無(wú)效程序中說(shuō)明書解釋權(quán)利要求的時(shí)機(jī)

【小D導(dǎo)讀】 ?

?2012年05月16日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)作出第18631號(hào)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定。該決定涉及專利號(hào)為200520088452.6、發(fā)明名稱為“集裝箱式移動(dòng)加油站箱體”的實(shí)用新型專利權(quán)（下稱本專利）。本專利的申請(qǐng)日為2005年10月26日，授權(quán)公告日為2006年10月18日，專利權(quán)人為金繼華。

本專利授權(quán)公告的權(quán)利要求書共有9項(xiàng)權(quán)利要求，其中權(quán)利要求1及從屬權(quán)利要求5如下： “1.一種集裝箱式移動(dòng)加油站箱體，具有集裝箱外形的箱形罐體和框架，框架上的標(biāo)準(zhǔn)角件（1）之間，在長(zhǎng)度、寬度方向的距離，符合對(duì)標(biāo)準(zhǔn)集裝箱的要求，箱形罐體（10）由單層箱頂和箱底、側(cè)壁、端壁構(gòu)成，其特征在于箱底、側(cè)壁、端壁均為雙層結(jié)構(gòu)。 …… 5.按照權(quán)利要求1所述的集裝箱式移動(dòng)加油站箱體，其特征在于端壁與側(cè)壁之間的連接結(jié)構(gòu)是外側(cè)板（23）和內(nèi)側(cè)板（24）與外端板（16）和內(nèi)端板（17），由內(nèi)外角焊縫密封連接，在外側(cè)板（23）與外端板（16）的外面還有包角柱（5）焊接連接?！? 在無(wú)效宣告請(qǐng)求中，請(qǐng)求人提出的無(wú)效理由之一為：從屬權(quán)利要求5的附加技術(shù)特征被對(duì)比文件1及公知常識(shí)性證據(jù)1-4所公開，因而在引用的權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性的基礎(chǔ)上，從屬權(quán)利要求5也不具備《中華人民共和國(guó)專利法》（下稱專利法）第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。經(jīng)查，對(duì)比文件1公開了一種可移動(dòng)的燃油容器，具有雙層結(jié)構(gòu)，其中內(nèi)壁和外壁3、底板4、中間板6和頂板5構(gòu)成一個(gè)整體的密封的監(jiān)控室9，并通過(guò)設(shè)置在內(nèi)層板上的隔距件11將外層板間隔開。公知常識(shí)性證據(jù)1~4分別是焊接領(lǐng)域、集裝箱領(lǐng)域或易燃可燃性液體儲(chǔ)罐領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)角焊給出的定義為“為完成角焊縫而進(jìn)行的焊接”，并且給出了單層鋼板角焊的圖例。合議組認(rèn)為，本專利涉及一種雙層的集裝箱式可移動(dòng)加油站箱體，其所面對(duì)的是大型雙層鋼板而非一般單層板的端部密封問(wèn)題，權(quán)利要求5中的附加技術(shù)特征“端壁和側(cè)壁之間的連接結(jié)構(gòu)是外側(cè)板和內(nèi)側(cè)板與外端板和內(nèi)端板由內(nèi)外角焊縫密封連接，外側(cè)板和外端板的外面還有包角柱焊接連接”，明確限定了將“外側(cè)板和內(nèi)側(cè)板與外端板和內(nèi)端板”在端部通過(guò)“內(nèi)外角焊縫”密封連接在一起，而且結(jié)合本專利說(shuō)明書附圖8以及說(shuō)明書的相應(yīng)記載“外端板16和內(nèi)端板17內(nèi)的空間與內(nèi)側(cè)板24和外側(cè)板23內(nèi)的空間不直接相通”（參見說(shuō)明書第3頁(yè)第1段）、“側(cè)壁內(nèi)的空間、端壁內(nèi)的空間雖然不直接連通，但是都通過(guò)箱底內(nèi)的空間而互相連通”（參見本專利說(shuō)明書第3頁(yè)第3段）也可以看出，權(quán)利要求5提供了一種具體的雙層板端部連接方式，所述“外側(cè)板和內(nèi)側(cè)板與外端板和內(nèi)端板”在端部不僅采用了內(nèi)外角焊，而且將外端板、外側(cè)板、內(nèi)端板、內(nèi)側(cè)板連接為一體，并且進(jìn)一步地在外側(cè)板和外端板的外面通過(guò)包角柱焊接連接，從而在保證實(shí)現(xiàn)雙層箱體結(jié)構(gòu)的同時(shí)，提供了穩(wěn)定可靠的端部連接。而對(duì)比文件1從說(shuō)明書記載及附圖2看出其端部同樣為隔距件隔開的雙層結(jié)構(gòu)，而公知常識(shí)性證據(jù)僅涉及單層鋼板的一般的角焊方式，均未涉及雙層板在端部的具體連接結(jié)構(gòu)，因此對(duì)比文件1及公知常識(shí)性證據(jù)1-4都沒(méi)有公開從屬權(quán)利要求5的附加技術(shù)特征，所以權(quán)利要求5的技術(shù)方案具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。據(jù)此，合議組作出無(wú)效審查決定，宣告本專利權(quán)利要求部分無(wú)效，其中權(quán)利要求5的技術(shù)方案被維持有效。請(qǐng)求人對(duì)上述決定不服，于法定期限內(nèi)向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，涉及權(quán)利要求5的訴訟理由為：專利復(fù)審委員會(huì)在對(duì)權(quán)利要求5的評(píng)價(jià)過(guò)程中引入了權(quán)利要求中不存在的技術(shù)特征，從而錯(cuò)誤地認(rèn)定相關(guān)權(quán)利要求具有創(chuàng)造性。權(quán)利要求5不包括“外端板和內(nèi)端板內(nèi)的空間與內(nèi)側(cè)板和外側(cè)板內(nèi)的空間不直接相通”的技術(shù)特征。北京市第一中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)定：專利復(fù)審委員會(huì)結(jié)合本專利說(shuō)明書中“外端板16和內(nèi)端板17內(nèi)的空間與內(nèi)側(cè)板24和外側(cè)板23內(nèi)的空間不直接相通”的表述以及附圖，進(jìn)一步確認(rèn)權(quán)利要求5附加技術(shù)特征“端壁和側(cè)壁之間的連接結(jié)構(gòu)是外側(cè)板和內(nèi)側(cè)板與外端板和內(nèi)端板由內(nèi)外角焊縫密封連接”所限定的將“外側(cè)板和內(nèi)側(cè)板與外端板和內(nèi)端板”在端部通過(guò)“內(nèi)外角焊縫”密封連接在一起的技術(shù)方案的作法并無(wú)不當(dāng)。因此，維持專利復(fù)審委員會(huì)作出的第18631號(hào)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定。原告不服上訴，二審法院判決維持一審判決。 案例評(píng)析 本案例涉及的主要問(wèn)題是無(wú)效程序中是否需要通過(guò)說(shuō)明書和附圖解釋權(quán)利要求以及解釋權(quán)利要求有無(wú)不當(dāng)?shù)膯?wèn)題。專利法第五十九條第一款規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。該條款前半句指出保護(hù)范圍確定的原則“保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”，“為準(zhǔn)”二字表明保護(hù)范圍的基準(zhǔn)及對(duì)象。后半句是在上述前提下，允許利用說(shuō)明書和附圖對(duì)權(quán)利要求表達(dá)的保護(hù)范圍作一定程度的解釋。然而，說(shuō)明書和附圖何種情形“可以”用于解釋權(quán)權(quán)利要求呢？《專利審查指南》第二部分第二章3.2.2節(jié)規(guī)定：權(quán)利要求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所用詞語(yǔ)的含義來(lái)理解。一般情況下，權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含義。在特定情況下，如果說(shuō)明書中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權(quán)利要求的保護(hù)范圍由于說(shuō)明書中對(duì)該詞的說(shuō)明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定：人民法院對(duì)于權(quán)利要求，可以運(yùn)用說(shuō)明書及附圖、權(quán)利要求中的相關(guān)權(quán)利要求、專利審查檔案進(jìn)行解釋。說(shuō)明書對(duì)權(quán)利要求用語(yǔ)有特別界定的，從其特別界定。雖然專利侵權(quán)訴訟的相關(guān)司法解釋并不直接適用于專利無(wú)效宣告程序，但對(duì)于涉及專利侵權(quán)的當(dāng)事人而言，在專利侵權(quán)訴訟的司法程序和專利無(wú)效宣告的行政程序中涉及的權(quán)利客體是相同的，因而相關(guān)司法解釋也應(yīng)當(dāng)作為參考。根據(jù)上述法律法規(guī)、部門規(guī)章以及司法解釋中的相關(guān)內(nèi)容，可以看出，說(shuō)明書對(duì)于權(quán)利要求的解釋是有時(shí)機(jī)和條件的約束的。在無(wú)效程序中，如果專利的權(quán)利要求所描述的技術(shù)方案含義清楚、確定，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠根據(jù)其記載清楚界定其范圍，而且權(quán)利要求與說(shuō)明書所記載內(nèi)容一致的情況下，權(quán)利要求是不需要作過(guò)多解釋的。而如果權(quán)利要求的術(shù)語(yǔ)存在特定含義、或者說(shuō)明書明確放棄某些技術(shù)方案、或者權(quán)利要求所包含的某些技術(shù)方案無(wú)法實(shí)現(xiàn)、或者權(quán)利要求的術(shù)語(yǔ)存在多種含義等情況下，根據(jù)壟斷與公開之間的平衡，應(yīng)當(dāng)使用說(shuō)明書對(duì)于權(quán)利要求加以解釋。具體到本案例，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于如何理解權(quán)利要求5附加技術(shù)特征中的“端壁與側(cè)壁之間的連接結(jié)構(gòu)是外側(cè)板（23）和內(nèi)側(cè)板（24）與外端板（16）和內(nèi)端板（17），由內(nèi)外角焊縫密封連接”。請(qǐng)求人主張，外側(cè)板與外端板、內(nèi)側(cè)板與內(nèi)端板分別角焊的技術(shù)方案落入了權(quán)利要求5的保護(hù)范圍，并提供了對(duì)比文件1及多份公知常識(shí)性證據(jù)用于說(shuō)明根據(jù)上述理解的技術(shù)方案是在所提供證據(jù)及公知常識(shí)結(jié)合的基礎(chǔ)上容易想到的。專利權(quán)人則主張：權(quán)利要求5的技術(shù)方案并非是外側(cè)板與外端板、內(nèi)側(cè)板與內(nèi)端板分別角焊，而是如說(shuō)明書具體實(shí)施例所描述的，所述“外側(cè)板和內(nèi)側(cè)板與外端板和內(nèi)端板”在端部不僅采用了內(nèi)外角焊，而且將外端板、外側(cè)板、內(nèi)端板、內(nèi)側(cè)板連接為一體，從而在保證實(shí)現(xiàn)雙層箱體結(jié)構(gòu)的同時(shí)，提供了穩(wěn)定可靠的端部連接。在面對(duì)上述對(duì)于權(quán)利要求的特征含義的不同解釋或理解時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員有必要在本專利的說(shuō)明書中尋求符合其發(fā)明本意的解釋，從而根據(jù)說(shuō)明書的相應(yīng)記載“外端板16和內(nèi)端板17內(nèi)的空間與內(nèi)側(cè)板24和外側(cè)板23內(nèi)的空間不直接相通”、“側(cè)壁內(nèi)的空間、端壁內(nèi)的空間雖然不直接連通，但是都通過(guò)箱底內(nèi)的空間而互相連通”以及說(shuō)明書附圖具體結(jié)構(gòu)來(lái)明確上述特征的確切含義，并明確權(quán)利要求5的實(shí)際保護(hù)范圍。在無(wú)效程序和侵權(quán)程序中，如果權(quán)利要求可能有多種解釋，選擇將說(shuō)明書或附圖中實(shí)施例包括在內(nèi)的解釋符合保護(hù)專利權(quán)的價(jià)值取向，這樣能夠充分保護(hù)已經(jīng)獲得的專利權(quán)，保障了專利權(quán)人的可期待利益，同時(shí)由于將其它不符合專利發(fā)明本意的技術(shù)方案的解釋排除在權(quán)利要求的保護(hù)范圍之外，進(jìn)一步明確且縮小權(quán)利要求的保護(hù)范圍，也符合維護(hù)專利權(quán)的公示作用的價(jià)值取向，沒(méi)有損害社會(huì)公眾的可期待利益。當(dāng)然，為了進(jìn)一步保障專利權(quán)的公示作用，可以將上述解釋固定在生效決定或者判決中，以在專利確權(quán)、侵權(quán)判定中行使禁止反悔原則。（丁一）

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