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“《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》全文發(fā)布?！?/strong>
近日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《關于修改科創(chuàng)屬性評價指引（試行）的決定》。其中提到，支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
（1）發(fā)行人擁有的核心技術經(jīng)國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；
（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，并將相關技術運用于公司主營業(yè)務；
（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目；
（4）發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產(chǎn)品（服務），屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產(chǎn)品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代；
（5）形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上。
【第48號公告】《關于修改科創(chuàng)屬性評價指引（試行）的決定》
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2022〕48號
現(xiàn)公布《關于修改＜科創(chuàng)屬性評價指引（試行）＞的決定》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2022年12月30日
附件1：關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定.pdf
附件2：關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定起草說明.pdf
附件1：
關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定
一、將第一條修改為：“支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上；
（2）研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10％；
（3）應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上；
（4）最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20％，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項指標的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項指標的要求，研發(fā)投入占比應在10％以上。”
二、將第二條第一款第五項修改為：“（5）形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上?！?/p>
本決定自公布之日起施行。
《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。
科創(chuàng)屬性評價指引（試行）
（2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改
為落實科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，制定本指引。
一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上；
（2）研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10％；
（3）應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上；
（4）最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20％，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項指標的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項指標的要求，研發(fā)投入占比應在10％以上。
二、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
（1）發(fā)行人擁有的核心技術經(jīng)國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；
（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，并將相關技術運用于公司主營業(yè)務；
（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目；
（4）發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產(chǎn)品（服務），屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產(chǎn)品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代；
（5）形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上。
三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
四、上海證券交易所就落實本指引制定具體業(yè)務規(guī)則。
附件2：
關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定起草說明
為深入推進注冊制改革，落實科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》及其他相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》（以下簡稱《科創(chuàng)指引》）進行了修訂，現(xiàn)將相關情況說明如下。
一、修改背景
《科創(chuàng)指引》第一條規(guī)定，采用第五套上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)，可不適用科創(chuàng)屬性關于營業(yè)收入的指標，主要是考慮到科創(chuàng)板第五套上市標準沒有營業(yè)收入要求。根據(jù)《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等規(guī)定，已境外上市紅籌企業(yè)的上市標準也無營業(yè)收入要求。但該類企業(yè)申報科創(chuàng)板可否豁免適用營業(yè)收入指標，在相關規(guī)則中尚無明確規(guī)定。為做好上市標準與板塊定位規(guī)則的配套銜接、保持立法邏輯一致，我們對《科創(chuàng)指引》相關條款進行了修訂。
此外，科創(chuàng)屬性關于發(fā)明專利的指標，對于沒有營業(yè)收入的企業(yè)來說，表述不夠準確，需要優(yōu)化調(diào)整。
二、修改的主要內(nèi)容
（一）增加符合條件的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用《科創(chuàng)指引》關于營業(yè)收入指標的規(guī)定
在《科創(chuàng)指引》第一條增加“或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項指標的規(guī)定”。
（二）修訂《科創(chuàng)指引》發(fā)明專利指標的表述
將《科創(chuàng)指引》第一條第一款第（3）項“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上”修改為“應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上”；將第二條第（5）項“形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上”修訂為“形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上”。
（三）其他
對《科創(chuàng)指引》個別法條的引用作了調(diào)整。
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（原標題：【第48號公告】《關于修改科創(chuàng)屬性評價指引（試行）的決定》）
來源：中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站
編輯：IPRdaily趙甄 校對：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上的企業(yè)可申報科創(chuàng)板上市！（點擊標題查看原文）
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本文來自中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://www.iprdaily.c
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