關(guān)于汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可層級的若干思考

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“無論是汽車零部件還是整車，都要考慮SEP對汽車的實際貢獻度，無論在供應(yīng)鏈的何種層級進行許可，SEP所有者應(yīng)當(dāng)獲得基本一致的許可費。”

近些年，國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standards Essential Patents，簡稱SEP）訴訟案件頻發(fā)，案件標(biāo)的額相對較大，社會關(guān)注度也比較高，法院判決結(jié)果對SEP行為規(guī)則的建立以及整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展走向帶來了重大影響。隨著汽車產(chǎn)業(yè)與通信行業(yè)的不斷融合，通信行業(yè)的SEP糾紛逐漸向汽車產(chǎn)業(yè)擴展。汽車行業(yè)的SEP糾紛問題涉及司法機關(guān)、行政機構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)制定組織、知識產(chǎn)權(quán)組織、上下游產(chǎn)業(yè)鏈等不同主體，需要給予充分重視并開展深入研究。汽車行業(yè)SEP許可與手機通信行業(yè)差異較大，而且目前我國車企對SEP訴訟的認(rèn)識深度與處理能力稍顯薄弱，這將給我國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來巨大的不確定性，甚至戰(zhàn)略性知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

一、許可層級是汽車標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可類案件的爭議焦點之一

考察諾基亞與戴姆勒訴訟等汽車行業(yè)SEP許可糾紛可知，許可對象的層級問題是汽車行業(yè)SEP許可類案件的核心問題。換言之，許可對象是處于供應(yīng)鏈中間層的零部件供應(yīng)商，還是處于供應(yīng)鏈終端的整車企業(yè)，以及權(quán)利人是否有權(quán)選擇許可對象。對于SEP權(quán)利人而言，仍希望將其他行業(yè)內(nèi)的終端產(chǎn)品許可模式延續(xù)到汽車行業(yè)上，但對于終端整車企業(yè)而言，則支持由上游供應(yīng)商獲取許可。一方面，根據(jù)汽車領(lǐng)域的慣例，車企與供應(yīng)商之間通常事先會簽訂賠償協(xié)議，由供應(yīng)商處理知識產(chǎn)權(quán)許可問題，提供知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保，保證其提供的零部件產(chǎn)品不侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，專利許可費納入供應(yīng)商對車企的報價中。另一方面，汽車零部件的利潤比整車低，以整車為SEP許可費計算基準(zhǔn)將導(dǎo)致過高的收費。

雖然上游零部件供應(yīng)商表面看是整車計費模式中暫時的贏家，但由于賠償協(xié)議的存在，終端車企在支付許可費后將利用賠償協(xié)議中的約定，將支付義務(wù)轉(zhuǎn)嫁于供應(yīng)商。此外，按照終端產(chǎn)品收取許可費的付費模式使上游零部件生產(chǎn)商只能根據(jù)終端的需求來生產(chǎn)，因為專利許可掌握在終端車企手中，由車企在固定范圍內(nèi)轉(zhuǎn)授權(quán)供應(yīng)商生產(chǎn)合法使用SEP的產(chǎn)品，供應(yīng)商超過這一范圍安排生產(chǎn)則有侵權(quán)風(fēng)險。這使得零部件供應(yīng)商在與車企的談判中落入被動地位，也無法自由安排生產(chǎn)計劃。因此，零部件供應(yīng)商在許可層級問題上會與車企站在同一戰(zhàn)線，即主張由上游供應(yīng)商而非整車企業(yè)支付許可費。

二、涉及許可層級問題的現(xiàn)行規(guī)定

司法機關(guān)在SEP許可費案件中，依據(jù)每個案件的證據(jù)材料做出具體裁判，因此，國內(nèi)外司法機關(guān)裁判SEP許可費的方法存在差異。關(guān)于專利權(quán)人是否有權(quán)選擇許可層級以及是否有義務(wù)接受不同層級實施者獲取許可請求的問題，存在兩種傾向性解決模式：“對任一人許可”和“對任一人開放”?！皩θ我蝗嗽S可”是指產(chǎn)業(yè)中的任意層級均有獲得許可的權(quán)利，權(quán)利人有義務(wù)向任意層級要求許可的實施者頒發(fā)許可；“對任一人開放”是指權(quán)利人沒有義務(wù)向任意層級要求許可的實施者頒發(fā)許可，而是擁有選擇被許可人的權(quán)利?！皩θ我蝗嗽S可”還是“對任一人開放”一直是專利權(quán)人與被許可人的爭議焦點之一，被許可人陣營多支持“對任一人許可”，而專利權(quán)人陣營則傾向于“對任一人開放”。

作為我國首個規(guī)范汽車行業(yè)SEP許可活動的參考性文件，2022年出臺的《汽車標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指引》規(guī)定了“產(chǎn)業(yè)鏈任一環(huán)節(jié)均有資格獲得許可原則”。即任何善意的專利實施者都有獲得SEP許可的權(quán)利，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人有義務(wù)向有意取得許可的實施者授予許可，無論其處于產(chǎn)業(yè)鏈的何種層級。該規(guī)定在價值層面上對許可公平與許可效率衡量的問題作出了選擇，但該規(guī)定的實施效果，仍需理性看待。

實踐中，權(quán)利人通常會按照被許可產(chǎn)品銷售價格的百分比計算許可費用，因此許可層級對于兩大陣營的重要性不言而喻，但無論選擇哪種模式都存在缺陷：一方面，雖然從許可模式本身來看“對任一人許可”符合整車企業(yè)的利益訴求，但由于汽車行業(yè)供應(yīng)鏈層級復(fù)雜，缺乏潛在被許可人的信息，“對任一人許可”則會增加權(quán)利人尋找被許可人的難度進而降低許可的效率。另一方面，“對任一人開放”雖然有助于減少權(quán)利人的許可成本，但容易將與SEP無關(guān)的價值包含在內(nèi)，不利于公平地確定被許可人應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的合理許可費用。此外，也需要重視來自市場的挑戰(zhàn)，雖然部分權(quán)利人在與組件廠商的許可談判中取得了一定的進展，但供應(yīng)鏈企業(yè)相互推諉、公開渠道難以獲得組件廠商信息等問題仍然存在。因此，前述許可原則是否能夠真正為市場所接受，仍有待實踐的進一步檢驗。

三、確定合理許可費有利于許可層級問題的解決

有人認(rèn)為，SEP許可層級爭議的核心在于合理許可費的確定和收取。SEP許可費主要有兩種收取方式：自上而下法和可比協(xié)議法。目前，兩種方法在汽車行業(yè)的應(yīng)用都還存在一些信息缺失：就前者而言，該種收費方法在汽車行業(yè)缺少封頂?shù)馁M率信息，且汽車的主要價值仍然在于交通駕駛而不是通信，是否應(yīng)該以整車模式進行許可計費仍存在較大爭議；就后者而言，汽車行業(yè)的SEP許可處于起步階段，該種收費方法也缺少足夠的可比信息。因此，為使交易成本最小化和市場效率最大化，SEP許可費的確定應(yīng)獨立于許可層級的選擇而取決于其技術(shù)本身和對最終用戶的價值。

就汽車行業(yè)而言，通信領(lǐng)域的SEP僅占整車技術(shù)的一部分，車上有許多零部件，輪胎、車身、底盤與通信技術(shù)無任何直接關(guān)系，因此，不宜把整車或者沒有相關(guān)貢獻的其他零部件納入計費基數(shù)。此外，無論是汽車零部件還是整車，都要考慮SEP對汽車的實際貢獻度，無論在供應(yīng)鏈的何種層級進行許可，SEP所有者應(yīng)當(dāng)獲得基本一致的許可費。

（原標(biāo)題：關(guān)于汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可層級的若干思考）

來源：人民法院報

作者：張建肖湘南學(xué)院馬克思主義學(xué)院

編輯：IPRdaily趙甄校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：關(guān)于汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可層級的若干思考（點擊標(biāo)題查看原文）

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