接件至少部分位于所述第三限位孔內(nèi)，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內(nèi)滑動。

上述權(quán)利要求1中，第二段將殼體、齒輪組件和活動桿寫在一個段落中，作為四種開門方式所需的共同必要技術(shù)特征。第三段和第四段之間的邏輯“或”區(qū)分了“左開”和“右開”方式的第一層并列選擇關(guān)系。進(jìn)一步地，第三段將第四連接件和第二齒條列為“左推”和“左拉”開門方式的共同必要技術(shù)特征，再次用邏輯“或”將第二連接件和第三連接件分別作為“左推”和“左拉”開門方式的選擇性必要技術(shù)特征，構(gòu)成第二層并列選擇關(guān)系。同時，第四段將第一連接件和第一齒條列為“右推”和“右拉”開門方式的共同必要技術(shù)特征，再次用邏輯“或”將第二連接件和第三連接件分別作為“右推”和“右拉”開門方式的選擇性必要技術(shù)特征，構(gòu)成第二層并列選擇關(guān)系。通過遞進(jìn)的并列選擇關(guān)系達(dá)到清楚、完整表達(dá)技術(shù)方案的目的。

（2）基于“推”和“拉”方式建立第一層邏輯“或”關(guān)系，基于“左推”、“右推”和“左拉”、“右拉”方式分別建立第二層邏輯“或”關(guān)系?；诖怂悸窓?quán)利要求1可撰寫為：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機(jī)構(gòu)，所述推拉機(jī)構(gòu)設(shè)置于鎖本體上，所述推拉機(jī)構(gòu)包括：

第三連接件，至少部分所述第三連接件位于所述第三限位孔內(nèi)，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內(nèi)滑動；第一齒條或第二齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第一齒條或第二齒條能夠嚙合于所述齒輪組件的一側(cè)，且所述第一齒條或第二齒條通過所述第三連接件固定于所述活動桿上；第一連接件或第四連接件，所述第一連接件至少部分位于所述第一限位孔內(nèi)，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內(nèi)滑動，所述第四連接件至少部分位于所述第四限位孔內(nèi)，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內(nèi)滑動，或

第二連接件，至少部分所述第二連接件位于所述第二限位孔內(nèi)，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內(nèi)滑動；第一齒條或第二齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第一齒條或第二齒條能夠嚙合于所述齒輪組件的一側(cè)，且所述第一齒條或第二齒條通過所述第二連接件固定于所述活動桿上；第一連接件或第四連接件，所述第一連接件至少部分位于所述第一限位孔內(nèi)，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內(nèi)滑動，所述第四連接件至少部分位于所述第四限位孔內(nèi)，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內(nèi)滑動。

上述權(quán)利要求1中，第二段將殼體、齒輪組件和活動桿寫在一個段落中，作為四種開門方式所需的共同必要技術(shù)特征。第三段和第四段之間的邏輯“或”區(qū)分了“推”和“拉”方式的第一層并列選擇關(guān)系。進(jìn)一步地，第三段將第三連接件列為“左推”和“右推”開門方式的共同必要技術(shù)特征，再次用邏輯“或”將第一連接件和第四連接件、分別作為“左推”和“右推”開門方式的選擇性必要技術(shù)特征，構(gòu)成第二層并列選擇關(guān)系。同時，以邏輯“或”結(jié)合功能限定詞“能夠”將第一齒條和第二齒條作為選擇性必要技術(shù)特征，構(gòu)成第二層并列選擇關(guān)系。另外，第四段將第二連接件列為“左拉”和“右拉”開門方式的共同必要技術(shù)特征，再次用邏輯“或”將第一連接件和第四連接件分別作為“左拉”和“右拉”開門方式的選擇性必要技術(shù)特征，構(gòu)成第二層并列選擇關(guān)系。同時，以邏輯“或”結(jié)合功能限定詞“能夠”將第一齒條和第二齒條作為選擇性必要技術(shù)特征，構(gòu)成第二層并列選擇關(guān)系。通過遞進(jìn)的并列選擇關(guān)系達(dá)到清楚、完整表達(dá)技術(shù)方案的目的。

（3）在選擇性必要技術(shù)特征與共同必要技術(shù)特征同時以同層次并列關(guān)系出現(xiàn)的時候，可以通過補(bǔ)充描述具體技術(shù)方案的必要技術(shù)特征，規(guī)避可能存在的不可行技術(shù)方案，從而防止因概括了不可行技術(shù)方案在權(quán)利要求中被提專利無效的情況?；诖怂悸窓?quán)利要求1可撰寫為：

1. 一種推拉鎖，其特征在于，包括鎖本體和推拉機(jī)構(gòu)，所述推拉機(jī)構(gòu)設(shè)置于鎖本體上，所述推拉機(jī)構(gòu)包括：

第一連接件，至少部分所述第一連接件位于所述第一限位孔內(nèi)，且所述第一連接件能夠在所述第一限位孔內(nèi)滑動；

第二連接件，至少部分所述第二連接件位于所述第二限位孔內(nèi)，且所述第二連接件能夠在所述第二限位孔內(nèi)滑動；

第三連接件，至少部分所述第三連接件位于所述第三限位孔內(nèi)，且所述第三連接件能夠在所述第三限位孔內(nèi)滑動；

第四連接件，至少部分所述第四連接件位于所述第四限位孔內(nèi)，且所述第四連接件能夠在所述第四限位孔內(nèi)滑動；

齒輪組件，位于所述容納腔內(nèi)，且所述齒輪組件轉(zhuǎn)動連接于所述第一殼體上；
活動桿，至少部分所述活動桿位于所述容納腔內(nèi)，所述活動桿滑動設(shè)置于所述容納腔的內(nèi)壁上；

第一齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第一齒條嚙合于所述齒輪組件的一側(cè)，且所述第一齒條通過所述第一連接件固定于所述活動桿上；以及

第二齒條，位于所述容納腔內(nèi)，所述第二齒條嚙合于所述齒輪組件的另一側(cè)，且所述第二齒條通過所述第四連接件固定于所述活動桿上；

左推開門方式安裝智能鎖，卸下所述第一連接件和所述第一齒條，且卸下所述第二連接件；左拉開門方式安裝智能鎖，卸下所述第一連接件和所述第一齒條，且卸下所述第三連接件；右推開門方式安裝智能鎖，卸下所述第四連接件和所述第二齒條，且卸下所述第二連接件；右拉開門方式安裝智能鎖，卸下所述第四連接件和所述第二齒條，且卸下所述第三連接件。

上述權(quán)利要求1中，通過補(bǔ)充描述四種不同開門方式需要分別去除的技術(shù)特征，使技術(shù)方案更清楚、完整。

涉案專利雖然在說明書中清楚完整地記載了針對四種不同的開門方式在安裝智能鎖時推拉模塊應(yīng)當(dāng)卸下的連接件和齒條，對于實(shí)現(xiàn)各種開門方式不存在任何歧義，且本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠根據(jù)說明書的記載實(shí)現(xiàn)涉案專利的技術(shù)方案。但是，涉案專利權(quán)利要求1保護(hù)的技術(shù)方案不夠清楚、完整，存在共同必要技術(shù)特征與選擇性必要技術(shù)特征混同的問題。

結(jié)語

本文通過分析專利無效案，探討了專利申請文件存在多個并列選擇性技術(shù)方案解決同一技術(shù)問題時，如何清楚、完整地撰寫?yīng)毩?quán)利要求的問題，筆者認(rèn)為可以通過列表的方式區(qū)分出共同必要技術(shù)特征和選擇性必要技術(shù)特征，并通過邏輯關(guān)系將必要技術(shù)特征進(jìn)行層級劃分，從而使權(quán)利要求符合專利法第二十六條第四款，專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款之規(guī)定。在撰寫?yīng)毩?quán)利要求時，應(yīng)當(dāng)首先確保技術(shù)方案“清楚、完整”，其次考慮“簡要”，才能避免權(quán)利要求存在瑕疵，進(jìn)而提高專利權(quán)的穩(wěn)定性。

注釋：

[1]中華人民共和國專利法[M]，2020年10月17日第四次修正

[2]中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則[M]，2010年1月9日第二次修訂

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：丁偉長沙和雅知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所(普通合伙)

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：從專利無效案淺析權(quán)利要求書的撰寫（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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從專利無效案淺析權(quán)利要求書的撰寫

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