如何快速判斷一個FTO（專利風(fēng)險評估）項目是否合格？

專利

阿耐4天前

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“如何判斷一個FTO項目是否合格？”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：佑斌

專利風(fēng)險評估，也就是FTO，是企業(yè)專利工作的日常項目之一。在產(chǎn)品上市之前，需要進(jìn)行檢索，看看是否落在第三方的專利保護(hù)范圍之內(nèi)。

但是，F(xiàn)TO項目并不好做，它是所有專利檢索項目中最嚴(yán)格的，對查準(zhǔn)率和查全率的要求都很高。很多企業(yè)專利工作人員面臨一個難題：如何判斷一個FTO項目是否合格？

假設(shè)你面前有一份已經(jīng)完成的FTO報告，怎么快速判斷這個報告是否合格？有沒有偷工減料或者結(jié)論不可靠？總不能重復(fù)一次完整的FTO過程。要快速進(jìn)行評估，以下幾個方面值得考慮。

一、檢索式的形式和邏輯

在查新和無效的檢索項目中，檢索式的形式和邏輯相對不太重要，可以允許零散的檢索式和出其不意的檢索方式。但是FTO項目不一樣，F(xiàn)TO注重查全率，盡可能把所有相關(guān)的專利都查全。這時候的檢索式要注重形式和邏輯，至少要有一套從寬到窄或從窄到寬的完整檢索式。例如我們在查進(jìn)行無效或查新檢索的時候，假設(shè)檢索的標(biāo)的是雙層刀片的果汁機(jī)，我們的檢索式可以寫得比較雜亂，如“果汁機(jī) and (刀片 9n (雙層 or 多層 or 兩層）），再寫幾個 A47J19/06 and (blade* 5n (two or double o pair or second or multi* or upper))”。我們并不需要看這兩個檢索式之間的關(guān)聯(lián)和邏輯性，各個檢索式可以是完全獨立的，只要從多個角度考慮到就行，最終哪個檢索式能夠找到關(guān)鍵的對比文件都可以。FTO項目的檢索式就不能這樣隨便，不能依靠所謂的“dirty search”。

FTO檢索式需要像編制一張網(wǎng)一樣，要寫一套完整的檢索式，檢索式從上到下要能夠連起來，這一點對后續(xù)的驗證非常重要。檢索式的查全率和查準(zhǔn)率要平衡，而不是從一個檢索式過寬，另一個檢索式過窄，然后人工召回結(jié)果中人工挑選目標(biāo)專利。所以FTO檢索式和查新或無效的檢索式的差別在于，F(xiàn)TO是拉網(wǎng)捕魚，無效和查新是釣魚，兩者的要求不同。

二、驗證查全率和查準(zhǔn)率

在無效或查新檢索中，我們通常不會驗證檢索式的查全率和查準(zhǔn)率，往往要更好的想象力，但是FTO的項目不同，檢索式必須能夠驗證查全率和查準(zhǔn)率。我們再以果汁機(jī)刀片的例子，當(dāng)我們寫一套完整的FTO檢索式之后，需要隨機(jī)找?guī)讉€重點公司，看下重點公司的相關(guān)專利是不是在里面，同時看下有多少噪聲。如果抽查幾個公司，相關(guān)的專利都在里面，而且無關(guān)的專利不多，那就是合格的。例如在一套完整的檢索式下，按照申請人作為篩選條件，任意選擇九陽和蘇泊爾，看下九陽和蘇泊爾的雙層刀片果汁機(jī)的專利是不是都在這個檢索召回結(jié)果中，同時看下召回了多少不是雙層果汁機(jī)的專利。這樣就可以計算出查全率和查準(zhǔn)率。驗證檢索式的申請人競爭選擇專利數(shù)量適當(dāng)?shù)模菀昨炞C，同時避免針對某個重點申請人寫檢索式的情況。

三、技術(shù)特征的脈絡(luò)是否清晰

當(dāng)檢索人員執(zhí)行FTO項目時，遇到最難的情況是找不到任何目標(biāo)的專利，這對企業(yè)是好事，對檢索人員來說，如何說服業(yè)務(wù)人員你的檢索是到位的？這需要把技術(shù)特征的脈絡(luò)理清楚，例如檢索的技術(shù)特征是雙層刀片果汁機(jī)，結(jié)果找不到目標(biāo)專利。這時候業(yè)務(wù)人員可能感覺這個特征在哪個產(chǎn)品上有使用，沒有找到專利很難讓人放心。

在這種情況下，檢索人員就需要梳理下相關(guān)技術(shù)特征脈絡(luò)。要看下雙層刀片果汁機(jī)是從什么時候開始出現(xiàn)的，很多情況下是很多年前就有了，或者在相近領(lǐng)域出現(xiàn)的，這樣就能夠找到技術(shù)特征的源頭。以待檢索的技術(shù)特征作為終點，往前梳理，看技術(shù)特征循著什么路徑發(fā)展過來的。有這樣的技術(shù)特征脈絡(luò)，很容易說服業(yè)務(wù)人員檢索結(jié)果的可靠性。當(dāng)然，梳理技術(shù)特征的脈絡(luò)的時候，就不能將檢索條件設(shè)定只檢索有效和響應(yīng)區(qū)域的專利，需要在更大的檢索范圍內(nèi)召回。

上述方法可以用來快速判斷傳統(tǒng)的FTO檢索是否合格，但是隨著AI技術(shù)的發(fā)展，可以用更好的方法去做FTO，提高查全率和查準(zhǔn)率。

（原標(biāo)題：如何快速判斷一個FTO（專利風(fēng)險評估）項目是否合格？）