從外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)再審案淺析合法來源抗辯

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作者：丁偉

原標(biāo)題：從外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)再審案淺析合法來源抗辯

本文結(jié)合凱迪仕VS箭牌外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)案，分析了被告主張的合法來源抗辯與專利法意義上的合法來源抗辯存在的異同，認(rèn)為在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生采購(gòu)的商品遭到專利侵權(quán)之訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合專利法意義上的合法來源抗辯構(gòu)成要素正確主張合法來源抗辯，同時(shí)建議企業(yè)在采購(gòu)商品時(shí)應(yīng)當(dāng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)免責(zé)條款，以降低自身承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：專利法、外觀設(shè)計(jì)、專利侵權(quán)、合法來源抗辯

一、案情簡(jiǎn)介

近日，深圳市凱迪仕智能科技有限公司（下稱：凱迪仕，即原告）發(fā)現(xiàn)箭牌智能科技有限公司（下稱：箭牌1，即被告）展出了與凱迪仕外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品近似的產(chǎn)品，凱迪仕通過公證方式從箭牌1獲取了相關(guān)資料及宣傳手冊(cè)。之后，凱迪仕發(fā)現(xiàn)箭牌智能科技（張家港）有限公司（下稱：箭牌2，即被告）在天貓、京東開設(shè)的網(wǎng)店對(duì)被控侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行了銷售，凱迪仕通過公證購(gòu)買的方式取得了被控侵權(quán)產(chǎn)品。為制止侵權(quán)行為，原告將兩被告訴至廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。

兩被告在一審中共同辯稱：被告2向案外人購(gòu)買的鎖體外殼（涉案外觀專利產(chǎn)品），主張被訴侵權(quán)產(chǎn)品具有合法來源。一審法院認(rèn)為兩被告提出的合法來源抗辯所提交的證據(jù)不足以證明與本案的關(guān)聯(lián)性，不予支持。

兩被告不服一審判決上訴至廣東省高級(jí)人民法院要求依法撤銷一審判決，發(fā)回重審或改判。二審法院認(rèn)為被訴侵權(quán)產(chǎn)品并非由箭牌2公司向琨山公司購(gòu)買所得，兩被告的合法來源抗辯不能成立。

2021年6月，箭牌2不服二審判決，向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹?，另提供新證據(jù)【箭牌2與琨山公司的和解協(xié)議】證明真正的生產(chǎn)者是案外人而非再審申請(qǐng)人箭牌2。最高人民法院的民事裁定書認(rèn)為一審、二審法院認(rèn)定箭牌2的合法來源抗辯不成立并無不妥，駁回箭牌2的再審申請(qǐng)。

二、案件爭(zhēng)議的焦點(diǎn)

從一審、二審到再審，主張合法來源抗辯始終是本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一。

三、合法來源抗辯的法律依據(jù)

《專利法》[1]第七十條規(guī)定：“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》第二十五條規(guī)定：“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，且舉證證明該產(chǎn)品合法來源的，對(duì)于權(quán)利人請(qǐng)求停止上述使用、許諾銷售、銷售行為的主張，人民法院應(yīng)予支持，但被訴侵權(quán)產(chǎn)品的使用者舉證證明其已支付該產(chǎn)品的合理對(duì)價(jià)的除外。本條第一款所稱不知道，是指實(shí)際不知道且不應(yīng)當(dāng)知道。本條第一款所稱合法來源，是指通過合法的銷售渠道、通常的買賣合同等正常商業(yè)方式取得產(chǎn)品。對(duì)于合法來源，使用者、許諾銷售者或者銷售者應(yīng)當(dāng)提供符合交易習(xí)慣的相關(guān)證據(jù)?！?/p>

四、合法來源抗辯構(gòu)成要素的分析

從《專利法》第七十條可知，構(gòu)成合法來源抗辯的要素包括：1.為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的；2.僅限于使用、許諾銷售或者銷售行為；3.不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可；4.能夠證明產(chǎn)品的合法來源。

從《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》第二十五條的進(jìn)一步解讀可知，首先，“不知道”是指實(shí)際不知道且不應(yīng)當(dāng)知道；其次，合法來源是指通過合法的銷售渠道、通常的買賣合同等正常商業(yè)方式取得產(chǎn)品；最后，主張合法來源抗辯的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合交易習(xí)慣。

五、案例解析

（1）一審解析

一審中，兩被告辯稱：被告2向案外人購(gòu)買了鎖體的外殼后，與被告2自己生產(chǎn)的鎖芯、電子部分和操控面板等部分共同組裝成被訴侵權(quán)產(chǎn)品，主張被訴侵權(quán)產(chǎn)品具有合法來源。同時(shí)，提交了采購(gòu)合同、出倉(cāng)單、入庫(kù)單、發(fā)票、物流信息、付款憑證以及案外人向被告2追討采購(gòu)合同欠款的律師函等材料，且采購(gòu)合同中約定案外人（供貨商）按照被告2的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求進(jìn)行生產(chǎn)。

一審法院認(rèn)為兩被告提交的證據(jù)中均沒有被訴侵權(quán)產(chǎn)品的圖片，不足以證明該部分證據(jù)與本案的關(guān)聯(lián)性，并且被訴侵權(quán)產(chǎn)品上包含了兩被告的企業(yè)名稱和商標(biāo)，法院認(rèn)定兩被告應(yīng)屬于被訴侵權(quán)產(chǎn)品的制造者，兩被告主張合法來源抗辯不予支持。

（2）二審解析

兩被告不服一審判決上訴至廣東省高級(jí)人民法院，要求依法撤銷一審判決，發(fā)回重審或改判。

二審中，箭牌2承認(rèn)被訴侵權(quán)產(chǎn)品由其銷售，且聲稱一審中提交的買賣合同、出倉(cāng)單、入庫(kù)單、貨物運(yùn)單、增值稅發(fā)票及付款憑證能夠證明其與案外人（蘇州琨山公司）的買賣合同關(guān)系，且上述證據(jù)注明的產(chǎn)品編號(hào)也與被訴侵權(quán)產(chǎn)品購(gòu)買記錄及發(fā)票上的型號(hào)相對(duì)應(yīng)，蘇州琨山公司出具給箭牌2的律師函中的合同編號(hào)及產(chǎn)品型號(hào)也與上述證據(jù)相對(duì)應(yīng)，且被訴侵權(quán)產(chǎn)品與宣傳手冊(cè)相關(guān)產(chǎn)品的款式也一致，現(xiàn)有證據(jù)足以證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品是箭牌2從蘇州琨山公司處購(gòu)得，相關(guān)證據(jù)與本案具有關(guān)聯(lián)性。同時(shí)，箭牌2主張并未制造被訴侵權(quán)產(chǎn)品，只是制造了核心部件，將核心部件與從蘇州琨山公司購(gòu)買的金屬外殼進(jìn)行組裝才產(chǎn)生被訴侵權(quán)產(chǎn)品。而核心部件位于產(chǎn)品內(nèi)部，因此在被訴侵權(quán)產(chǎn)品外殼上出現(xiàn)箭牌2商標(biāo)是正常的銷售行為。相關(guān)商標(biāo)是附著在整個(gè)產(chǎn)品上，而不是附著在購(gòu)買自蘇州琨山公司的金屬外殼上。另外，箭牌2向蘇州琨山公司購(gòu)買被訴侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)，蘇州琨山公司出具其關(guān)聯(lián)公司的外觀設(shè)計(jì)專利證書，雖然該外觀設(shè)計(jì)專利已被凱迪仕公司提無效駁回，也足以證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品是從蘇州琨山公司購(gòu)得，因此合法來源抗辯應(yīng)當(dāng)成立。二審中，當(dāng)事人沒有提交新證據(jù)，但二審法院另查明，一審中箭牌1和箭牌2提交的采購(gòu)合同中均約定：“8.保密 1.由甲方（箭牌張家港公司）向乙方（琨山公司）所提供的有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、文字、顏色組合、合同文本、票據(jù)、光盤、磁盤、設(shè)計(jì)文稿等資料，版權(quán)歸甲方所有，乙方不得私自印制或泄露?！倍彿ㄔ赫J(rèn)為，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一是：箭牌1是否實(shí)施了被訴制造、銷售、許諾銷售行為，箭牌2是否實(shí)施了被訴制造行為。根據(jù)涉案公證書記載的內(nèi)容，宣傳冊(cè)展示的被訴侵權(quán)產(chǎn)品型號(hào)為“A6”，箭牌2京東店鋪展示的被訴侵權(quán)產(chǎn)品名稱為“推拉指紋鎖305密碼鎖”，被訴侵權(quán)產(chǎn)品內(nèi)包裝上顯示的產(chǎn)品名稱為“DG305指紋密碼鎖”。箭牌1、箭牌2提交的采購(gòu)合同顯示的產(chǎn)品名稱為“DG305推拉款鎖（D208）”，出倉(cāng)單品名規(guī)格為“D208×××-0-JPDG305”，入庫(kù)單物料名稱為“DG305推拉款鎖（D208）”，發(fā)票記載的規(guī)格型號(hào)為“D208”，等等，相關(guān)產(chǎn)品名稱、型號(hào)與被訴侵權(quán)產(chǎn)品的名稱、型號(hào)并不完全一致。在上述合法來源抗辯證據(jù)未體現(xiàn)產(chǎn)品的具體規(guī)格、外觀樣式的情況下，僅憑相關(guān)名稱或型號(hào)中均包含“305”，不足以認(rèn)定相關(guān)產(chǎn)品即是本案被訴侵權(quán)產(chǎn)品或被訴侵權(quán)產(chǎn)品金屬外殼。其次，即使真如箭牌2在一、二審中所稱，被訴侵權(quán)產(chǎn)品金屬外殼確系來源于蘇州琨山公司，亦不能說明此系專利法規(guī)定的合法來源。通過采購(gòu)合同約定的內(nèi)容可知，箭牌2向蘇州琨山公司采購(gòu)的產(chǎn)品所涉及的設(shè)計(jì)文稿、圖紙等均由箭牌2公司提供，蘇州琨山公司須按照箭牌張家港公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求進(jìn)行生產(chǎn)，因此箭牌2與蘇州琨山公司之間并非單純的買賣合同關(guān)系，而是委托加工合同關(guān)系。雖然蘇州琨山公司按照箭牌2的要求實(shí)施了具體的制造行為，但箭牌2亦參與了被訴侵權(quán)產(chǎn)品金屬外殼的制造。而被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)方案主要由被訴侵權(quán)產(chǎn)品外殼和電子控制面板組裝后形成，箭牌2既參與了金屬外殼的制造，又自認(rèn)其制造了電子控制面板，還自認(rèn)其實(shí)施了組裝被訴侵權(quán)產(chǎn)品的行為，其行為構(gòu)成專利法意義上的制造。故結(jié)合現(xiàn)有證據(jù)及箭牌2的自認(rèn)，被訴侵權(quán)產(chǎn)品并非由箭牌2公司向蘇州琨山公司購(gòu)買所得，箭牌1、箭牌2的合法來源抗辯不能成立。

（3）再審解析

2021年6月，箭牌2不服二審判決，向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹?，另提供新證據(jù)【箭牌2與蘇州琨山公司的和解協(xié)議】證明真正的生產(chǎn)者是案外人而非再審申請(qǐng)人箭牌2。其事實(shí)與理由是：1.一、二審法院錯(cuò)誤的將再審申請(qǐng)人箭牌2認(rèn)定為涉案產(chǎn)品的制造商，屬于嚴(yán)重的認(rèn)定事實(shí)不清。2.一審法院以一審兩被告提交的證據(jù)中均沒有被訴侵權(quán)產(chǎn)品的圖片，不足以證明該部分證據(jù)與案件存在關(guān)聯(lián)性為由否定一審兩被告提出的合法來源抗辯亦屬認(rèn)定事實(shí)不清。二審法院認(rèn)定只有名稱或型號(hào)中均包含“305”不足以認(rèn)定相關(guān)產(chǎn)品即涉案被訴侵權(quán)產(chǎn)品亦屬于認(rèn)定事實(shí)不清。再審申請(qǐng)人箭牌2提交的新證據(jù)足以證明，被訴侵權(quán)產(chǎn)品系第三方購(gòu)買取得，再審申請(qǐng)人來源合法，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

最高人民法院的民事裁定書認(rèn)為一審、二審法院認(rèn)定箭牌2的合法來源抗辯不成立并無不妥，駁回箭牌2的再審申請(qǐng)。

六、案例點(diǎn)評(píng)

本案從一審到再審，合法來源抗辯貫穿始終，從合法來源抗辯的構(gòu)成要素來看，本案主張合法來源抗辯不被法院支持的原因主要是不符合構(gòu)成合法來源抗辯的要素的第2點(diǎn)和第4點(diǎn)。首先，專利法第七十條規(guī)定的合法來源僅限于使用、許諾銷售或者銷售，并不包括制造行為，而本案中侵權(quán)方在采購(gòu)合同中明確約定了“8.保密 1.由甲方（箭牌張家港公司）向乙方（琨山公司）所提供的有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、文字、顏色組合、合同文本、票據(jù)、光盤、磁盤、設(shè)計(jì)文稿等資料，版權(quán)歸甲方所有，乙方不得私自印制或泄露?！鼻易哉J(rèn)了向案外人購(gòu)買鎖體外殼（涉案外觀專利產(chǎn)品）后，與自己生產(chǎn)的鎖芯、電子部分和操控面板等部分共同組裝成被訴侵權(quán)產(chǎn)品。同時(shí)，且采購(gòu)合同中約定案外人（供貨商）按照被告2的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求進(jìn)行生產(chǎn)。從上述合同約定內(nèi)容及組裝行為實(shí)際上可以認(rèn)定侵權(quán)方實(shí)施了制造行為。另外，結(jié)合凱迪仕提供的公證書內(nèi)容和侵權(quán)方提供的合法來源抗辯證據(jù)中諸多型號(hào)規(guī)格不一致的地方，并不能證明相關(guān)產(chǎn)品即是涉案被訴侵權(quán)產(chǎn)品，因此無法充分證明涉案產(chǎn)品的合法來源。

七、案例啟示

在企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，一定要認(rèn)清專利法意義上的合法來源，才能在遭到侵權(quán)之訴主張產(chǎn)品合法來源的抗辯。我國(guó)是制造業(yè)大國(guó)，由于產(chǎn)品生產(chǎn)制造過程中涉及到上下游供應(yīng)鏈，通常需要采購(gòu)部分零配件或原材料才能滿足產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，因此在涉及到采購(gòu)的零配件或原來料使用在產(chǎn)品中遭到侵權(quán)之訴時(shí)，極有可能在主張合法來源抗辯時(shí)不是專利法意義上的合法來源，需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。為了規(guī)避這種不可控的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在采購(gòu)零配件或原材料進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)制造時(shí)，建議在采購(gòu)合同中與供貨商約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)免責(zé)條款，在因所采購(gòu)的物料發(fā)生專利侵權(quán)被訴時(shí)，可以約定將因此造成的經(jīng)濟(jì)損失轉(zhuǎn)嫁給供貨商承擔(dān)，以降低自身承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

注釋：

[1]：中華人民共和國(guó)專利法[M], 2008年12月27日第三次修正

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：丁偉

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：從外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)再審案淺析合法來源抗辯（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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