淺談客體審查實踐中對于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)的認(rèn)定

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“本文結(jié)合審查指南給出的審查示例以及實踐中遇到的實際案例，對所謂‘具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)’的認(rèn)定進行初步探討?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：周衡威 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

一、引言

人工智能技術(shù)的迅速發(fā)展帶來了相關(guān)領(lǐng)域的專利申請數(shù)量顯著增長。對于涉及人工智能或機器學(xué)習(xí)算法的發(fā)明專利申請，客體問題往往是通往專利授權(quán)的第一道門檻?？腕w問題涉及對申請方案是否構(gòu)成技術(shù)方案的判斷。針對此問題，2024年1月20日起生效的修訂版《專利審查指南》新增了用于判斷此類專利申請的方案是否構(gòu)成技術(shù)方案的方法。然而，這些判斷方法仍存在一些細(xì)節(jié)有待在實踐中逐步厘清，如何認(rèn)定具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)便是其中之一。

二、關(guān)于客體問題的相關(guān)規(guī)定

專利法第二條第二款規(guī)定“發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案”。

審查指南進一步明確“技術(shù)方案”是指對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。當(dāng)一項權(quán)利要求記載了對要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于技術(shù)方案。相反地，未采用利用自然規(guī)律的技術(shù)手段解決技術(shù)問題以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于技術(shù)方案。

針對包含算法特征的發(fā)明專利申請的審查，審查指南特別規(guī)定了判斷該申請所請求保護的方案是否構(gòu)成技術(shù)方案的三種判斷方法，其中第一種判斷方法為：“如果權(quán)利要求中涉及算法的各個步驟體現(xiàn)出與所要解決的技術(shù)問題密切相關(guān)，如算法處理的數(shù)據(jù)是技術(shù)領(lǐng)域中具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)，算法的執(zhí)行能直接體現(xiàn)出利用自然規(guī)律解決某一技術(shù)問題的過程，并且獲得了技術(shù)效果，則通常該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案?！?br/>

在現(xiàn)行實踐中，我們觀察到前述標(biāo)準(zhǔn)被簡化為判斷權(quán)利要求的方案是否限定了具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。如果方案中限定了這樣的數(shù)據(jù)，則審查員通常就會接受該方案為技術(shù)方案。然而，對于哪些數(shù)據(jù)屬于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)，審查指南尚未給出明確的定義。在此，筆者結(jié)合審查指南給出的審查示例以及實踐中遇到的實際案例，對所謂“具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)”的認(rèn)定進行初步探討。

三、關(guān)于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)的認(rèn)定

（1）用于表征算法或模型自身或其處理對象的抽象數(shù)據(jù)不是具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)

具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)這個概念的提出，首先就是為了排除表征人工智能或機器學(xué)習(xí)算法本身的參數(shù)（例如，拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)參數(shù)），從而防止特定申請人對規(guī)則或算法的無邊界壟斷。除此之外，算法的輸入、輸出或中間結(jié)果，如果只具有算法層面上的抽象含義（例如，標(biāo)簽值、特征值、分類或預(yù)測結(jié)果），也不被認(rèn)定為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。針對此類數(shù)據(jù)，審查指南給出了以下示例和分析：

【審查示例1】一種建立數(shù)學(xué)模型的方法，其特征在于，包括以下步驟：

根據(jù)第一分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本中的特征值和至少一個第二分類任務(wù)的訓(xùn)練樣本中的特征值，對初始特征提取模型進行訓(xùn)練，得到目標(biāo)特征提取模型，其中，所述第二分類任務(wù)是與所述第一分類任務(wù)相關(guān)的其他分類任務(wù)；

根據(jù)所述目標(biāo)特征提取模型，分別對所述第一分類任務(wù)的每個訓(xùn)練樣本中的特征值進行處理，得到所述每個訓(xùn)練樣本對應(yīng)的提取特征值；

將所述每個訓(xùn)練樣本對應(yīng)的提取特征值和標(biāo)簽值組成提取訓(xùn)練樣本，對初始分類模型進行訓(xùn)練，得到目標(biāo)分類模型；

將所述目標(biāo)分類模型和所述目標(biāo)特征提取模型組成所述第一分類任務(wù)的數(shù)學(xué)模型。

對于該方案，審查指南指出“訓(xùn)練樣本的特征值、提取特征值、標(biāo)簽值、目標(biāo)分類模型以及目標(biāo)特征提取模型都是抽象的通用數(shù)據(jù)……該方案是一種抽象的模型建立方法，其處理對象……不涉及與具體技術(shù)領(lǐng)域的結(jié)合”?？梢?，用于表征算法或模型自身或其處理對象的抽象數(shù)據(jù)不被接受為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)，僅限定了此類數(shù)據(jù)的處理的方案也不被接受為技術(shù)方案，因此不屬于專利法保護的客體。

（2）與具體技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合的數(shù)據(jù)一般被視為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)

如果算法的處理對象（例如，算法的輸入、輸出或中間結(jié)果）不只具有算法層面上的抽象含義，而是與具體技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合，則這樣的數(shù)據(jù)一般被視為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)，相應(yīng)的方案也被認(rèn)可為技術(shù)方案。針對此類數(shù)據(jù)，審查指南給出了以下示例和分析：

【審查示例2】一種卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)CNN模型的訓(xùn)練方法，其特征在于，所述方法包括:

獲取待訓(xùn)練CNN模型的初始模型參數(shù)，所述初始模型參數(shù)包括各級卷積層的初始卷積核、所述各級卷積層的初始偏置矩陣、全連接層的初始權(quán)重矩陣和所述全連接層的初始偏置向量;

獲取多個訓(xùn)練圖像;

在所述各級卷積層上，使用所述各級卷積層上的初始卷積核和初始偏置矩陣，對每個訓(xùn)練圖像分別進行卷積操作和最大池化操作，得到每個訓(xùn)練圖像在所述各級卷積層上的第一特征圖像;

對每個訓(xùn)練圖像在至少一級卷積層上的第一特征圖像進行水平池化操作，得到每個訓(xùn)練圖像在各級卷積層上的第二特征圖像;

根據(jù)每個訓(xùn)練圖像在各級卷積層上的第二特征圖像確定每個訓(xùn)練圖像的特征向量;

根據(jù)所述初始權(quán)重矩陣和初始偏置向量對每個特征向量進行處理，得到每個訓(xùn)練圖像的類別概率向量;

根據(jù)所述每個訓(xùn)練圖像的類別概率向量及每個訓(xùn)練圖像的初始類別，計算類別誤差;

基于所述類別誤差，對所述待訓(xùn)練CNN模型的模型參數(shù)進行調(diào)整;

基于調(diào)整后的模型參數(shù)和所述多個訓(xùn)練圖像，繼續(xù)進行模型參數(shù)調(diào)整的過程，直至迭代次數(shù)達到預(yù)設(shè)次數(shù);

將迭代次數(shù)達到預(yù)設(shè)次數(shù)時所得到的模型參數(shù)作為訓(xùn)練好的CNN模型的模型參數(shù)。

對于該方案，審查指南指出“（該方案）明確了模型訓(xùn)練方法的各步驟中處理的數(shù)據(jù)均為圖像數(shù)據(jù)以及各步驟如何處理圖像數(shù)據(jù)，體現(xiàn)出神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練算法與圖像信息處理密切相關(guān)。該解決方案所解決的是如何克服CNN模型僅能識別具有固定尺寸的圖像的技術(shù)問題，采用了在不同卷積層上對圖像進行不同處理并訓(xùn)練的手段，利用的是遵循自然規(guī)律的技術(shù)手段，獲得了訓(xùn)練好的CNN模型能夠識別任意尺寸待識別圖像的技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專利申請的解決方案屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案，屬于專利保護客體”。

由此可見，圖像數(shù)據(jù)是被審查指南明確認(rèn)可的一類具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。除此之外，我們觀察到一些數(shù)據(jù)在內(nèi)容或用途上體現(xiàn)了具體技術(shù)領(lǐng)域，也同樣被接受為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。例如，從數(shù)據(jù)內(nèi)容上看，已知可被接受的具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)包括圖像數(shù)據(jù)、語音數(shù)據(jù)、傳感器數(shù)據(jù)、文本數(shù)據(jù)等。自然地，具有更為細(xì)分領(lǐng)域的內(nèi)容的數(shù)據(jù)（例如，人臉數(shù)據(jù)、信道測量數(shù)據(jù)等）也是可接受的。從數(shù)據(jù)用途上看，采用“用于人臉識別的數(shù)據(jù)”或“用于化合物預(yù)測的數(shù)據(jù)”之類表述也可以被認(rèn)為限定了數(shù)據(jù)與具體技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合，從而限定了具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)?？梢姡瑢τ跀?shù)據(jù)與具體技術(shù)領(lǐng)域的結(jié)合方式，現(xiàn)行審查實踐似乎給予了申請人相對大的空間，而未拘泥于本領(lǐng)域固有或已知的有限數(shù)據(jù)形式。

審查示例2在權(quán)利要求中詳細(xì)描述了模型的輸入、中間結(jié)果和輸出等多個階段所處理的與圖像相關(guān)的數(shù)據(jù)，并且還提供了對技術(shù)效果的詳盡論證。然而，在現(xiàn)行實踐中，為了克服客體問題，申請人通常只需要限定算法或模型的輸入數(shù)據(jù)屬于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)，而不必對算法的中間結(jié)果、最終輸出或技術(shù)效果中的每一方面都進行限定或分析。

例如，在以下實際案例（經(jīng)簡化）的審查中，原始方案所限定的元特征及其值、推理數(shù)據(jù)集、元模型、分?jǐn)?shù)均屬于表征模型本身或其處理對象的抽象數(shù)據(jù)，由此引發(fā)了客體問題。在答復(fù)審查意見時，申請人僅通過限定作為輸入的推理數(shù)據(jù)集為圖像集合，就克服了客體問題。

【實際案例1】一種方法，包括：

對于多個元特征中的每個元特征，從推理數(shù)據(jù)集包含的多個數(shù)據(jù)單元導(dǎo)出相應(yīng)的元特征值，其中所述推理數(shù)據(jù)集包括圖像集合，每個元特征值表征作為整體的所述推理數(shù)據(jù)集；

對于多個可訓(xùn)練的算法中的每個算法：

對于能夠預(yù)測該算法的性能的多個元模型中的每個元模型，利用所述多個元特征值中的相應(yīng)的元特征值作為輸入來調(diào)用所述元模型，從而計算所述元模型的分?jǐn)?shù)；以及

基于所述分?jǐn)?shù)選擇所述多個可訓(xùn)練的算法中的一種或多種算法以進行訓(xùn)練。

（3）具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)應(yīng)在實質(zhì)上與具體技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合

某些數(shù)據(jù)即使在形式上表現(xiàn)為某一技術(shù)領(lǐng)域的常見數(shù)據(jù)表示形式，但實質(zhì)上仍然是抽象的數(shù)據(jù)內(nèi)容，則也可能不被接受為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。下面給出的審查指南中的審查示例3以及實際案例2（經(jīng)簡化），可以體現(xiàn)出這種差別。

【審查示例3】一種基于關(guān)系注意力的知識圖譜推理方法，所述方法包括:
獲取知識圖譜中節(jié)點的初始嵌入表示，將所述初始嵌入表示轉(zhuǎn)換到高維空間，得到高維嵌入表示，所述節(jié)點為知識圖譜中的實體，所述知識圖譜是對知識進行實體識別和關(guān)系抽取構(gòu)建的，所述知識是問答系統(tǒng)、語義搜索中相關(guān)聯(lián)的知識，所述實體是利用命名實體識別工具從自然語言文本中獲取的文本數(shù)據(jù)，所述初始嵌入表示是所述文本數(shù)據(jù)通過詞嵌入模型得到的向量;
獲取所述知識圖譜中目標(biāo)節(jié)點的鄰居節(jié)點集合，根據(jù)所述目標(biāo)節(jié)點與所述鄰居節(jié)點集合中鄰居節(jié)點的關(guān)系類型，構(gòu)建鄰居子圖;
根據(jù)所述目標(biāo)節(jié)點的高維嵌入表示和所述鄰居子圖中鄰居節(jié)點的高維嵌入表示，得到所述目標(biāo)節(jié)點嵌入鄰居子圖中信息的鄰居嵌入表示;
將所述目標(biāo)節(jié)點的高維嵌入表示與所述鄰居嵌入表示進行聚合，得到目標(biāo)節(jié)點的聚合嵌入表示;根據(jù)每個所述鄰居子圖的第一注意力分值，對所述聚合嵌入表示進行融合，得到所述目標(biāo)節(jié)點的融合嵌入表示;
根據(jù)所述融合嵌入表示，計算所述目標(biāo)節(jié)點對應(yīng)三元組的得分，根據(jù)得分進行三元組推理。

對于該方案，審查指南指出“該方法各步驟中處理的數(shù)據(jù)是自然語言中的文本數(shù)據(jù)或者語義信息等技術(shù)數(shù)據(jù)”。也就是說，從自然語言中抽取的文本數(shù)據(jù)和語義信息被認(rèn)為屬于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。

【實際案例2】一種方法，包括:

接收輸入圖（graph），其中所述輸入圖包括多個頂點和多個邊緣，每個頂點與頂點屬性相關(guān)聯(lián)；

為每個頂點生成頂點到屬性的映射，所述映射將所述頂點映射到頂點屬性簽名；

生成多個邊緣單詞，每個邊緣單詞對應(yīng)于一個或多個邊緣，每個邊緣起始于具有特定頂點屬性簽名的第一頂點，并且終止于具有特定頂點屬性簽名的第二頂點，并且每個邊緣單詞被表示為第一頂點的特定頂點屬性簽名與第二頂點的特定頂點屬性簽名的級聯(lián)；

生成多個句子，每個句子包括沿著所述輸入圖中的路徑直接連接的邊緣單詞；

使用所述多個句子和所述多個邊緣單詞，使用文檔向量化模型來生成表示所述輸入圖的機器學(xué)習(xí)向量。

在該方案的審查中，盡管輸入圖被結(jié)構(gòu)化為多個單詞和多個句子，但是這些數(shù)據(jù)并未被認(rèn)可為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。這是因為，在上述具體方案中，單詞和句子實際包含的內(nèi)容并非是自然語言數(shù)據(jù)，而是輸入圖的頂點屬性簽名。作為一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，圖本身可以包含任意技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)。頂點屬性簽名也屬于抽象數(shù)據(jù)。因此，圖和頂點屬性簽名并不與具體技術(shù)領(lǐng)域相結(jié)合。即使單詞和句子是自然語言領(lǐng)域的常見數(shù)據(jù)表示形式，僅套用這種形式來容納抽象數(shù)據(jù)也可能不足以使該數(shù)據(jù)成為具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)。

四、總結(jié)與啟示

雖然審查指南未給出具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)的定義，但基于現(xiàn)行實踐的總結(jié)，我們可以認(rèn)為該數(shù)據(jù)首先排除了用于表征算法或模型自身或其處理對象的抽象數(shù)據(jù)。進一步地，具有確切技術(shù)含義的實際體現(xiàn)為與具體技術(shù)領(lǐng)域相結(jié)合。這種結(jié)合至少可以通過數(shù)據(jù)內(nèi)容或數(shù)據(jù)用途來在權(quán)利要求中限定。無論采用何種限定方式，數(shù)據(jù)與具體技術(shù)領(lǐng)域的結(jié)合應(yīng)當(dāng)是實質(zhì)性的而非形式的契合。

有鑒于此，在撰寫包含人工智能或機器學(xué)習(xí)算法特征的發(fā)明專利申請時，不能僅對用于表征算法或模型自身或其處理對象的抽象數(shù)據(jù)進行描述，而是應(yīng)當(dāng)有意識地描述算法在一個或多個具體技術(shù)領(lǐng)域的實際應(yīng)用。在描述技術(shù)領(lǐng)域時，至少應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出算法或模型的輸入數(shù)據(jù)與該領(lǐng)域的實質(zhì)結(jié)合。通過這種方式，可以為克服潛在的客體問題做好鋪墊。

（原標(biāo)題：淺談客體審查實踐中對于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)的認(rèn)定）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：周衡威 中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談客體審查實踐中對于具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù)的認(rèn)定（點擊標(biāo)題查看原文）

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