淺談企業(yè)在海外活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警

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作者：柯婷婷 劉鋮 北京康信華源知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)有限公司

原標(biāo)題：淺談企業(yè)在海外活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)始逐步實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，做好應(yīng)對(duì)預(yù)案也已成為“走出去”企業(yè)所面臨的全新且緊迫的課題。本文從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警兩個(gè)方面出發(fā)，梳理海外活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為“走出去”企業(yè)提供參考。

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)始逐步實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。在“走出去”過(guò)程中，相關(guān)企業(yè)在受益于資源整合、海外先進(jìn)成果借鑒等好處的同時(shí)，也因參與國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)而引發(fā)了越來(lái)越激烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。因此，在這種背景下，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，識(shí)別、預(yù)警和防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)對(duì)預(yù)案已成為“走出去”企業(yè)所面臨的全新且緊迫的課題。

鑒于上述緣由，本文從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警兩個(gè)方面出發(fā)，梳理海外活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為“走出去”企業(yè)提供參考。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

海外活動(dòng)通常涉及海外市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、海外技術(shù)轉(zhuǎn)移、海外技術(shù)開(kāi)發(fā)合作、海外采購(gòu)、海外委托制造等活動(dòng)，其常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)如下：

經(jīng)過(guò)歸納提煉，常見(jiàn)IP風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型主要包括：

1、專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

海外活動(dòng)中的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指，海外活動(dòng)過(guò)程中，未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人允許，因制造、銷(xiāo)售、使用、許諾銷(xiāo)售專(zhuān)利等行為而導(dǎo)致侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)存在于所有海外活動(dòng)的各個(gè)階段。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

海外活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)風(fēng)險(xiǎn)是指，需通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查確定的風(fēng)險(xiǎn)，多存在于涉及雙方或多方合作的海外活動(dòng)中。例如海外投資并購(gòu)中，因盡職調(diào)查不完善，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵等風(fēng)險(xiǎn)。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)是指，因權(quán)屬約定不清、或者實(shí)際權(quán)屬與約定不符而引發(fā)的糾紛風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型亦多存在于涉及雙方或多方合作的海外活動(dòng)中。例如海外委托開(kāi)發(fā)中，未劃分背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)和前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引發(fā)的權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

4、合同條款約定風(fēng)險(xiǎn)

合同條款約定風(fēng)險(xiǎn)通常是指，由于上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、專(zhuān)利侵權(quán)責(zé)任、權(quán)利擔(dān)保等核心條款在合同中未明確約定、或約定不清而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。例如海外技術(shù)許可合作中，未針對(duì)改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、專(zhuān)利侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利維持及費(fèi)用承擔(dān)等進(jìn)行合理約定而引發(fā)后續(xù)合作糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

5、合同違約風(fēng)險(xiǎn)

合同違約風(fēng)險(xiǎn)是指，違反上述合同條款約定而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，例如違反保密條款導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果被泄露等的風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)各自的特點(diǎn)，可以從以下幾個(gè)方面考慮預(yù)警策略：

1、通過(guò)FTO分析、侵權(quán)責(zé)任保證等方式降低專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)存在于海外活動(dòng)的各個(gè)階段，其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警重要性不言而喻。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，通?？煽紤]FTO分析、侵權(quán)責(zé)任保證等方式最大限度地降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。例如產(chǎn)品出口海外市場(chǎng)之前，針對(duì)出口目標(biāo)國(guó)進(jìn)行出口產(chǎn)品的海外FTO分析，如發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利，通過(guò)規(guī)避設(shè)計(jì)等方式進(jìn)行調(diào)整；又如海外參展之前，針對(duì)參展產(chǎn)品進(jìn)行FTO分析，如存在專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)展品的方案、展示方式等進(jìn)行調(diào)整；再者海外采購(gòu)時(shí)，要求供應(yīng)商提供侵權(quán)責(zé)任保證等，這些均可以降低相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2、通過(guò)完善的盡職調(diào)查降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)風(fēng)險(xiǎn)主要存在于海外技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓、投資并購(gòu)等海外活動(dòng)中，在合作早期，通過(guò)針對(duì)標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值，例如資產(chǎn)權(quán)利的真實(shí)性、有效性、技術(shù)路線匹配程度等進(jìn)行完善的盡職調(diào)查，可以大大降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。

3、通過(guò)“明確約定+履約監(jiān)控”降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)的管理，可以從前期“明確約定”到后期“履約監(jiān)控”兩個(gè)層面來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如，海外技術(shù)許可早期，在合同中明確約定背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)（改進(jìn)成果如專(zhuān)利、商業(yè)秘密）歸屬等事項(xiàng)，在隨后的履約期間，亦對(duì)合作方在履約過(guò)程中是否遵守了權(quán)屬條款進(jìn)行監(jiān)控，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是否被合作方違約申請(qǐng)了專(zhuān)利等，以便及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)采取進(jìn)一步的措施。

4、通過(guò)“專(zhuān)業(yè)人士”協(xié)助方式降低合同條款約定風(fēng)險(xiǎn)

海外技術(shù)活動(dòng)的合作合同通常來(lái)說(shuō)不一定是直接由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)起草，故在合同簽訂之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)可以及早地介入，針對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)責(zé)任條款、權(quán)利擔(dān)保條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬條款等核心條款的表述約定提供必要的協(xié)助和支撐，這樣則可大幅度降低合同條款約定不當(dāng)而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

5、通過(guò)“履約監(jiān)控”降低合同違約風(fēng)險(xiǎn)

合同違約風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生通常與未建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)履約監(jiān)控制度而出現(xiàn)無(wú)意識(shí)的違約行為有關(guān)，故通過(guò)設(shè)立定期的監(jiān)控節(jié)點(diǎn)，能夠有效降低合同違約風(fēng)險(xiǎn)。例如在海外技術(shù)許可（技術(shù)引進(jìn)）活動(dòng)中，監(jiān)控標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀態(tài)變化，是否超出許可期間、許可地域和許可范圍等。

三、小結(jié)

積極地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，才能更好地應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，這需要企業(yè)首先樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理不是一蹴而就的工作，希望上面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的梳理，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有價(jià)值的參考。

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作者：柯婷婷 劉鋮 北京康信華源知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談企業(yè)在海外活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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