知識(shí)產(chǎn)權(quán)“資本的邏輯”之憂

【小D導(dǎo)讀】

制度必須經(jīng)得起經(jīng)濟(jì)合理性和社會(huì)正當(dāng)性的檢驗(yàn)，法律只有嵌入運(yùn)行其間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在機(jī)理，才能真切感受時(shí)代變遷的律動(dòng)。

制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步起到關(guān)鍵性作用。在多種替代性的制度中如何選擇，或許并沒有唯一正確的答案。必須順應(yīng)時(shí)勢和技術(shù)的潮流，制度的超前消費(fèi)和過時(shí)消費(fèi)都不足為取。

近期播出的電視紀(jì)錄片《天下寧波幫》，講述了19世紀(jì)初期，以李也亭為代表的航運(yùn)大亨發(fā)跡的故事。李也亭的成功得益于當(dāng)時(shí)的貨運(yùn)制度：為克服海上風(fēng)險(xiǎn)，共渡艱難，船主通常讓出一部分艙位給船工帶貨之用，實(shí)行利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

但是，這一制度安排，卻是中國航運(yùn)業(yè)乃至經(jīng)濟(jì)衰敗的原因之一。著名學(xué)者田汝康先生的研究表明，中國帆船在18世紀(jì)中葉以前占有領(lǐng)導(dǎo)地位，之后走向衰敗。當(dāng)時(shí)的帆船多合資制造，船主分散；船上的水手少則十余人，多則百余人。船主和水手既是雇傭關(guān)系，也是合作關(guān)系，船主通常不支付薪水，而是留給一定的噸位給船員搭載貨物，并可以從全船貨物貿(mào)易中抽取一定比例的傭金。雇傭兼合作的制度安排，優(yōu)點(diǎn)是船主與船員如同“股東”，命運(yùn)攸關(guān)，一片“和諧”。致命的不足是，缺乏快速累積資本、加快技術(shù)與制度創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力。同一時(shí)期的歐洲商船，盡管船員如同生活在地獄之中，船主在利益的驅(qū)使下，公司、保險(xiǎn)、信貸等制度創(chuàng)新，造船、航運(yùn)等技術(shù)革新卻風(fēng)生水起。

中國航運(yùn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)由興而衰，留下種種謎團(tuán)。按照諾斯的觀點(diǎn)，所有權(quán)的效率會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長、停滯或經(jīng)濟(jì)衰退。一種解釋是，中國船東與船員的產(chǎn)權(quán)配置是低效率的，在原始積累時(shí)期，實(shí)物資本和人力資本共享剩余索取權(quán)未必是好的選擇。在這方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)著名的政策主張和理論基礎(chǔ)是“資本雇傭勞動(dòng)”：企業(yè)的剩余索取權(quán)應(yīng)配置給資源要素最為重要的人，物質(zhì)(金錢)資本所有人更具實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，產(chǎn)權(quán)的設(shè)定應(yīng)激勵(lì)投資者。公司制度興起至今，整體奉行的是這種“股權(quán)至上”的“資本主義”邏輯。

歷史的余音未息，類似的問題又被提出。在企業(yè)雇傭關(guān)系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何分配？為起草《職務(wù)發(fā)明條例》，草擬者煞費(fèi)苦心，廣泛收集全球近30個(gè)國家的做法，歸納出職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬的發(fā)明人主義、單位主義和折中主義等模式。結(jié)論其實(shí)早已有之，就是為了增強(qiáng)《專利法》現(xiàn)行制度的合理性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分配是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的重要內(nèi)容。做法之一是，在合同中約定權(quán)利的歸屬，不留下剩余權(quán)利議價(jià)的空間。包括我國在內(nèi)的各國立法，對(duì)職務(wù)作品和發(fā)明多采取“約定優(yōu)先”，正是基于這一思路。其優(yōu)點(diǎn)是，體現(xiàn)了高度的意思自治。缺陷在于，企業(yè)原本克服市場交易成本的契約替代，剩余索取權(quán)的談判成本過高時(shí)有違初衷；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形態(tài)和內(nèi)容變動(dòng)不居，當(dāng)事人“寫明”權(quán)利的成本非常高昂；雇傭雙方議價(jià)能力并不對(duì)等，自愿性的產(chǎn)權(quán)界定困難重重。更為重要的在于，現(xiàn)實(shí)中的當(dāng)事人都有“故留空白”的動(dòng)機(jī)，一則避免“頂牛”導(dǎo)致的合作機(jī)會(huì)喪失，二則黑字白紙缺乏了回旋的余地，按照克萊因的說法，用于解決特定“敲竹杠”的契約條款，實(shí)際上會(huì)產(chǎn)生更大的“敲竹杠”問題。

權(quán)利難以事前協(xié)商時(shí)，明晰的法定補(bǔ)缺條款就至為重要了。在我國，專利和著作權(quán)呈現(xiàn)出有趣的差異性：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于單位，職務(wù)作品的著作權(quán)則由職工享有。這似乎可以做這樣解釋：在專利領(lǐng)域，物質(zhì)資本比人力資本更為稀缺、更具實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，在作品領(lǐng)域則相反。原因在于：專利涉及到更大的專用性投資、更高的風(fēng)險(xiǎn)，奉行“資本的邏輯”，將剩余索取權(quán)分配給雇主，有利于鼓勵(lì)對(duì)創(chuàng)新的投資。作品則不同，它是個(gè)人思想情感、價(jià)值觀外化的產(chǎn)物，表達(dá)的多樣性、獨(dú)創(chuàng)性與人力資本運(yùn)用息息相關(guān)，同時(shí)，勞動(dòng)努力和貢獻(xiàn)更難測度，將剩余索取權(quán)歸屬于作者有利于推動(dòng)思想的原創(chuàng)性表達(dá)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是精巧的衡平藝術(shù)。缺乏足夠的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，資本所有人就不會(huì)投資，人力資本所有人也難有創(chuàng)新。在知識(shí)社會(huì)中，尤其是一些知識(shí)型企業(yè)中，“資本的邏輯”盡管不能說已經(jīng)失效，卻受到各種挑戰(zhàn)：組織具有異質(zhì)性，資源的稀缺程度、要素所有人的貢獻(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)不能一概而論，物質(zhì)資本并非唯一的關(guān)鍵性因素，剩余索取權(quán)必須與要素所有人的貢獻(xiàn)相匹配，實(shí)現(xiàn)相關(guān)利益者的共享。我國《專利法》奉行“資本的邏輯”，將職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬配置給單位，已經(jīng)長達(dá)30年。言必稱美、日、英等做法固然不妥，制度從來具有很強(qiáng)的語境依賴性。但是，保持制度多樣性的探索“姿態(tài)”未嘗不是好的選擇。比如：限制職務(wù)發(fā)明的適用范圍。再如，對(duì)作品采取一元化的權(quán)利歸屬規(guī)則，改變產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)程序的做法。還如，外觀設(shè)計(jì)本質(zhì)上是美感與時(shí)尚價(jià)值，取決于員工的個(gè)人審美旨趣，在權(quán)屬配置上可采取發(fā)明人主義。

制度必須經(jīng)得起經(jīng)濟(jì)合理性和社會(huì)正當(dāng)性的檢驗(yàn)，法律只有嵌入運(yùn)行其間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在機(jī)理，才能真切感受時(shí)代變遷的律動(dòng)。有效率的產(chǎn)權(quán)安排需要社會(huì)冷靜的思辨，考驗(yàn)著我們的智慧。

(作者系中山大學(xué)法學(xué)院教授)

來源：深圳特區(qū)報(bào) 整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：IPRdaily.com

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