帷幄之中，決勝千里之外—對(duì)中小企業(yè)專利布局的思考

【小D導(dǎo)讀】

最近，國(guó)家發(fā)布了《關(guān)于深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,加強(qiáng)和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干意見》，其中第二部分加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局的第（六）條明確提到“開展專利布局，構(gòu)建支撐產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）競(jìng)爭(zhēng)力的專利儲(chǔ)備”，可以看出，專利布局被提高到知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局的層面。

目前大多數(shù)國(guó)內(nèi)大企業(yè)都有比較成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，建立了比較規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。而很多中小企業(yè)限于規(guī)模和各方面資源的限制，有的是剛建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，對(duì)專利布局的開展也是剛起步，有的僅很少的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員，沒(méi)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，沒(méi)有精力開展專利布局，更有甚者，甚至沒(méi)有專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員，連專利布局的概念都沒(méi)有。本文結(jié)合筆者這些年來(lái)在各類型企業(yè)工作的實(shí)際經(jīng)歷，從中小企業(yè)專利布局的重要性、專利布局開展等兩個(gè)方面淺談對(duì)中小企業(yè)專利布局的思考，算是拋磚引玉，希望引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)同行更關(guān)注中小企業(yè)，進(jìn)行更深層次的研究和分享，促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的提高。

一、中小企業(yè)專利布局的重要性 在中小企業(yè)中開展專利布局十分重要和必要。首先，中小企業(yè)的資源有限，尤其是小企業(yè)，人數(shù)少，資金少，面臨著來(lái)自于市場(chǎng)的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力，中小企業(yè)要想有市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是非常有效的武器，做好專利布局不僅可以提升自身的生存空間，而且可以與大企業(yè)抗衡。其次，合理有效的專利布局，能為中小企業(yè)節(jié)約大量的人力資源和研發(fā)成本，做到有的放矢。再次，合理有效的專利布局能提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有效阻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因此對(duì)中小企業(yè)而言是利遠(yuǎn)大于弊。

要在中小企業(yè)成功開展專利布局事務(wù)，必須要讓參與各方充分認(rèn)識(shí)到專利布局的重要性，這里的參與各方包括研發(fā)人員、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員或者雖無(wú)專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的企業(yè)但有合作且值得信賴的專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人員（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員）、市場(chǎng)人員及公司管理層，尤其是要讓企業(yè)的管理層高度重視專利布局事務(wù)，給予積極支持。

二、專利布局開展 如果中小企業(yè)有專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，專利布局的事情最好由企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員來(lái)開展；如果中小企業(yè)中沒(méi)有專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，可以委托對(duì)企業(yè)涉及的相關(guān)技術(shù)較為熟悉且在專利布局方面較為專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助開展。根據(jù)我的理解，將專利布局分為三個(gè)階段：

（一）專利布局前

在確定技術(shù)研究課題后，最好在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)前，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員或委托專業(yè)的代理機(jī)構(gòu)的代理人員先調(diào)查行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局情況，包括有哪些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，有哪些技術(shù)在哪些地域進(jìn)行了專利布局，技術(shù)生命周期，未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)等等。充分的技術(shù)調(diào)查分析有助于企業(yè)少走彎路，避免不必要的重復(fù)研發(fā)帶來(lái)的資源浪費(fèi)。同時(shí)充分的技術(shù)調(diào)查分析能讓中小企業(yè)明白所研究技術(shù)所處的生命周期，究竟處于起步期、發(fā)展期還是成熟期，這樣有利于找準(zhǔn)自己的定位。當(dāng)然技術(shù)調(diào)查分析中關(guān)鍵要做好檢索工作，選擇好檢索工具，通常各國(guó)專利局官方網(wǎng)站能滿足簡(jiǎn)單的、小型的調(diào)查需求。但如果涉及檢索量較大，分析任務(wù)非常繁重的情況，最好是購(gòu)買權(quán)威且方便用戶使用的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，如智慧芽、湯姆森-路透下的德溫特等，根據(jù)企業(yè)費(fèi)用預(yù)算和需求購(gòu)買性價(jià)比高的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，可以提升檢索分析的效率。

在調(diào)查分析清楚后，根據(jù)企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及資源投入等組建專利布局團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員包括公司管理層的高級(jí)管理人員、研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員和市場(chǎng)人士等。在專利布局團(tuán)隊(duì)內(nèi)進(jìn)行溝通，找出在研究技術(shù)課題下適合企業(yè)研發(fā)的技術(shù)主題，找出技術(shù)主題中的關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題。在企業(yè)資源有限的條件下，重點(diǎn)是對(duì)關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題開展專利布局。當(dāng)然并不是說(shuō)放棄一些不重要的一般的技術(shù)點(diǎn)和技術(shù)問(wèn)題，而是對(duì)這類技術(shù)點(diǎn)和技術(shù)問(wèn)題不必投入太大的精力和成本，進(jìn)行一般的專利申請(qǐng)即可。

（二）專利布局中

確定好研發(fā)技術(shù)主題后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員挖掘研發(fā)項(xiàng)目中技術(shù)點(diǎn)和研發(fā)人員遇到的技術(shù)問(wèn)題，尤其是挖掘研發(fā)人員遇到的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)，分析這些關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題是否是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將要面臨的還是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已解決的，如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還沒(méi)有面臨這方面的技術(shù)問(wèn)題，多去找找原因，如果經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)該關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題是在該技術(shù)主題下的目前業(yè)界還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題，就值得企業(yè)根據(jù)自身實(shí)力重點(diǎn)去研發(fā)攻克，一旦找到解決該技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員及時(shí)展開專利檢索分析，分析該技術(shù)方案的專利性，尋找解決該技術(shù)問(wèn)題的其它替代技術(shù)方案，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，之后形成一至多個(gè)專利申請(qǐng)?zhí)岚福R(shí)產(chǎn)權(quán)人員組織專利布局團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)審，審議該技術(shù)方案和其它替代技術(shù)方案的技術(shù)重要性、專利性、市場(chǎng)地域（包括當(dāng)前市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)）、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分布、商業(yè)化前景及成為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可行性。通過(guò)前面這些指標(biāo)從多維度審視專利申請(qǐng)?zhí)岚傅膬r(jià)值，也便于明確投入的精力和成本。同時(shí)評(píng)審過(guò)程中，評(píng)審成員即是裁判，又是再次開發(fā)的發(fā)明人，拓展技術(shù)方案及其應(yīng)用范圍，站在規(guī)避設(shè)計(jì)者的角度，尋找可規(guī)避當(dāng)前技術(shù)方案的規(guī)避技術(shù)方案，集思廣益，綜合起來(lái)考慮，進(jìn)一步完善專利申請(qǐng)?zhí)岚?，?gòu)建解決同一技術(shù)問(wèn)題的專利集群。

在申請(qǐng)時(shí)，需要從整體上考慮技術(shù)主題對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品在所處行業(yè)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，若處于產(chǎn)業(yè)鏈中、上游，考慮將專利布局的保護(hù)范圍擴(kuò)大到產(chǎn)業(yè)鏈下游終端產(chǎn)品，例如，從部件延伸到裝置再延伸到系統(tǒng)。若處于產(chǎn)業(yè)鏈下游，考慮將專利布局保護(hù)范圍擴(kuò)大到其它類型的產(chǎn)品，從核心產(chǎn)品擴(kuò)展到其它能應(yīng)用該技術(shù)方案的產(chǎn)品。不僅只考慮用產(chǎn)品保護(hù)，還要考慮用方法保護(hù)。

同時(shí)，不要將技術(shù)僅拘泥于發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)專利的類型要多樣化，發(fā)明、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)均要考慮，尤其說(shuō)明的是，對(duì)于能申請(qǐng)實(shí)用新型的專利，在考慮申請(qǐng)發(fā)明的同時(shí)，進(jìn)行實(shí)用新型專利保護(hù)，由于實(shí)用新型的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要比發(fā)明有所降低，其授權(quán)可能性更高，而且權(quán)利要求層次合理的話，其被無(wú)效的難度更大。另外還要考慮產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利布局。

此外，申請(qǐng)時(shí)除了在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)布局專利外，還需要考慮國(guó)際市場(chǎng)的專利布局，在國(guó)外市場(chǎng)進(jìn)行布局，考慮進(jìn)行PCT申請(qǐng)或通過(guò)巴黎公約途徑申請(qǐng)。根據(jù)企業(yè)市場(chǎng)和費(fèi)用預(yù)算來(lái)進(jìn)行國(guó)外市場(chǎng)專利布局。

（三）專利布局后

在完成較完善的專利布局后，并不意味著就可以高枕無(wú)憂了，還有許多事需要處理，如隨著研發(fā)項(xiàng)目的繼續(xù)推進(jìn)，回過(guò)頭再去檢討當(dāng)時(shí)的專利布局中是否存在不足，在一年以內(nèi)的時(shí)間內(nèi)還可以要求優(yōu)先權(quán)進(jìn)行補(bǔ)救，部分技術(shù)可能還有其它新的替代技術(shù)，這些都要進(jìn)行申請(qǐng)。另外還需跟進(jìn)已布局的專利的法律狀態(tài)變化，尤其是專利駁回、授權(quán)辦登前權(quán)利要求保護(hù)范圍的分析，采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行補(bǔ)救，如分案等策略。

結(jié) 語(yǔ) 總體來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大化效益，離不開合理有效的專利布局,如果做好了專利布局，就可以起到“運(yùn)籌帷幄之中，決勝千里之外”的效果，真正地使中小企業(yè)在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，立于不敗之地。

以上，僅是個(gè)人一些淺見，算是拋磚引玉，望同行批評(píng)和指正。

作者：陳興強(qiáng) ?深圳超多維光電子有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管，深圳市知識(shí) ? ? ? 產(chǎn)權(quán)專家委員會(huì)委員來(lái)源：智慧芽整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：islanderfriend.com

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