企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（二十六）│ 韓國(guó)專利申請(qǐng)和審查程序介紹

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“本文對(duì)韓國(guó)專利制度和專利申請(qǐng)審查流程進(jìn)行介紹和梳理，希望對(duì)有相關(guān)需求的企業(yè)有所幫助?！?/strong>

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作者：李曉芳中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

引言

韓國(guó)于2015年加入“一帶一路”倡議。從2022年2月1日起，區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP) 正式對(duì)韓國(guó)生效。中韓兩國(guó)在經(jīng)貿(mào)往來(lái)、科技合作、供應(yīng)鏈互補(bǔ)等方面已形成良好的合作關(guān)系并在未來(lái)具有較大的合作空間。韓國(guó)的工業(yè)，特別是半導(dǎo)體、電子、機(jī)械、汽車等高科技工業(yè)在全球長(zhǎng)期占有一席之地，相應(yīng)地其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、專利法律體系也較為完備。

韓國(guó)早在1946年就頒布了專利法?，F(xiàn)在，作為全球?qū)＠暾?qǐng)最多的五個(gè)國(guó)家/地區(qū)（IP5）之一，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）每年受理的發(fā)明申請(qǐng)量約為21萬(wàn)左右，實(shí)用新型5000左右，外觀設(shè)計(jì)6萬(wàn)多，作為接收局受理PCT申請(qǐng)2萬(wàn)左右。根據(jù)KIPO的2020年專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在韓國(guó)提交專利申請(qǐng)的外國(guó)申請(qǐng)人當(dāng)中，日本、美國(guó)、中國(guó)的申請(qǐng)量分別位列第一至三位，并且中國(guó)的申請(qǐng)量在逐年增加，目前約為5000件左右。

隨著中韓兩國(guó)合作的進(jìn)一步加深，我國(guó)企業(yè)在韓國(guó)進(jìn)行專利保護(hù)的必要性大大增加。本文對(duì)韓國(guó)專利制度和專利申請(qǐng)審查流程進(jìn)行介紹和梳理，希望對(duì)有相關(guān)需求的企業(yè)有所幫助。

一、申請(qǐng)類型

與中國(guó)相同，韓國(guó)專利類型也有三種：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。但是，韓國(guó)的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)分別由三部不同的法律來(lái)約束。

發(fā)明專利由《韓國(guó)特許法》規(guī)定，保護(hù)期限是20年。實(shí)用新型由《韓國(guó)實(shí)用新型法》規(guī)定，保護(hù)期限是10年。外觀設(shè)計(jì)由《韓國(guó)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)法》規(guī)定，保護(hù)期限是20年。

與中國(guó)不同的是，韓國(guó)的實(shí)用新型可以與發(fā)明專利類型互換。自申請(qǐng)日起至收到第一次審查意見(jiàn)通知書之日起30天以內(nèi)，申請(qǐng)人可以在實(shí)用新型和發(fā)明專利之間進(jìn)行類型變更。

二、申請(qǐng)途徑

外國(guó)申請(qǐng)人在韓國(guó)提交專利申請(qǐng)可以通過(guò)三種途徑：直接提交途徑、《巴黎公約》途徑、PCT進(jìn)國(guó)家階段途徑。

直接提交途徑即直接向KIPO遞交專利申請(qǐng)。

《巴黎公約》途徑與我國(guó)的相同，申請(qǐng)人在公約成員國(guó)提出專利申請(qǐng)后，可以自申請(qǐng)日起12個(gè)月（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停┗?個(gè)月（外觀設(shè)計(jì)）內(nèi)，向KIPO就相同的主題提出專利申請(qǐng)，并要求享有優(yōu)先權(quán)。

PCT進(jìn)國(guó)家階段途徑是指，申請(qǐng)人提交PCT申請(qǐng)后，可以自優(yōu)先權(quán)日起31個(gè)月內(nèi)進(jìn)入韓國(guó)國(guó)家階段。

這三種途徑中無(wú)論是哪個(gè)途徑，申請(qǐng)人都可以先提交英文，然后可以自申請(qǐng)日起14個(gè)月（直接提交途徑）、優(yōu)先權(quán)日起14個(gè)月（巴黎公約途徑）、優(yōu)先權(quán)日起32個(gè)月（PCT途徑）內(nèi)補(bǔ)交韓文譯文。

此外，申請(qǐng)費(fèi)對(duì)于這三種途徑是一樣的，約為240人民幣左右，沒(méi)有權(quán)利要求超項(xiàng)費(fèi)或說(shuō)明書超頁(yè)費(fèi)。但是，實(shí)審費(fèi)和年費(fèi)均與權(quán)利要求數(shù)量有關(guān)，收費(fèi)結(jié)構(gòu)為基本費(fèi)+每項(xiàng)權(quán)利要求費(fèi)用ⅹ權(quán)利要求數(shù)量。例如實(shí)審費(fèi)構(gòu)成為760 +230ⅹ權(quán)利要求數(shù)量（單位為人民幣）。

三、審查流程

韓國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的審查流程總體如下：

與中國(guó)實(shí)審流程有所不同的是，申請(qǐng)人在收到駁回決定后，可以選擇請(qǐng)求原審查部門再審或直接去韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判和上訴委員會(huì)（KIPTAB）復(fù)審。兩者的期限均為收到駁回決定之日起30天內(nèi)，再審請(qǐng)求必須在修改申請(qǐng)文件的情況下才能提出，而復(fù)審則不能修改申請(qǐng)文件。此外，再審請(qǐng)求之后如果再次收到駁回決定，則此時(shí)無(wú)法再請(qǐng)求再審，只能走復(fù)審程序。

韓國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)的審查流程和發(fā)明專利申請(qǐng)的基本相同，即同樣采用實(shí)質(zhì)審查制度。這點(diǎn)與中國(guó)的實(shí)用新型審查流程非常不同。實(shí)際上，在2006以前，韓國(guó)的實(shí)用新型申請(qǐng)采用的也是形式審查制度，但從2006年10月開(kāi)始，韓國(guó)的實(shí)用新型的審查變?yōu)閷?shí)質(zhì)審查，也即對(duì)實(shí)用新型申請(qǐng)進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性審查。審查程序的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致韓國(guó)的實(shí)用新型申請(qǐng)量從最高峰時(shí)的每年4萬(wàn)件逐漸降至現(xiàn)在每年5000件左右。

四、加快審查程序

KIPO提供了多種專利申請(qǐng)加快審查的程序，供申請(qǐng)人選擇使用。各種加快審查程序的官費(fèi)均為20萬(wàn)韓元（約1000人民幣）。

PPH

在韓國(guó)可以提交基于同族申請(qǐng)的外國(guó)審查成果的雙邊PPH和基于國(guó)際階段工作成果的PCT PPH。

PPH請(qǐng)求可以在提實(shí)審?fù)瑫r(shí)或之后提出。雖然KIPO沒(méi)有規(guī)定PPH請(qǐng)求必須在收到OA之前，但是從實(shí)踐來(lái)看，韓國(guó)審查員往往會(huì)不接受發(fā)了OA之后的PPH請(qǐng)求。因此，申請(qǐng)人最好在OA發(fā)文前提出PPH請(qǐng)求。其他對(duì)于權(quán)利要求的規(guī)定以及PPH請(qǐng)求所需材料等與我國(guó)的規(guī)定基本差不多。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在韓國(guó)自提交PPH申請(qǐng)之日起，平均2.5個(gè)月左右發(fā)出第一次審查決定，平均5.8個(gè)月左右發(fā)出最終審查決定。

三軌制審查體系中的加快審查程序

KIPO自2008年10月起開(kāi)始實(shí)施三軌制的發(fā)明專利和實(shí)用新型審查體系，申請(qǐng)人可以在加快審查、常規(guī)審查和延遲審查中選擇最適合自身需求的審查程序。加快審查在申請(qǐng)后3個(gè)月開(kāi)始，普通審查在申請(qǐng)后18個(gè)月啟動(dòng)，延遲審查在希望的延遲審查日后3個(gè)月啟動(dòng)。

韓國(guó)國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)人都可在提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)或之后提出加快審查請(qǐng)求。

此類加快審查程序，不限技術(shù)領(lǐng)域，但需要申請(qǐng)人提交KIPO指定的檢索單位出具的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告。

KIPO在收到現(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果后大約1個(gè)月左右可以作出加快審查決定，大約2-3個(gè)月可以發(fā)出審查決定。但隨著案件增多，KIPO的審查周期會(huì)變長(zhǎng)到6個(gè)月或更長(zhǎng)。通過(guò)KIPO指定檢索單位做出檢索報(bào)告并遞交現(xiàn)有技術(shù)的費(fèi)用大約為1000多美元。

第四次工業(yè)革命技術(shù)相關(guān)的發(fā)明專利申請(qǐng)的加快審查程序

2018年1月1日以后的專利申請(qǐng)，KIPO可以對(duì)下列屬于第四次工業(yè)革命技術(shù)的專利申請(qǐng)進(jìn)行加快審查：人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、3D打印、無(wú)人駕駛、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、智能機(jī)器人、智慧城市、AR/VR、創(chuàng)新藥物、新可再生能源、定制化醫(yī)療保健、無(wú)人機(jī)、新一代通信技術(shù)、智能半導(dǎo)體和先進(jìn)材料。

申請(qǐng)人在提交加快審查程序請(qǐng)求時(shí)，需要提交現(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果。根據(jù)韓國(guó)專利局的統(tǒng)計(jì)，從提交加速申請(qǐng)請(qǐng)求至專利授權(quán)，大約需要5.5個(gè)月。

此外，韓國(guó)還有以專利申請(qǐng)的實(shí)施為理由的優(yōu)先審查、特殊領(lǐng)域（例如國(guó)防）專利申請(qǐng)的優(yōu)先審查、綠色技術(shù)超快審查程序等，由于限于韓國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人或需要滿足一定的證明條件，因而外國(guó)申請(qǐng)人使用較少，這里略去介紹。

五、AI相關(guān)發(fā)明的審查

針對(duì)與AI相關(guān)的發(fā)明專利申請(qǐng)的審查，KIPO于2020年4月公布了《AI相關(guān)發(fā)明審查案例》，并于2021年1月公布了與第四次工業(yè)革命有關(guān)的重要技術(shù)領(lǐng)域的《專利審查指南》，其中包括AI領(lǐng)域的專利審查指南。

根據(jù)該最新的針對(duì)AI相關(guān)發(fā)明的《專利審查指南》，與AI模型的構(gòu)建、訓(xùn)練和應(yīng)用相關(guān)的發(fā)明都屬于專利保護(hù)客體。

對(duì)于AI相關(guān)發(fā)明，說(shuō)明書應(yīng)該詳細(xì)記載本領(lǐng)域普通技術(shù)人員實(shí)現(xiàn)該發(fā)明的具體手段，包括技術(shù)問(wèn)題、解決方案和相應(yīng)的技術(shù)效果，特別應(yīng)該詳細(xì)說(shuō)明與AI相關(guān)的技術(shù)配置，包括例如，如何處理原始數(shù)據(jù)以生成訓(xùn)練數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)和訓(xùn)練數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性、訓(xùn)練AI模型所使用的技術(shù)方法（例如，說(shuō)明所使用的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和使用該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練模型的過(guò)程或手段）、AI模型的輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性以及如何利用這種相關(guān)性解決技術(shù)問(wèn)題等。

關(guān)于此類發(fā)明的創(chuàng)造性審查，該指南指出，將公知技術(shù)簡(jiǎn)單替換為AI算法的發(fā)明、利用AI 技術(shù)將人工執(zhí)行的過(guò)程或商業(yè)方法計(jì)算機(jī)化的發(fā)明、僅簡(jiǎn)單修改了常規(guī)的AI技術(shù)的發(fā)明，是不具備創(chuàng)造性的典型情況。

而如果用于實(shí)現(xiàn)AI發(fā)明的技術(shù)方案中包含區(qū)別技術(shù)特征（例如，數(shù)據(jù)預(yù)處理、訓(xùn)練模型具有區(qū)別技術(shù)特征）、使用AI輸出的結(jié)果數(shù)據(jù)中包含區(qū)別技術(shù)特征、AI的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域完全不同等，并且區(qū)別技術(shù)特征帶來(lái)了更好的技術(shù)效果，則發(fā)明容易被認(rèn)為具備創(chuàng)造性。

六、授權(quán)后程序

韓國(guó)的專利授權(quán)后程序主要有三種：訂正程序、撤銷程序、無(wú)效程序。

訂正程序——專利權(quán)人如果發(fā)現(xiàn)已授權(quán)專利存在瑕疵，可以向KIPTAB提出專利訂正請(qǐng)求，以修改其專利。專利權(quán)人可以對(duì)權(quán)利要求書、說(shuō)明書或附圖進(jìn)行修改，但修改的范圍僅限于縮減專利權(quán)利要求范圍、更正錯(cuò)誤記載事項(xiàng)以及明確模糊的記載事項(xiàng)。專利訂正請(qǐng)求沒(méi)有特別的時(shí)間限制。即使在專利權(quán)終止后，也可以提出，但是在專利撤銷申請(qǐng)?jiān)趯＠ㄔ簩彶橹星医Y(jié)果作出前的期間，以及無(wú)效審判在專利法院進(jìn)行期間不得提出。訂正程序的審理按照單方審理形式，由KIPTAB成立合議庭審查。

撤銷程序——從2017年3月起，任何人可以在專利授權(quán)公告6個(gè)月內(nèi)對(duì)已授權(quán)專利提出撤銷申請(qǐng)。專利撤銷程序旨在為公眾提供對(duì)專利提出異議的機(jī)會(huì)，幫助專利局糾正審查工作的錯(cuò)誤。撤銷請(qǐng)求由KIPTAB受理。撤銷請(qǐng)求的理由僅包括新穎性和創(chuàng)造性以及重復(fù)授權(quán)。撤銷請(qǐng)求的證據(jù)僅限于書面或者電子公開(kāi)出版物，不允許僅以實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中使用過(guò)的證據(jù)來(lái)提出撤銷請(qǐng)求。在審查撤銷請(qǐng)求過(guò)程中，當(dāng)KIPTAB擬作出撤銷專利的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)將撤銷專利的事由通知專利權(quán)人和請(qǐng)求人，并給予他們?cè)谝?guī)定的期限內(nèi)提出書面意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。專利權(quán)人可以在提出書面意見(jiàn)的同時(shí)對(duì)權(quán)利要求書、說(shuō)明書或附圖進(jìn)行修改，但修改的范圍同樣僅限于縮減專利權(quán)利要求范圍、更正錯(cuò)誤記載事項(xiàng)以及明確模糊的記載事項(xiàng)。如果KIPTAB作出撤銷專利的決定，專利權(quán)人可以在30日內(nèi)向?qū)＠ㄔ浩鹪V。撤銷程序通常為單方程序，由KIPTAB進(jìn)行書面審查。韓國(guó)撤銷程序的平均審理周期為9個(gè)月左右。

無(wú)效程序——在專利授權(quán)后的任何時(shí)間，利害關(guān)系人或?qū)＠麑彶閱T可以向KIPTAB對(duì)專利提出無(wú)效請(qǐng)求。無(wú)效理由可以包括新穎性、創(chuàng)造性、重復(fù)授權(quán)、不清楚、不支持、超范圍、不符合授權(quán)客體等。在無(wú)效請(qǐng)求審理期間，專利權(quán)人也可以對(duì)權(quán)利要求書、說(shuō)明書或附圖進(jìn)行修改，修改的范圍與訂正程序和撤銷程序相同。無(wú)效請(qǐng)求的證據(jù)形式?jīng)]有特別限制，書面以及物品均可以作為證據(jù)使用，且可以申請(qǐng)證據(jù)的保全。無(wú)效程序?yàn)槎喾匠绦?，KIPTAB通常會(huì)舉行聽(tīng)證或口審，對(duì)于復(fù)雜案件，甚至?xí)卸啻温?tīng)證會(huì)。無(wú)效請(qǐng)求人和專利權(quán)人均可以針對(duì)無(wú)效決定向?qū)＠ㄔ禾崞鹪V訟。韓國(guó)無(wú)效程序的平均審理周期為8個(gè)月左右。

結(jié)語(yǔ)

前文介紹了韓國(guó)專利申請(qǐng)審查中的基本流程及一些特殊審查情況。我們會(huì)持續(xù)跟蹤關(guān)注韓國(guó)專利制度和實(shí)踐方面的進(jìn)展，以后有機(jī)會(huì)再與大家分享探討。不足之處，歡迎各位同行指正。

參考文獻(xiàn)：

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[5]歐美日韓專利授權(quán)后程序研究及借鑒，田麗莉等，公眾號(hào)《賦青春》。

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（原標(biāo)題：韓國(guó)專利申請(qǐng)和審查程序介紹）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李曉芳中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（二十六）│ 韓國(guó)專利申請(qǐng)和審查程序介紹（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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