商標惡意異議的規(guī)則

【小D導讀】

商標異議制度是商標注冊的重要制度，主要由商標異議程序及相關制度構成，具有維護社會公眾利益和保護在先私權的作用，其立法目的在于將商標審查工作置于公眾監(jiān)督之下。

商標異議制度是給予社會公眾或者在先權利人或其利害關系人對商標注冊提出不同意見，由有關主管機構作出裁定的制度。商標異議制度是商標注冊的重要制度，主要由商標異議程序及相關制度構成，具有維護社會公眾利益和保護在先私權的作用，其立法目的在于將商標審查工作置于公眾監(jiān)督之下。現行商標異議制度在商標確權過程中對減少商標權利沖突，避免商標之間的混淆以及制止不正當搶注等行為發(fā)揮了重要作用。但是，由于制度設計本身存在提出異議門檻低、異議程序時間過長等弊端，在某種程度上縱容了商標惡意異議現象的滋生，主要表現為相當一部分個人或組織濫用異議程序，無正當理由提出商標異議以阻止他人商標的合法注冊而達到非法牟利的目的。商標授權確權的行政環(huán)節(jié)與司法環(huán)節(jié)在某些問題上存在執(zhí)法標準不統(tǒng)一的現象。在商標法的第三次修改過程中，對于如何解決商標惡意異議問題、完善商標異議程序，爭論非常激烈。本文擬結合行政執(zhí)法和司法實踐以及商標法的第三次修改．從檢察機關履行法律監(jiān)督職能、積極參與社會管理創(chuàng)新的視角，對解決商標惡意異議問題提出解決的思路和建議。

一、商標惡意異議的危害及原因 惡意商標異議是指自然人、法人或者其他組織為了達到其特定目的，濫用商標異議權利，通過提出商標異議而阻止商標注冊申請人申請注冊的商標獲準注冊的行為。[1]

惡意異議造成的危害非常嚴重，主要表現在以下幾個方面：(1)使被異議人承受了不應有的商標注冊風險。造成注冊申請人不必要的時間拖延和財力付出，使商標注冊申請人商標權益長期處于不確定狀態(tài)，嚴重影響了商標的實際使用及合法權益的行使和維護。(2)使被異議人的商標不能及時注冊，導致企業(yè)無法有效進行相應的品牌宣傳、開發(fā)和市場開拓。(3)惡意異議導致異議案件數量不斷增加，使異議案件絕對數量居高不下。據國家工商總局統(tǒng)計，截止到2010年，商標局異議案件積壓數量已達10萬余件。目前積壓的異議案件中存在大量的惡意商標異議案件，加大了商標局和商標評審委員會的工作量。行政機關花費大量精力審理惡意異議案件，導致大量行政資源的浪費。(4)惡意異議與案件積壓、審理周期長等因素相互作用，形成惡性循環(huán)。目前，從提出商標異議到完成裁定約用一年半的時間，個別疑難案件往往需要更長的時間。案件積壓數量多，直接加劇了審理周期長帶來的矛盾。(5)人民群眾對惡意異議不滿、對于行政機關效率不滿，對市場混亂不滿，加劇了各種社會矛盾的出現。

惡意商標異議現象滋生的原因，除了目前我國市場經濟還不發(fā)達、全社會尚未形成誠信經營的市場環(huán)境，相關市場管理部門違反商標法規(guī)定、擅自設置商標壁壘，市場管理行為不規(guī)范以外，在很大程度上與我國現行商標異議制度設計上存在的不合理之處具有直接關系。主要表現在以下幾個方面：第一，根據現行商標法的規(guī)定，在行政執(zhí)法過程中對于異議人資格和異議理由并不進行限制，允許任何人基于任何理由提出商標異議，包括在基于相對理由提出異議的情況下，對異議人資格也不進行限制。按照我國《商標法》的規(guī)定，商標異議人只要交納1000元的商標異議規(guī)費，就可以把一個初步審定并公告的商標置于被異議的位置。這種對于異議理由和異議人資格沒有門檻限制的制度安排為惡意異議人提起異議大開方便之門。第二，商標異議案件的審理周期過長，商標異議案件實行行政二審、司法二審的四級審理制度，在程序上需要經過商標局異議裁定、商標評審委員會異議復審裁定、一審法院判決、二審法院判決四個環(huán)節(jié)。商標異議審理周期長的程序設計，往往是惡意異議人在意圖遏制或敲詐商標申請人、謀取不正當利益時經常出具的一張王牌，為惡意異議人非法目的的實現提供了基礎條件。有的企業(yè)因為耽誤不起漫長的異議審理周期，被迫無奈接受所謂的高價“和解”，造成了很大經濟損失。

目前商標法正在進行第三次修改，為解決商標惡意異議問題、完善商標異議程序提供了契機。

二、關于異議理由和異議人資格的法律修改 商標法第三十條規(guī)定，“對初步審定的商標，自公告之日起三個月內，任何人均可以提出異議。公告期滿無異議的，予以核準注冊，發(fā)給商標注冊證，并予公告。”

異議人提出異議的理由通?？梢苑譃榻^對事由和相對事由。絕對異議事由包括商標法第十條規(guī)定的不得作為商標使用的標志、第十一條規(guī)定的不得作為商標注冊的標志、第十二條規(guī)定的僅由商品自身的性質產生的形狀、為獲得技術效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質性價值的形狀故不得注冊的三維標志、第四十一條第一款規(guī)定的以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的情形。相對異議事由主要是指以被異議商標的注冊損害了在先權利為由提出的異議，包括商標法第十三條規(guī)定的復制、摹仿或翻譯他人的馳名商標、第十五條規(guī)定的代理人或者代表人以自己的名義將被代理人或者被代表人的商標搶先注冊、第三十一條規(guī)定的損害他人現有在先權利及以不正當手段搶先注冊他人已經使用并有一定影響的商標等情形。

在商標法第三次修改過程中，對于異議理由是否應當做出限制，有不同的觀點。有人主張法律應將異議理由僅限定為相對理由，而有人則認為異議理由應為任何理由。筆者傾向于將異議理由限定為相對理由，理由是：(1)商標局已經在實質審查程序對絕對理由進行了審查，而且掌握的標準一貫較為嚴格，沒有必要在異議階段進行重復審查。(2)商標異議的實踐表明，除利害關系人(尤其是在先權人)出自主動護權的異議訴求外，鮮有社會公眾基于絕對理由去關注所公告的商標，且在異議費用由異議人承擔的制度框架內，社會公眾真正自愿承擔異議費用，監(jiān)督商標審查工作的少之又少。實踐表明，商標異議程序設立之初考慮的社會公眾監(jiān)督功能在實踐中基本是落空的。(3)如果仍然允許基于絕對理由提出異議，則難以從根本上解決惡意異議的問題。(4)對于商標注冊違反絕對理由的，可以通過商標局依職權撤銷，也可以通過商標爭議程序向商標評審委員會申請撤銷。

在商標法第三次修改過程中，對于異議人資格是否應做出限制的問題，也有不同觀點。需要澄清一點，目前大家普遍認為，如果就絕對理由提起異議，異議人應為任何人；如果就相對理由提起異議，因相對異議事由僅僅涉及私權，私權無需他人越俎代庖，故異議人應限定為商標在先權利人或者利害關系人?？梢钥闯?，從法理基礎和合理性角度看，理論界和實務界目前對此問題幾乎沒有爭執(zhí)。但是，對于現行商標法的有關規(guī)定應該如何理解，是否應該對現有規(guī)定進行修改、應該如何修改，目前在商標行政執(zhí)法和司法實踐中觀點并不一致。

第一種觀點認為，根據現行商標法，應當理解為任何人可以就相對理由提出異議，現行商標法應當予以修改，而商標局和商標評審委員會在目前的商標執(zhí)法實踐中基本上持此種觀點，允許越俎代庖；第二種觀點認為，結合商標的私權屬性，根據現行法律，對于以相對事由提出異議的“任何人”應當作限縮解釋，非在先權利人或利害關系人通常不宜以申請注冊商標損害其在先權利等相對事由提出異議，法院在商標確權行政審判中基本上持此種觀點，不允許越俎代庖。例如，劉曉軍在《商標異議程序中的“任何人”之爭——梅江酒廠訴商標評審委員會及大家樂公司“大家楽及圖”商標異議復審行政糾紛案》一文中指出，“我國商標法規(guī)定對初步審定并公告的申請注冊商標，任何人均可提出異議。對于以相對事由提出異議的“任何人”應當作限縮解釋，非在先權利人或利害關系人通常不宜以申請注冊商標損害其在先權利等相對事由提出異議。”[2]可以看出，目前商標確權行政機關和審判機關在此問題上執(zhí)法標準不統(tǒng)一，關系到現行法律的執(zhí)法權威性問題，也關系到商標法是否修改的方向性問題。

筆者傾向于第二種觀點，即，根據現行法律規(guī)定，可以直接得出相對異議事由只能由在先權利人或利害關系人主張的結論。因為現行法律規(guī)定并沒有明確的立法解釋和司法解釋，法官基于對商標等在先權利具有的私權屬性的理解，根據現有法律關于絕對異議事由和相對異議事由的體系化解釋，對現有法律規(guī)定進行的闡釋是具有法律依據的。而商標局和商標評審委員會在實踐中堅持的觀點和做法，即第一種觀點，不屬于《立法法》范疇的有權解釋，在法律淵源層面缺乏明確的法律依據。從第一種觀點所依據的具體理由來看，也并不充分；從其形式來看，即使做出上述解釋的是商標行政執(zhí)法領域的專家，也至多是一種學理解釋。因此，筆者認為，在商標異議案件行政確權和司法審判的實踐中，將基于相對理由的異議人資格限定為在先權利人及其利害關系人，應是現行法律的題中應有之義，無需在此問題上修改法律。

三、關于異議程序的法律修改 為了解決商標惡意異議的問題，必須縮短審查周期?；诳s短審查周期的考慮，目前主要有三種值得探討的解決途徑。

(一)異議前置迅是異議后置 我國當前異議程序采取異議前置的做法。為了解決審理周期長的問題，有觀點主張在商標法修改中采用異議程序后置，這樣可以使新申請商標提前3個月獲準注冊。筆者認為，應堅持異議前置。究竟采取何種程序解決問題，應當綜合考慮程序本身的特點和我國國情。一般來說，“異議前置的利在于將糾紛在注冊之前解決，有利于維護注冊商標效力的穩(wěn)定性，弊在于因異議期而延長了審查注冊周期；異議后置的利在于縮短審查注冊周期，弊在于將糾紛留在注冊后解決，對維護注冊商標的穩(wěn)定性不利?！盵3]從程序變更對審查周期的影響來看，異議程序后置雖然保證商標申請人提前三個月獲準注冊，但會同時刺激商標申請量的增長，客觀上可能延長整個審查周期，故通過異議程序后置縮短審查周期的預期目標本身能否實現是不確定的。從我國國情來看，目前我國每年商標異議案件約為30000件，注冊商標爭議案件不到2000件。從商標審查和審理實踐看，多年來我國商標注冊方面的惡意行為、不正當競爭行為非常猖獗，迫切需要法律對在先權利人合法權益提供積極主動的維護。如果采取異議后置，必然會導致并存注冊的沖突商標大量增加，注冊商標爭議案件將會相應增加，惡意注冊成功率大大提高，不利于維護商標注冊的穩(wěn)定性，有更多的商標可能造成消費者的混淆和市場混亂，在先商標權人和其他權利人維權成本進一步加大，為惡意注冊者提供便利條件?？s短三個月審查周期與維持注冊商標穩(wěn)定性相比，孰重孰輕，不言自明。因此，異議前置的方案能夠維護當事人合法權益及社會公眾利益之間的平衡，是符合我國當前國情的異議制度設計方案。

(二)是否取消異議裁定司法審查 為了縮短審查周期，有專家主張在商標法修改中取消異議裁定司法審查。[4]筆者認為，此種觀點符合TRIPS規(guī)定的最低保護要求，是一條從根本上解決問題的途徑。TRIPS第62條之5規(guī)定，“經本條第4款所指的任何程序作出的終局行政決定，均應接受司法或者準司法當局的審查。但異議不成立或者行政撤銷不成立的，只要該程序的依據能夠在無效訴訟中得到處理，即應無義務對該決定提供司法審查”。根據上述規(guī)定，異議不成立或者撤銷不成立的行政裁決，成員國沒有提供司法審查的義務。上述規(guī)定對于我們充分利用現有國際規(guī)則要求提供的最低保護條件來解決我國當下的實際問題具有重要作用。根據上述規(guī)定，我國完全可以在深入研究商標授權確權等一系列相關程序相互關系的基礎上，對異議、無效等程序進行協(xié)調和優(yōu)化，施行配套改革，在此前提下，取消異議裁定司法審查。例如，我國現行商標法第42條關于“一事不再理”的規(guī)定就值得研究。該條規(guī)定，“對核準注冊前已經提出異議并經異議裁定的商標，不得以相同的事實和理由申請裁定”。該條規(guī)定的初衷與目前我們討論的縮減程序問題有很大關系。但是實踐中，在形式審查時無法判定事實和理由是否相同，必需等到受理之后的實質審理中才有可能判定，而且事實和理由通常會有所不同，使得判定較為困難，也使此規(guī)定失去了意義。借鑒現行商標法第42條關于“一事不再理”的基本思想，可以考慮取消對異議案件的司法審查程序和對異議人啟動無效程序的限制，異議人對商標異議裁定不服的，可以另行啟動無效宣告程序。有人認為，此建議涉及國際規(guī)則、涉及司法審查，不具有可行性。筆者認為，涉及到司法審查問題，涉及一些配套程序的修改問題，操作上會復雜一些，因此，需要研究的是如何操作，但并不能就此否定此建議的可行性問題。

(三)行政二審還是行政一審 我國的商標異議最初實行是行政兩審終審制，商標局一審、商標評審委員會二審終審。2001年商標法修改時引入了對商標評審委員會裁決的司法審查制度，但對前述‘行政兩審”未作修改。目前，在有司法審查制度的前提下，保留異議“行政兩審’已無必要。目前世界上大多數國家和地區(qū)采用的是“行政一審”模式，與行政一審模式更富效率不無關系。當前我國異議案件積壓嚴重，異議和異議復審案件審理周期過長，減少行政審級非常有必要。從2003年啟動商標法第三次修改以來，對于這一問題大家已經基本上達成共識。

當前爭論的問題主要在于商標異議案件是交由商標局管轄還是商標評審委員會管轄合適。筆者認為，由商標評審委員會管轄較為合適。理由是：第一、目前商標異議案件由商標局受理，缺乏法理基礎和合理性。自然人、法人或者其他組織就商標局初步審定并予以公告的商標提出異議，在本質上與商標注冊申請人對商標局駁回申請、不予公告的決定不服而申請復審是相同的。但是，我國《商標法》卻將上述性質相同的異議請求和復審請求分別交由商標局和商標評審委員會裁定，賦予兩種裁定不同的法律效力，在法理上是矛盾的。而且，將自然人、法人或者其他組織不服商標局初步審定并予以公告的決定的異議交由商標局裁定，實際上是由商標局進行自我監(jiān)督，這種自我監(jiān)督在實踐中難以實現，明顯缺乏其合理性。[5]第二、確立商標異議的受理部門應主要考慮異議程序的功能和商標局與商標評審委員會的職能定位。商標法第三次修改過程中的共識之一是，使商標異議制度由社會監(jiān)督職能和自我監(jiān)督職能逐步向權利救濟職能轉變。實行行政一審制后，商標局與商標評審委員會職能定位也應該有所側重。商標局屬于典型的行政機構，依職權對商標審查進行相對理由審查，商標評審委員會屬于典型的行政裁決機構?？紤]到商標異議制度從“社會監(jiān)督”和自我監(jiān)督功能，逐步向“權利救濟”功能轉變，商標異議案件宜由居中裁決的機構即商標評審委員會進行審理并裁決。

四、結語 徹底解決商標惡意異議問題，除了關注和研究與商標異議程序直接相關的上述問題之外，還應以體系化的思路從根本上和整體上完善相關制度。

首先，在立法方面，應完善整個商標授權確權體系。商標異議程序只是商標授權確權程序中的一個環(huán)節(jié)，商標異議程序暴露中的問題，如確權時間長的問題，其實也反映在其他的商標授權確權程序中。如果僅僅就商標異議程序進行改革，不關注其他的商標授權確權程序，商標異議程序中解決的問題可能會以其他形式暴露在其他的程序中。因而，應通盤考慮我國現行商標法在商標注冊、異議、爭議和依標使用中存在的惡意行為，研究協(xié)調和優(yōu)化各程序之間的功能關系，避免程序重復、落空，對整個商標授權確權體系進行整體優(yōu)化和全面變革。

其次，在商標授權確權行政執(zhí)法方面，應加強應對惡意異議的機制建設。由于目前我國市場經濟不夠成熟、社會誠信和道德水平非常不足，因此，需要商標授權確權行政機關結合自身工作實際，在應對惡意異議方面加強機制方面的建設，包括在發(fā)現惡意異議時如何快速作出反應、異議案件如何繁簡分流、如何加快審查等等。

第三，立法、行政執(zhí)法和司法環(huán)節(jié)應加強溝通和協(xié)調，確保立法標準和執(zhí)法標準的統(tǒng)一，在應對惡意異議問題上維護法律的公信力。

第四，相關市場管理部門包括內外貿管理部門在市場管理過程中應當嚴格遵守商標法的規(guī)定，不得擅自設置商標壁壘、強行要求商品必須有注冊商標等。

注釋： [1] 金多才：《試論我國商標異議制度的完善》，《中州學刊》2007第2期第94頁。 [2] 劉曉軍：《商標異議程序中的“任何人”之爭——梅江酒廠訴商標評審委員及大家樂公司“大家楽及圖”商標異議復審行政糾紛案》，中國知識產權報．2011-02-25 [3] 汪澤、徐琳：《商標異議制度比較研究》，《中華商標》2011年第2期。 [4] 汪澤：《商標異議制度重構》，《中華商標》2007年第8期。 [5] 金多才：《試論我國商標異議制度的完善》，《中州學刊》2007年第2期第94頁。

來源：中華商標 ? ?作者：張冬梅 ? 北京市人民檢察院第一分院整理：IPRdaily 趙珍網站：islanderfriend.com

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