國(guó)外專利案例解讀（一）專利是否充分公開：美國(guó)The Incandescent Lamp Patent案

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“在專利撰寫或準(zhǔn)備實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的情況下，對(duì)于一些核心的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)做好具體的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的安排。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：司重陽 上海元好知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

導(dǎo)語：

本案為美國(guó)最高法院就Edison電燈專利是否侵犯Sawyer和Man在先權(quán)利的判決，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于能否從碳化紙（carbonized paper）在白熾導(dǎo)體的應(yīng)用就整個(gè)碳化纖維或紡織材料（carbonized fibrous or textile material）在白熾導(dǎo)體的應(yīng)用提出專利權(quán)，法院以公開不充分為裁判理由，認(rèn)為該種上位權(quán)利要求是不被允許的。最后，法院以Sawyer和Man僅對(duì)碳化紙的選用保有專利權(quán)，Edison使用其特定材料的專利的不侵權(quán)為終局結(jié)果。

本案為The Incandescent Lamp Patent, 159 U.S. 465 (1895)，本案在于充分公開的問題。

該案例為美國(guó)Edison與Sawyer和Man的電燈案，此案技術(shù)核心在于電燈的白熾導(dǎo)體，即Sawyer和Man認(rèn)為Edison的專利中關(guān)于白熾導(dǎo)體，使用了竹子根部硅質(zhì)角質(zhì)層（silicious cuticle）下特定的部分的設(shè)計(jì)。

侵犯了其專利權(quán)利要求1：

一種用于電燈的發(fā)熱導(dǎo)體，由碳化纖維或紡織材料（carbonized fibrous or textile material）制成，呈拱形或馬蹄形。

1. An incandescing conductor for an electric lamp, of carbonized fibrous or textile material and of an arch or horseshoe shape, substantially as hereinbefore set forth.

總體介紹：先對(duì)本案的判決書進(jìn)行簡(jiǎn)單地介紹

第一部分法院對(duì)雙方的情況進(jìn)行了介紹，以及專利的現(xiàn)有情況，此處被訴侵權(quán)人是Edison，被訴侵權(quán)專利權(quán)持有人是Sawyer和Man。

第二部分則是對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行的描述，該段重點(diǎn)描述了本專利的一些要點(diǎn)，權(quán)利要求，以及引出了與本案例最重要的一個(gè)因素，即權(quán)利要求1與權(quán)利要求3。

重點(diǎn)權(quán)利要求如下：

1、一種用于電燈的發(fā)熱導(dǎo)體，由碳化纖維或紡織材料制成，呈拱形或馬蹄形。

2、如前述所述的碳化纖維材料的白熾導(dǎo)體與電路進(jìn)行組合，并構(gòu)成所述電路的一部分，以及將導(dǎo)體封閉在其中的透明密封室。

3、一種如前述的用于電燈的白熾導(dǎo)體，由碳化紙制成。

The claims were as follows:
"1. An incandescing conductor for an electric lamp, of carbonized fibrous or textile material and of an arch or horseshoe shape, substantially as hereinbefore set forth."
"2. The combination, substantially as hereinbefore set forth, of an electric circuit and an incandescing conductor of carbonized fibrous material, included in and forming part of said
circuit, and a transparent hermetically sealed chamber in which the conductor is enclosed."
"3. The incandescing conductor for an electric lamp, formed of carbonized paper, substantially as described."

這里需要額外介紹的背景是， 1802年，英國(guó)科學(xué)家Humphrey Davy發(fā)現(xiàn)碳通電后會(huì)發(fā)出亮光，并制造出了原始的弧光燈，但是存在無法使用的缺陷。

1840年，英國(guó)科學(xué)家 Warren de la Rue用金屬鉑作燈絲，放在真空管中，制作了長(zhǎng)時(shí)間發(fā)光的電燈，但是由于燈絲材料原因，不具備實(shí)用性。

1860年，英國(guó)科學(xué)家Joseph Swan用碳化的棉線替代了碳化紙，電燈的發(fā)光時(shí)間可以達(dá)到幾十小時(shí)。

1874年，加拿大的工程師William E. Sawyer在燈泡中充入氮?dú)猓梢赃M(jìn)一步延長(zhǎng)電燈的壽命。

Sawyer和Man于1880年申請(qǐng)了本專利，但是該專利被法院認(rèn)為其不再被使用（no longer in use）以及無法在商業(yè)上取得成功（commercial success）。

It is admitted that the lamp described in the Sawyer and Man patent is no longer in use, and was never a commercial success;

在之后，愛迪生發(fā)現(xiàn)一種特殊的碳化的竹絲可以持續(xù)發(fā)光1200小時(shí)。

該專利示意圖

第三部分，法院關(guān)于本案的意見。

法院從電燈的技術(shù)層面，歷史層面、以及法律層面對(duì)最為重點(diǎn)的所謂主張?zhí)蓟w維與紡織材料（carbonized fibrous or textile material）是否可以包括Edison的專利中所使用的竹子根部硅質(zhì)角質(zhì)層（silicious cuticle）下特定的部分 (a particular part of the stem. of the bamboo lying directly beneath the silicious cuticle, the peculiar fitness for which purpose was undoubtedly discovered by him,) ，進(jìn)行意見陳述。

以下分析為結(jié)合法院的裁判和個(gè)人意見進(jìn)行分析，僅供參考。

首先對(duì)被訴侵權(quán)專利進(jìn)行分析，關(guān)于權(quán)利要求1，一種用于電燈的發(fā)熱導(dǎo)體，由碳化纖維或紡織材料（carbonized fibrous or textile material）制成，呈拱形或馬蹄形。

1. An incandescing conductor for an electric lamp, of carbonized fibrous or textile material and of an arch or horseshoe shape, substantially as hereinbefore set forth.

而Edison的專利使用了竹子根部硅質(zhì)角質(zhì)層下特定的部分，毫無疑問地，這應(yīng)當(dāng)是屬于碳化纖維與紡織材料的下位概念，這在法院的意見中，也是認(rèn)可了這一點(diǎn)。（covered by the patent to Sawyer and Man, and is, therefore, an infringer.）。

那么，此處存在一定的漏洞，很明顯地權(quán)利人僅僅只是對(duì)碳化紙進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)，但是其存在兩點(diǎn)缺陷：（1）其試圖壟斷對(duì)所有碳化纖維與紡織材料在電燈導(dǎo)體上的應(yīng)用；以及（2）Sawyer和Man并不是發(fā)現(xiàn)了將前述材料應(yīng)用于電燈的第一人。

雖然可以證明Sawyer和Man在權(quán)利要求3上做出了具體地主張，即將白熾導(dǎo)體嚴(yán)格限制在碳化紙上。權(quán)利要求3,，一種如前述的用于電燈的白熾導(dǎo)體，由碳化紙制成。（3. The incandescing conductor for an electric lamp, formed of carbonized paper, substantially as described.）并未受到侵害。

但是此處提出的問題在于，為何不將權(quán)利要求3中的碳化紙的使用在權(quán)利要求1中進(jìn)行限定，而擴(kuò)展到了整個(gè)纖維王國(guó)（fibrous kingdom），該種擴(kuò)展是否存在一定的合理性。

從上位的概念而言，將某一材料進(jìn)行擴(kuò)展的權(quán)利要求撰寫無可厚非，例如在機(jī)電中將螺母、咬合、卡扣統(tǒng)一地概括為連接，將算法之間的判定是否寫為數(shù)據(jù)的獲取，在化學(xué)中，也存在馬庫(kù)什權(quán)利要求的撰寫，進(jìn)而在選擇何種上位概念中存在一定的選擇余地。

那么在本案中，其重點(diǎn)在于說明書中的相關(guān)說明，能否支撐起權(quán)利要求。既然權(quán)利人選擇了將碳化紙擴(kuò)展到了整個(gè)纖維王國(guó)之中，那么必定應(yīng)當(dāng)具備一定的數(shù)據(jù)能夠支撐該種上位的擴(kuò)展。

例如在某些結(jié)構(gòu)中設(shè)置了開口的部分，但是該種開口的形狀可以為圓形，方形，菱形，三角等，尺寸可以隨意設(shè)計(jì)，并且選用何種形狀，何種尺寸的開口并不會(huì)影響專利實(shí)施的效果，那么此時(shí)對(duì)于上位的擴(kuò)展是可以實(shí)現(xiàn)的，但是如果存在開口必須針對(duì)整個(gè)裝置設(shè)計(jì)為單一的結(jié)構(gòu)，而其他的結(jié)構(gòu)和參數(shù)無法實(shí)現(xiàn)相關(guān)的目的，但是此時(shí)若權(quán)利人強(qiáng)行上位則會(huì)有公開不充分的缺陷存在。

法院點(diǎn)出了在具有6000種材料的情況下，雖然碳化紙屬于纖維王國(guó)的一種，但是在未驗(yàn)證其他材料具有相應(yīng)特性的時(shí)候，將權(quán)利要求擴(kuò)大到整個(gè)纖維王國(guó)中是存在一定的疑問的，不能僅憑借一種材料的有效，進(jìn)而對(duì)整個(gè)纖維王國(guó)主張權(quán)利。即若要通過碳化紙對(duì)整個(gè)纖維王國(guó)進(jìn)行權(quán)利要求，則要證明在纖維王國(guó)的各個(gè)材料在作為白熾導(dǎo)體的性能上，其具有相同和相似的性能。但是此處很顯然地是，白熾導(dǎo)體作為電燈中精細(xì)的結(jié)構(gòu)，并不像作為衣服的編織材料一般，即便類似材料在白熾導(dǎo)體的使用，也會(huì)出現(xiàn)極大程度的差異，但是Sawyer和Man僅做了推斷一樣的闡述，但是對(duì)于該種推斷未能提供相應(yīng)的證據(jù)支持。

所以這一寬泛的權(quán)利要求1，無法阻止其他人進(jìn)一步地在整個(gè)纖維王國(guó)中去尋找更加適合白熾導(dǎo)體的材料。

以下為法院意見（部分）Sawyer and Man supposed they had discovered in carbonized paper the best material for an incandescent conductor. Instead of confining themselves to carbonized paper, as they might properly have done, and in fact did in their third claim, they made a broad claim for every fibrous or textile material, when in fact an examination of over six thousand vegetable growths showed that none of them possessed the peculiar qualities that fitted them for that purpose.Was everybody then precluded by this broad claim from making further investigation? We think not.

回到Edison的專利上而言， Edison對(duì)不同類型的竹子進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)，甚至派人去了中國(guó)和日本進(jìn)行材料的收集，而在試驗(yàn)不同的材料中，可以明顯地看到纖維和織物在作為白熾導(dǎo)體的應(yīng)用上并不具有共同的特性，不能簡(jiǎn)單的因?yàn)槠鋵儆诶w維王國(guó)，而否認(rèn)其獨(dú)特之處。其通過大量的數(shù)據(jù)和對(duì)比例進(jìn)行了闡述，說明了在纖維王國(guó)中，不同的材料在白熾導(dǎo)體上的應(yīng)用存在巨大的差異，最后得到了最佳的材料，這也就可以說從另一個(gè)角度對(duì)Sawyer和Man的專利進(jìn)行無效。

From this it appears very clearly that there is no such quality common to fibrous and textile substances generally as makes them suitable for an incandescent conductor, and that the bamboo which Was finally pitched upon, and is now generally used, was not selected because it was of vegetable growth, but because it contained certain peculiarities in its fibrous structure which distinguished it from every other fibrous substance.

最后法院引用了Rev. Stat. § 4888，闡述了應(yīng)當(dāng)以完整、清楚、簡(jiǎn)潔的方式告訴公眾其制造，修建，合成和使用的方法，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠制造，修建，合成或使用該相同的發(fā)明。這樣可以使本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從有限的實(shí)驗(yàn)中得到結(jié)果，告訴公眾和政府相應(yīng)的權(quán)利要求范圍，以及告知相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)廠商或交易方應(yīng)當(dāng)避免的范圍。

It is required by Rev. Stat. § 4888 that the application shall contain a written description of the device "and of the manner and process of making, constructing, compounding, and using it in such full, clear, concise, and exact terms as to enable any person, skilled in the art or science to which it appertains or with which it is most nearly connected, to make, construct, compound, and use the same."  The object of this is to apprise the public of what the patentee claims as his own, the courts of what they are called upon to construe, and competing manufacturers and dealers of exactly what they are bound to avoid.  

如果描述是模糊和不確定的以至于沒有人能確定，除了能夠通過獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)構(gòu)建專利裝置，那么該專利是無效的。

公開不充分條款：Grant v. Raymond, 6 Pet. 218, 247.  If the description be so vague and uncertain that no one can tell, except by independent experiments, how to construct the patented device, the patent is void.

所以，法院認(rèn)定了權(quán)利人Sawyer和Man的權(quán)利要求，除權(quán)利要求3外的權(quán)利要求因?yàn)楣_不充分歸于無效。

總結(jié)

在專利撰寫或準(zhǔn)備實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的情況下，對(duì)于一些核心的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)做好具體的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的安排。不能在專利文件中僅給出設(shè)想或者一種模糊的思路，而沒有給出如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)效果的技術(shù)手段。例如在一些專利中，僅僅憑借少數(shù)有效實(shí)施例，將說明書中定量的數(shù)據(jù)用定性的模式在權(quán)利要求部分進(jìn)行撰寫，導(dǎo)致范圍過大，無法重現(xiàn)技術(shù)效果，使得導(dǎo)致專利無效。

（原標(biāo)題：國(guó)外專利案例解讀<一>專利是否充分公開：美國(guó)The Incandescent Lamp Patent案）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：司重陽 上海元好知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：國(guó)外專利案例解讀（一）專利是否充分公開：美國(guó)The Incandescent Lamp Patent案（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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