使用知識產(chǎn)權將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場——WIPO《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權指引》簡要評述及若干建議

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作者：孟睿[1] 國浩律師（南京）事務所

原標題：使用知識產(chǎn)權將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場——WIPO《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權指引》簡要評述及若干建議

2021年6月，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）發(fā)布《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權指引》[2]（Enterprising Ideas：A Guide to Intellectual Property for Startups，以下簡稱《指引》）。本文作者在對《指引》主要內(nèi)容進行介紹和評述的基礎上，結(jié)合實務工作經(jīng)驗就初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權工作提出幾點建議。

一、《指引》的宗旨

一家成功的公司通常可以追溯到一個好的創(chuàng)意。這個創(chuàng)意可能會經(jīng)歷從實驗室到消費者市場漫長而復雜的旅程，而且這一創(chuàng)意還需在與同類創(chuàng)意的競爭中勝出并最終獲得市場認可?！吨敢吩陂_篇指出，知識產(chǎn)權在初創(chuàng)公司將創(chuàng)意推向市場的過程中發(fā)揮著重要的作用。知識產(chǎn)權制度允許創(chuàng)新者控制他們的創(chuàng)新成果。知識產(chǎn)權有助于創(chuàng)新者保護自己，免受競爭者模仿，并使公司能夠建立一個獨特的身份，以加強其市場中的存在感和競爭力。完善、良好的知識產(chǎn)權管理和實踐貫穿于公司日常商業(yè)活動的各個環(huán)節(jié)，公司創(chuàng)建、擴展、尋找投資者、與合作伙伴合作以及員工雇傭等等，均與知識產(chǎn)權具有密切的相關性。知識產(chǎn)權也是技術靈感和商業(yè)智慧的重要源泉，這對于在整個業(yè)務周期中做出明智的決策是極為寶貴的。初創(chuàng)公司應當借助知識產(chǎn)權將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場。

二、《指引》的主要內(nèi)容

《指引》除了對知識產(chǎn)權做簡要介紹外，重點從初創(chuàng)公司保護自己的創(chuàng)新、將創(chuàng)新推向市場、成功走向國際市場、知識產(chǎn)權運用策略、知識產(chǎn)權盡職調(diào)查和合規(guī)管理、風險管控等方面，為初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權工作提供指導和建議。

（一）保護自己的創(chuàng)新

初創(chuàng)公司推出的創(chuàng)新產(chǎn)品可能是市場上未曾出現(xiàn)過的全新產(chǎn)品，也可能提高了已有產(chǎn)品的性能，或者可以減少制造成本、提高生產(chǎn)效率?！吨敢诽岢?，在任何情況下，初創(chuàng)公司都應該盡快找到適當?shù)闹R產(chǎn)權策略，以匹配和支持其商業(yè)計劃。擁有正確、合適的知識產(chǎn)權策略和資產(chǎn)的初創(chuàng)公司將能夠拓展公司的競爭空間，推遲競爭對手入場時間，并幫助其在市場上建立領先于競爭對手的優(yōu)勢地位。

《指引》除了建議初創(chuàng)公司盡可能早地使用專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等形式保護自己的創(chuàng)新成果外，還強調(diào)，初創(chuàng)公司應避免因自己的行為而損害獲得知識產(chǎn)權保護的能力和時機。例如，在提交專利申請之前應避免因疏忽大意公開發(fā)明內(nèi)容致使專利申請不符合授權條件。疏忽大意的披露可能發(fā)生在產(chǎn)品展覽、行業(yè)期刊文章中，或者發(fā)生在與第三方非保密性的業(yè)務討論中?！吨敢方ㄗh，在申請專利之前，應對創(chuàng)意創(chuàng)新成果采取保密措施。如果有必要披露，例如需要與供應商或潛在客戶進行業(yè)務洽談，則應在保密協(xié)議的保護下進行。

（二）將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場

初創(chuàng)公司僅僅改進現(xiàn)有產(chǎn)品方案并通過知識產(chǎn)權保護它的創(chuàng)新成果是遠遠不夠的。初創(chuàng)公司還必須吸引消費者，并在市場上實施有效的競爭將創(chuàng)新產(chǎn)品或服務推向市場。消費者希望能夠在市場上輕松地找到他們需要的產(chǎn)品，并與它們建立一種信任的關系。當消費者找到并喜歡上某一產(chǎn)品時，他們會自覺地產(chǎn)生依賴，并再次購買這些產(chǎn)品。因此，《指引》建議初創(chuàng)公司應該盡早考慮為自己的產(chǎn)品或服務創(chuàng)造一個獨特的身份，以便在市場上脫穎而出。

1、產(chǎn)品名稱及標識

初創(chuàng)公司可為其產(chǎn)品或服務設定一個合適的名稱或標志，使消費者能夠容易識別和記住。名稱或標識的元素可以受到商標、工業(yè)設計（外觀設計）和版權的保護，這些元素也是有效營銷的重要組成部分。

2、商標與品牌、商譽

在一些國家，可以保護僅用于商業(yè)而未注冊的商標。然而，擁有一個注冊商標可以提供強有力的保護，這是建立品牌形象、消費者信心以及商業(yè)信譽的最安全的方式。

3、域名與網(wǎng)絡身份

在當今網(wǎng)絡互聯(lián)的世界里，初創(chuàng)公司或多或少擁有線上業(yè)務，無論他們是交易實體商品還是數(shù)字商品。域名作為標識一家公司的網(wǎng)絡地址，已經(jīng)成為重要的商業(yè)識別符號，客戶可以使用域名在互聯(lián)網(wǎng)上查找和了解相關公司及其產(chǎn)品。

4、外觀設計與吸引力

設計獨特的產(chǎn)品外觀和包裝會使產(chǎn)品在市場上更有吸引力、更有顯著性。初創(chuàng)公司可以考慮采用特定的形狀、圖案、顏色設計產(chǎn)品的外觀，以使其吸引消費者。

（三）成功走向國際市場

成功走向國際市場的公司往往來自于能夠解決全球市場問題的公司?！吨敢分赋?，進入一個新的市場類似于啟動一家初創(chuàng)公司，隨著業(yè)務滲透到新的市場，很可能會挑戰(zhàn)當?shù)氐墓?，并刺激當?shù)氐膭?chuàng)新和模仿活動。因此，在目標市場上通過知識產(chǎn)權保護其產(chǎn)品是成功進入國際市場的一個重要條件。

知識產(chǎn)權具有地域性，其效力僅限于授予知識產(chǎn)權的國家或地區(qū)。因此，初創(chuàng)公司在其所屬國家獲得的知識產(chǎn)權可能在其希望進入的其他國家或地區(qū)是無效的。目標國家的知識產(chǎn)權法律也可能與初創(chuàng)公司本國的法律不同。因此，《指引》建議那些準備走向國際市場的初創(chuàng)公司盡早仔細考慮他們的目標市場，并分別運用國家路徑、區(qū)域路徑和國際路徑在目標市場獲取知識產(chǎn)權，以更好地適應目標市場。

（四）其他知識產(chǎn)權運用策略

當獲得知識產(chǎn)權后，初創(chuàng)公司可以將這些無形資產(chǎn)用于策略性的業(yè)務?！吨敢贩謩e列舉了知識產(chǎn)權在創(chuàng)建額外收入，確保引入投融資，吸引合作伙伴、合作者和優(yōu)質(zhì)員工，增加公司價值等方面發(fā)揮的作用。

1、獲得額外收入或其他競爭資源

除了在核心業(yè)務中使用知識產(chǎn)權之外，初創(chuàng)公司可以將知識產(chǎn)權許可給他人使用。知識產(chǎn)權是一種無形資產(chǎn)，與有形資產(chǎn)不同，可以被許多用戶同時使用，而不改變其性質(zhì)或質(zhì)量。這種機制使初創(chuàng)公司能夠通過將其部分知識產(chǎn)權許可給第三方使用來獲取額外的收入。初創(chuàng)公司甚至可能會發(fā)現(xiàn)，將其技術許可給競爭對手在有些情況下是有利的，例如，通過交叉許可，初創(chuàng)公司可以獲得競爭對手的知識產(chǎn)權使用權。

2、確保投資者的信心

初創(chuàng)公司在盈利之前需要大量資金來維持公司運營和發(fā)展。任何一家新成立的公司都需要先花錢才能賺錢，這一階段被視為初創(chuàng)公司必須跨越的“死亡之谷”。在某些情況下，創(chuàng)始人為初創(chuàng)公司提供資金。然而，初創(chuàng)公司在最初或成長過程中需要大量的資金，許多初創(chuàng)公司都轉(zhuǎn)向了一系列的外部資金來源?！吨敢吠ㄟ^圖示的形式總結(jié)了初創(chuàng)公司的投資生態(tài)系統(tǒng)。

根據(jù)上圖可以看出，在初創(chuàng)公司穿越“死亡之谷”盈利之前，初創(chuàng)公司的外部資金通常來自FFF（friends, family and fools）、天使投資者或者政府資助。大多數(shù)風險投資者更傾向于那些已經(jīng)有正現(xiàn)金流的公司。

在當今知識經(jīng)濟中，公司的無形資產(chǎn)占其整體資產(chǎn)的份額更大，實物資產(chǎn)的份額越來越低，初創(chuàng)公司尤其如此。許多初創(chuàng)公司幾乎沒有實體資產(chǎn)，它們的全部價值基本上就是它們的創(chuàng)新能力及成果。

當投入資金時，投資者通常需要考察初創(chuàng)公司是否已經(jīng)采取了適當?shù)牟襟E和策略保護其知識資產(chǎn)，進而評估其投資的安全性。沒有知識產(chǎn)權保護，初創(chuàng)公司很難拿到投資。正如美國輝瑞首席執(zhí)行官伯拉前不久公開宣稱的那樣，成千上萬的小型生物技術研發(fā)公司完全依賴投資者的資金，而這些投資者只會在他們的知識產(chǎn)權將受到保護的前提下進行投資。

3、吸引合作伙伴

在“開放創(chuàng)新”的背景下，初創(chuàng)公司樂于吸收來自外部的想法和創(chuàng)意，并積極吸引外部合作者來推進他們的產(chǎn)品?！吨敢分赋觯哂泄芾砹己玫闹R產(chǎn)權資產(chǎn)意味著初創(chuàng)公司對自己的知識產(chǎn)權非常重視，有價值的創(chuàng)新會受到尊重和保護，這會給潛在合作伙伴以信心，合作伙伴會甘愿冒風險與初創(chuàng)公司同舟共濟。

（五）知識產(chǎn)權風險管控

初創(chuàng)公司應該意識到，能否將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場不僅取決于使用知識產(chǎn)權來增強競爭力，還取決于是否意識到并有效管控知識產(chǎn)權風險。忽視知識產(chǎn)權風險的初創(chuàng)公司可能會侵犯他人的知識產(chǎn)權，被阻止進入他人已經(jīng)占據(jù)的市場，甚至不得不將市場拱手讓給先期獲取知識產(chǎn)權的競爭對手。因此，忽視知識產(chǎn)權風險對于初創(chuàng)公司來說可能是致命的?！吨敢窞槌鮿?chuàng)公司提示了一些應當重視的知識產(chǎn)權風險。

1、知識產(chǎn)權所有權和使用權不明晰

知識產(chǎn)權所有權和使用權糾紛通常發(fā)生在雇傭關系或?qū)ν夂献麝P系的背景下。員工或合作第三方對創(chuàng)新做出了貢獻，但相應的知識產(chǎn)權所有權和使用權沒有事先安排，或出于某些原因，安排的不夠明確。另外，考慮到許多初創(chuàng)公司最終將跨國合作，而各國法律規(guī)定可能會有所不同，初創(chuàng)公司不應該認為其當然擁有員工或合作第三方所完成創(chuàng)新成果的所有權和使用權。在一些國家，基于雇傭關系獲得的發(fā)明創(chuàng)造，法律規(guī)定雇主擁有所有權。有些國家的法律則規(guī)定，發(fā)明成果的所有權歸屬雇員，雇主可以通過協(xié)議的方式從雇員處受讓所有權?！吨敢方ㄗh，初創(chuàng)公司應當了解各國當?shù)氐姆梢?guī)定，并在其雇傭協(xié)議中設置知識產(chǎn)權所有權條款。出于類似的原因，初創(chuàng)公司與合作第三方簽署合作協(xié)議時，應在協(xié)議中清楚地解決和澄清知識產(chǎn)權所有權和使用權問題。當然，需要澄清的不僅僅是獨有或共有問題，還包括共有形式、使用方式、收益分配方式以及轉(zhuǎn)讓權限制等，這些問題往往是發(fā)生糾紛的深層次原因。

在開放的創(chuàng)新環(huán)境中，大公司經(jīng)常會尋找較小的專業(yè)公司來解決特定的技術問題。在這種情況下，初創(chuàng)公司處于合作第三方的位置，且會涉及到背景知識產(chǎn)權（background IP）的使用和前景知識產(chǎn)權（foreground IP）的使用和歸屬問題。在進行合作之前，初創(chuàng)公司必須與大公司澄清這些問題，以消除對誰擁有知識產(chǎn)權的所有懷疑。

2、遭遇知識產(chǎn)權訴訟

代價高昂的知識產(chǎn)權訴訟可能會羈絆初創(chuàng)公司的健康發(fā)展。知識產(chǎn)權訴訟通常是大公司（實際上是任何有手段的競爭對手）用于打擊有前途的初創(chuàng)公司的有力武器。初創(chuàng)公司還面臨著來自NPE（Non-Practicing Entities ，俗稱專利海盜）的訴訟風險，NPE的商業(yè)模式之一就是尋找使用第三方專有技術的小公司，以訴訟相威脅來獲取高額許可費。

3、浪費時間和資源

一些初創(chuàng)公司會陷入盲目自信，總是篤定其創(chuàng)意是首創(chuàng)的，在沒有進行任何檢索和調(diào)研的情況下認為沒有其他人有相同的創(chuàng)意和產(chǎn)品。這樣的疏忽大意有可能使初創(chuàng)公司及其產(chǎn)品陷入本可以避免的不利境地。如果其他人已經(jīng)有相同或類似的產(chǎn)品創(chuàng)意，并已經(jīng)在初創(chuàng)公司感興趣的市場筑起了知識產(chǎn)權壁壘，初創(chuàng)公司將被阻止進入這些市場，前期的投入和成本也將付之東流。因此，《指引》建議初創(chuàng)公司應當不避煩勞地了解相關市場的競爭格局。而專利、商標、工業(yè)設計數(shù)據(jù)庫是技術信息、法律信息和商業(yè)信息的重要來源，能夠為初創(chuàng)公司提供重要的市場信息。如果初創(chuàng)公司能夠有效利用這些數(shù)據(jù)庫，則可以將其創(chuàng)新和商業(yè)計劃的重點放在那些具有機會的產(chǎn)品和領域，必要時及時調(diào)整商業(yè)模式，避免浪費時間和資源。

三、基于《指引》的若干建議

《指引》以將創(chuàng)意成功推向市場為目標，以初創(chuàng)公司設立、產(chǎn)品營銷、公司投融資、走向國際市場、可持續(xù)發(fā)展為脈絡，逐次展開知識產(chǎn)權在初創(chuàng)公司各個發(fā)展階段的重要賦能作用、工作重點和運用策略，為初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權法律工作和服務提供了全新的觀察視角和工作思路。本文認為，初創(chuàng)公司除了積極采納、吸收《指引》提供的工作指導和建議外，還可以從以下幾方面進一步優(yōu)化知識產(chǎn)權工作：

1、提升知識產(chǎn)權質(zhì)量

在將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場的過程中，知識產(chǎn)權之所以能夠發(fā)揮賦能作用，是因為知識產(chǎn)權是排他性的權利，未經(jīng)權利人許可，他人不得使用。這種排他性權利在市場競爭中為權利人帶來天然的競爭優(yōu)勢。而知識產(chǎn)權排他性的強弱與知識產(chǎn)權質(zhì)量高低直接相關。例如，高質(zhì)量專利應當是專利權保護范圍適當，競爭對手難以逾越，專利穩(wěn)定性強，能夠能經(jīng)受住無效宣告程序考驗的專利，而不僅僅是能夠授權的專利。如果專利質(zhì)量不高，不能發(fā)揮防止他人模仿的功能，不能基于該授權專利進行訴訟、許可、轉(zhuǎn)讓交易，則無法形成市場競爭優(yōu)勢，對初創(chuàng)公司而言也無實質(zhì)性價值。另外，知識產(chǎn)權質(zhì)量不高，還會使得權利人誤以為其擁有實際上不應當擁有的權利，影響正確的商務決策。因此，初創(chuàng)公司應當注重提升知識產(chǎn)權質(zhì)量，為其他工作打好基礎。

2、知識產(chǎn)權獲取與運用并重

重知識產(chǎn)權獲取、輕知識產(chǎn)權運用是目前普遍存在的現(xiàn)象，證書上墻、束之高閣即結(jié)束。獲取知識產(chǎn)權不是目的，運用才能發(fā)揮價值。初創(chuàng)公司如果不重視知識產(chǎn)權運用，多少會忽略知識產(chǎn)權在將創(chuàng)意和產(chǎn)品推向市場中可以發(fā)揮的賦能作用。例如，許多公司在與合作伙伴、供應商、代理商合作過程中，往往會要求合作伙伴不得使用公司所有的知識產(chǎn)權，例如不得使用公司的商標、視頻或圖片等。實際上，合作伙伴、供應商、代理商合均是產(chǎn)業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié)，有的還直接面向終端客戶。在這些環(huán)節(jié)中，如果知識產(chǎn)權運用得當，非常有利于初創(chuàng)公司建立品牌和商譽，保障供應鏈安全。初創(chuàng)公司可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點，制定合作伙伴、供應商、代理商使用公司商標、視頻、圖片、外觀設計等知識產(chǎn)權的規(guī)則和指南，積極主動地指導合作伙伴的使用行為并加以監(jiān)督，甚至將某些場景下特定使用作為合作內(nèi)容的一部分，從而多途徑、多角度使用知識產(chǎn)權將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場，建立和維護獨特市場身份和商業(yè)信譽。

3、靈活組合多類型知識產(chǎn)權

雖然商標、專利、著作權等通常作為單獨的權利類型呈現(xiàn)，但知識產(chǎn)權的多樣性和靈活性，允許初創(chuàng)公司通過不同類型知識產(chǎn)權的組合，在將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場的過程中，形成差異化的競爭優(yōu)勢。不同類型的知識產(chǎn)權往往被集體使用并服務于某一產(chǎn)品。例如，對于一部智能手機，專利保護屏幕解鎖、數(shù)據(jù)處理、照相等各項功能和技術；商標保護其標志和標識；工業(yè)設計（外觀設計）保護其形狀、整體外觀和用戶圖形界面；版權保護運行于手機的軟件及其源代碼；商業(yè)秘密保護使產(chǎn)品全球商業(yè)化的營銷策略。

從將創(chuàng)意和產(chǎn)品推向市場的角度看，專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計專有權乃至于植物品種權等不同形態(tài)的知識產(chǎn)權之間，有著多種多樣的組合方式，可相互搭配并通過區(qū)域部署，以使知識產(chǎn)權在將創(chuàng)意和產(chǎn)品推向市場過程中發(fā)揮最大價值。例如，Intel是技術創(chuàng)新驅(qū)動的公司，且以B2B的營銷模式為主，但Intel通過商標品牌經(jīng)營，“Pentium”、“Core”、“ Intel Inside”等商標為消費者耳熟能詳，讓那些隱藏在消費品中的不知名部件同樣能夠擁有極高的知名度。[3]另外，少數(shù)初創(chuàng)公司在引入外部投資時，往往著重于專利和商標，在商業(yè)秘密上卻不知如何利用以展現(xiàn)初創(chuàng)公司的投資價值。實際上，商業(yè)秘密也是初創(chuàng)公司的命脈。創(chuàng)業(yè)者應靈活組合多類型知識產(chǎn)權，形成增強合并效果，吸引投資者和合作伙伴。

4、在主要業(yè)務流程中設置知識產(chǎn)權控制點

初創(chuàng)公司大多停留在法律層面來認知和使用知識產(chǎn)權，往往在前端業(yè)務發(fā)生法律風險之后再尋求知識產(chǎn)權業(yè)務的支持。因此，知識產(chǎn)權難以在將創(chuàng)意創(chuàng)新推向市場的過程中發(fā)揮積極主動的支持作用。究其原因，知識產(chǎn)權事務游離于前端業(yè)務的流程之外，相互之間沒有互動。初創(chuàng)公司可以在技術研發(fā)、產(chǎn)品設計、供應鏈管理、市場營銷、對外合作、投融資等業(yè)務流程中嵌入知識產(chǎn)權控制點，將知識產(chǎn)權獲取、保護、運用和管理工作融入到前端業(yè)務流程中。這樣才能如《指引》所述的那樣，在初創(chuàng)公司設立、產(chǎn)品營銷、公司投融資、走向國際市場等方面實際發(fā)揮作用。

注釋：

[1]：孟睿，國浩律師（南京）事務所，合伙人、專利代理師，南京大學法學博士研究生。

[2]WIPO (2021). Enterprising Ideas: A Guide to Intellectual Property for Startups. Geneva: World Intellectual Property Organization.

[3]周延鵬：《知識產(chǎn)權全球營銷獲利圣經(jīng)》，知識產(chǎn)權出版社2015年1月第1版。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：孟睿 國浩律師（南京）事務所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：使用知識產(chǎn)權將創(chuàng)意創(chuàng)新成功推向市場——WIPO《創(chuàng)業(yè)理念：初創(chuàng)公司知識產(chǎn)權指引》簡要評述及若干建議（點擊標題查看原文）

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