《IP洞察》｜張?jiān)茓桑簻\談對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則的認(rèn)識(shí)與思考

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“簡(jiǎn)要探討對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則及其例外情形的認(rèn)識(shí)與思考。”

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作者：張?jiān)茓?超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)

摘要

專(zhuān)利法上的禁止重復(fù)授權(quán)原則的立法本意在于保護(hù)專(zhuān)利的獨(dú)占性和排他性，同時(shí)保護(hù)公眾利益及鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，從而保障專(zhuān)利制度的正常運(yùn)作。本文中，筆者主要根據(jù)現(xiàn)行專(zhuān)利法、專(zhuān)利審查指南（2010）、專(zhuān)利審查指南草案（2021）及專(zhuān)利審查指南草案（2022）中的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合專(zhuān)利代理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)要探討對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則及其例外情形的認(rèn)識(shí)與思考。

關(guān)鍵詞：禁止重復(fù)授權(quán) 一案雙申

現(xiàn)行專(zhuān)利法第九條第一款規(guī)定“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利又申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，先獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的，可以授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)”，其中，“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)”即為所謂的禁止重復(fù)授權(quán)原則，而但書(shū)所規(guī)定的即為禁止重復(fù)授權(quán)原則的例外情形——“一案雙申”。

對(duì)于現(xiàn)行專(zhuān)利法第九條第一款的規(guī)定，乍讀似不難明了其文字表意，但深究之，確有值得仔細(xì)考究之處。對(duì)于禁止重復(fù)授權(quán)原則的具體含義，曾一度存在著以下兩種不同的觀點(diǎn)，i）禁止重復(fù)授權(quán)是指同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一次專(zhuān)利權(quán)，以及ii）禁止重復(fù)授權(quán)是指同樣的發(fā)明創(chuàng)造不能同時(shí)存在兩項(xiàng)或以上處于有效狀態(tài)的專(zhuān)利權(quán)。秉持觀點(diǎn)i)的學(xué)者與秉持觀點(diǎn)ii）的學(xué)者曾就禁止重復(fù)授權(quán)的實(shí)質(zhì)含義產(chǎn)生過(guò)激烈的探討，紛紛引證據(jù)典，各抒己見(jiàn)。然而，似乎一直都沒(méi)有官方文件如實(shí)施細(xì)則、審查指南或者司法解釋等就此問(wèn)題作過(guò)正式說(shuō)明，且目前業(yè)內(nèi)似乎以觀點(diǎn)i）為通說(shuō)觀點(diǎn)。筆者近期遇到了涉及重復(fù)授權(quán)問(wèn)題的案件，因而對(duì)此研究了一二，在此對(duì)上述兩種觀點(diǎn)淺談一下自己的看法。如有偏頗之處，還望批評(píng)指正。

筆者以為，以“擴(kuò)大”的視角去看待兩種觀點(diǎn)會(huì)發(fā)現(xiàn)，兩者都有其合理性，兩種觀點(diǎn)僅是在從不同的角度解讀禁止重復(fù)授權(quán)原則。

具體而言，筆者以為，如果對(duì)觀點(diǎn)i）予以“擴(kuò)大”解釋?zhuān)慈绻麑⑨槍?duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造暫時(shí)性地授予兩次或更多次專(zhuān)利權(quán)而后通過(guò)無(wú)效等救濟(jì)程序予以更正使得該發(fā)明創(chuàng)造最終僅存在一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的情形視為可接受的例外，則該觀點(diǎn)i）應(yīng)視為是對(duì)專(zhuān)利法上的禁止重復(fù)授權(quán)的一種合理釋義。例如，對(duì)于下述特殊的申請(qǐng)情形“A申請(qǐng)人提交了一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，B申請(qǐng)人在該發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后（不含申請(qǐng)日）且被公布之前就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提交了一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)并先于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)獲得了授權(quán)”而言，在目前的實(shí)踐中，通常是先向A申請(qǐng)人提交的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)（即針對(duì)同樣的方創(chuàng)造暫時(shí)性地授予了兩次專(zhuān)利權(quán)），而后通過(guò)無(wú)效救濟(jì)程序來(lái)對(duì)B申請(qǐng)人獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行無(wú)效，使得最終僅發(fā)明專(zhuān)利權(quán)處于有效狀態(tài)。這可以被視為同樣的發(fā)明創(chuàng)造僅授予一次專(zhuān)利權(quán)的特殊情形，其并不妨礙觀點(diǎn)i）整體上的合理性。

觀點(diǎn)ii）是最高人民法院在審理著名的“舒學(xué)章”案時(shí)提出的。最高人民法院在針對(duì)該案的判決中指出專(zhuān)利法上的禁止重復(fù)授權(quán)是指同樣的發(fā)明創(chuàng)造不能有兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上的處于有效狀態(tài)的專(zhuān)利權(quán)同時(shí)存在。

該觀點(diǎn)曾一度受到了部分學(xué)者的強(qiáng)烈質(zhì)疑。筆者以為，觀點(diǎn)ii）被質(zhì)疑主要源于其中的“同時(shí)”二字。如果將“同時(shí)”必然地理解為其一般性含義“在同一時(shí)間”，則該觀點(diǎn)似乎于法無(wú)據(jù)，違背了立法本意。如此看來(lái)，“同時(shí)”二字該作何理解至關(guān)重要，其含義是否必為其一般性含義“在同一時(shí)間”呢？

筆者在試圖理解該觀點(diǎn)ii）后認(rèn)為，將“同時(shí)”作擴(kuò)大解釋而非僅為其一般性含義“在同一時(shí)間”似乎更為合理。筆者猜測(cè)，最高人民法院也許同樣是以作擴(kuò)大解釋的“同時(shí)”來(lái)形成的上述觀點(diǎn)ii），否則如果以“在同一時(shí)間”解釋“同時(shí)”二字的話，該觀點(diǎn)ii）豈不是很容易被推翻，想必最高人民法院不曾考慮到這一點(diǎn)的可能性不是很大。

下面具體談?wù)劰P者是如何理解觀點(diǎn)ii）中的“同時(shí)”二字的。

實(shí)際上，筆者起初也是將“同時(shí)”理解為了“在同一時(shí)間”，但如此理解就將有如下問(wèn)題：

a）如果將“同時(shí)”理解為其一般性含義“在同一時(shí)間”，現(xiàn)行專(zhuān)利法第九條但書(shū)條款中規(guī)定的禁止重復(fù)授權(quán)原則的例外情形“同一申請(qǐng)人同日（實(shí)際申請(qǐng)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明，實(shí)用新型先獲得授權(quán)且權(quán)利尚未終止，申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的，可以授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)”，即一案雙申，似乎就無(wú)例外之處可言。原因在于，按照《專(zhuān)利審查指南（2010）》（下文中簡(jiǎn)稱“指南”）第二部分第三章6.2.2之規(guī)定，被放棄的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)自公告授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)之日起終止，由此在先的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)與在后的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)原本就沒(méi)有“在同一時(shí)間”處于有效狀態(tài)，談何重復(fù)授權(quán)，也就更談不上禁止重復(fù)授權(quán)之例外情形。

而后，筆者意識(shí)到，觀點(diǎn)ii）中的“同時(shí)”似乎可解釋為既指時(shí)間軸上“存在交疊”的兩個(gè)或以上時(shí)間段，又指時(shí)間軸上的“不存在交疊”的兩個(gè)或以上時(shí)間段。換言之，屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的兩個(gè)申請(qǐng)，在“相同的時(shí)間段”處于有效狀態(tài)是為一種“同時(shí)有效”，而分別在不同的時(shí)間段內(nèi)處于有效狀態(tài)是為另一種“同時(shí)有效”。后者被稱為“并行有效”似乎更為形象。如下圖所示，屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的兩個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)P1和P2，P1的專(zhuān)利權(quán)在第1時(shí)間段內(nèi)處于有效狀態(tài)，而P2的專(zhuān)利權(quán)在第2時(shí)間段內(nèi)處于有效狀態(tài)。即使在P2的專(zhuān)利權(quán)處于有效狀態(tài)期間P1的專(zhuān)利權(quán)已終止，但專(zhuān)利權(quán)的終止僅表明權(quán)利人不能再就專(zhuān)利權(quán)行使權(quán)利行為，但是P1的專(zhuān)利權(quán)的合法性依然存在。所以，P1的專(zhuān)利權(quán)和P2的專(zhuān)利權(quán)是在時(shí)間軸的兩個(gè)時(shí)間段上“并行”有效的專(zhuān)利權(quán)，此種情形無(wú)疑應(yīng)被視為違反了專(zhuān)利法上的重復(fù)授權(quán)原則。

若依照上述對(duì)“同時(shí)”二字的釋義，以上提及的問(wèn)題a）便可得到合理的解釋。

具體而言，如上所述，根據(jù)指南中第二部分第三章6.2.2的規(guī)定，對(duì)于上述a）項(xiàng)中提及的禁止重復(fù)授權(quán)原則的例外情形“一案雙申”，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)自公告授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)之日起終止。然而，需注意的是，在該日之前此被放棄的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)仍然是有效的，專(zhuān)利權(quán)人依該實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)而行使的權(quán)利行為也依然是有效的。就此而言，在發(fā)明授權(quán)公告日之前先獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)處于有效狀態(tài)，而在發(fā)明授權(quán)公告日之后實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)終止且發(fā)明專(zhuān)利權(quán)處于有效狀態(tài)，因而被放棄的在先實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)與在后獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)實(shí)際上是“同時(shí)”（或者說(shuō)“并行”，即在完全不交疊的兩個(gè)時(shí)間段）存在的兩個(gè)處于有效狀態(tài)的專(zhuān)利權(quán)(類(lèi)似于上述P1和P2申請(qǐng)的示例)，因此其原則上不符合專(zhuān)利法上的禁止重復(fù)授權(quán)原則，這樣就較為合理的解釋了其“例外”之處所在。

由此，筆者以為，對(duì)觀點(diǎn)ii）進(jìn)行適當(dāng)?shù)摹皵U(kuò)大”解釋同樣能夠使得該觀點(diǎn)于法有據(jù)，符合禁止重復(fù)授權(quán)原則的立法本意。

綜上，筆者以為，觀點(diǎn)i）與觀點(diǎn)ii）實(shí)際上并不是相互沖突的，兩者僅是在從不同的角度解讀禁止重復(fù)授權(quán)原則。

在討論過(guò)針對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則的上述兩種觀點(diǎn)后，筆者還想在此對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則的“例外情形”進(jìn)行一下引申探討。

事實(shí)上，該但書(shū)條款的形成有其歷史原因。在20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而審查員數(shù)量卻嚴(yán)重不足，導(dǎo)致發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)嚴(yán)重積壓，部分專(zhuān)利申請(qǐng)的審查周期長(zhǎng)達(dá)6-7年，引起了社會(huì)公眾的強(qiáng)烈不滿。對(duì)此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局采取了一項(xiàng)臨時(shí)措施，即允許同一申請(qǐng)人同日或先后就同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利又申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利，由于實(shí)用新型專(zhuān)利能夠較快獲得授權(quán)，因此申請(qǐng)人可以及時(shí)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造獲得專(zhuān)利保護(hù)，此后，其發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查被認(rèn)為符合授權(quán)條件的，只要該申請(qǐng)人聲明放棄在先獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的，就可以授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)[1]。在此后的專(zhuān)利法修改的征求社會(huì)公眾意見(jiàn)的過(guò)程中，多數(shù)人認(rèn)為從專(zhuān)利權(quán)人利益角度出發(fā)該例外情形有其存在的必要性，因而被一直保留至今。

《專(zhuān)利審查指南草案（2021）》的第五部分第七章8.3中曾提議，同一申請(qǐng)人同日（僅指申請(qǐng)日）對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明的（即上文中所述的“一案雙申”），一般對(duì)已經(jīng)獲得專(zhuān)利權(quán)的實(shí)用新型所對(duì)應(yīng)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行延遲審查，延遲期限通常為4年。筆者以為，這種針對(duì)一案雙申中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的延遲審查實(shí)際上較大地削弱甚至消除了一案雙申的原本優(yōu)勢(shì)。如果發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)被延遲審查4年，則該發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的自申請(qǐng)日起至啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序可能已經(jīng)過(guò)5至7年之久，而后再經(jīng)1至2年左右的實(shí)質(zhì)審查程序，則該發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起至授權(quán)前可能至少已過(guò)6至9年之久。而且，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趯?shí)質(zhì)審查過(guò)程中往往需要對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改，這使得最終符合授權(quán)條件的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求可能已不存在重復(fù)授權(quán)的問(wèn)題，如此豈不是白白浪費(fèi)了4年的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)。筆者曾認(rèn)為，如果該草案（2021）正式通過(guò)，一案雙申的提交量大概率會(huì)明顯降低，隨著時(shí)間的推移，專(zhuān)利法第九條第一款的但書(shū)條款有可能會(huì)最終被廢止。

然而，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局后續(xù)又提出了《專(zhuān)利審查指南草案（2022）》，筆者發(fā)現(xiàn)上述提議在該最新草案（2022）中已被刪除。筆者猜測(cè)，上述提議被刪除的原因之一可能在于社會(huì)公眾對(duì)保留原一案雙申制度的呼聲較高。不過(guò)，筆者以為，雖然該提議在最新草案（2022）中被刪除，申請(qǐng)人對(duì)一案雙申的申請(qǐng)策略仍需持謹(jǐn)慎態(tài)度，因?yàn)殡m無(wú)明文規(guī)定但通過(guò)內(nèi)部審查實(shí)操而一定程度地延遲審查發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的可能性也是存在的，畢竟先前已出現(xiàn)過(guò)一案雙申的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谔釋?shí)質(zhì)審查之后的3年內(nèi)仍沒(méi)有被審查的實(shí)例。

另外，筆者以為，隨著中國(guó)專(zhuān)利制度的不斷完善，也許對(duì)一案雙申中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行延遲審查的提議會(huì)在日后被重新提出，而該一案雙申制度也可能終將會(huì)被廢止，畢竟該一案雙申制度僅是源起于特定歷史原因的臨時(shí)舉措，當(dāng)歷史原因不復(fù)存在時(shí)，取消臨時(shí)措施也是有其合理性的。

如上討論了一案雙申情形之后，筆者認(rèn)為還有必要再討論一類(lèi)與一案雙申看似類(lèi)似的特殊申請(qǐng)情形，以作比照，以示區(qū)分。所述的特殊申請(qǐng)情形即為，同一申請(qǐng)人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造分別提交了實(shí)用新型和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，并有效要求了同一優(yōu)先權(quán)，實(shí)用新型已在先獲得授權(quán)且權(quán)利尚未終止，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)審查已符合除禁止重復(fù)授權(quán)之外的其他授權(quán)條件。該類(lèi)申請(qǐng)情形與一案雙申情形的主要區(qū)別在于，一案雙申中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)與實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)具有相同的申請(qǐng)日（非優(yōu)先權(quán)日），而此類(lèi)申請(qǐng)情形中的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)與實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)具有相同的優(yōu)先權(quán)日。

現(xiàn)行指南的第二部分第三章第6.2.2中規(guī)定，在對(duì)一件專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行審查的過(guò)程中，對(duì)于同一申請(qǐng)人同日(指申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日)就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出的另一件專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)被授予專(zhuān)利權(quán)，并且尚未授權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)符合授予專(zhuān)利權(quán)的其他條件的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人進(jìn)行修改。據(jù)此規(guī)定，上述特殊情形的處理方式只能為修改在后的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)以消除重復(fù)授權(quán)問(wèn)題，以此方式在后的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)才有可能獲得授權(quán)。

換言之，該類(lèi)情形無(wú)法參照一案雙申情形來(lái)以放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的方式獲得在后發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)。原因至少在于以下兩方面。其一、如上已討論的，一案雙申是中國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利政策中對(duì)申請(qǐng)人的一種惠利措施，其有著嚴(yán)格的申請(qǐng)程序，要求申請(qǐng)人在遞交發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)必須聲明其就同樣的發(fā)明創(chuàng)造還同時(shí)提交了另外的實(shí)用新型和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，如果申請(qǐng)人沒(méi)有作出聲明，則在后續(xù)的程序中不允許申請(qǐng)人以放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的方式獲得在后的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)。就這一點(diǎn)而言，上述特殊申請(qǐng)情形中的優(yōu)先權(quán)日相同而實(shí)際申請(qǐng)日并不相同的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)幾乎無(wú)法做到在提交申請(qǐng)的同時(shí)還要提出此種“聲明”，或者說(shuō)這對(duì)申請(qǐng)人而言可操作性不強(qiáng)。其二、如果允許就此類(lèi)情形放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)而獲得發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)，那么發(fā)明創(chuàng)造受專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的期限將有可能被不適當(dāng)?shù)匮娱L(zhǎng)，例如超過(guò)20年的最長(zhǎng)保護(hù)期限（在實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)際申請(qǐng)日早于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)際申請(qǐng)日的情況下），這對(duì)公眾而言顯然是不公平的。

總而言之，如若有申請(qǐng)人遭遇了上述特殊情形，很遺憾，其僅能對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行修改，即便發(fā)明創(chuàng)造對(duì)其而言至關(guān)重要仍僅能以實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的形式繼續(xù)進(jìn)行保護(hù)，而無(wú)法獲得發(fā)明專(zhuān)利權(quán)，申請(qǐng)人最終也只能就這中間的10年保護(hù)期限差承擔(dān)不當(dāng)布局的不利后果。

就此而言，筆者建議相關(guān)申請(qǐng)人，如若有就相同的優(yōu)先權(quán)在中國(guó)先后提出實(shí)用新型和發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的計(jì)劃，務(wù)必要周全考慮，謹(jǐn)慎布局，以避免出現(xiàn)此種不可挽救的不利情形。

以上僅是筆者對(duì)專(zhuān)利法上的禁止重復(fù)授權(quán)原則及其例外情形的一點(diǎn)個(gè)人認(rèn)識(shí)和思考，希望對(duì)各位同仁有所助益。如有不當(dāng)之處，還望不吝指正。

參考：
[1]《專(zhuān)利法詳解》，尹新天著
[2]《專(zhuān)利審查指南（2010）》
[3]《專(zhuān)利審查指南草案（2021）》
[4]《專(zhuān)利審查指南草案（2022）》

（原標(biāo)題：淺談對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則的認(rèn)識(shí)與思考）

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作者：張?jiān)茓?超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《IP洞察》｜張?jiān)茓桑簻\談對(duì)禁止重復(fù)授權(quán)原則的認(rèn)識(shí)與思考（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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