擬上市公司的專利風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

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文/何春暉 ?國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明審查部高級(jí)審查員

【小D導(dǎo)讀】

擬上市公司究竟存在哪些主要專利風(fēng)險(xiǎn)呢？

2010年6月，某擬上市公司因?qū)＠畔⑴恫粚?shí)，在完成IPO募資后第二次審核被否，原因是公司招股說(shuō)明書(shū)和申報(bào)材料中披露的5項(xiàng)專利和2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符，目前全部產(chǎn)品均使用專利權(quán)被終止的4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，50%的產(chǎn)品使用專利權(quán)被終止的1項(xiàng)實(shí)用新型專利，總體上看5項(xiàng)專利的專利權(quán)被終止對(duì)公司產(chǎn)生了不利影響，證監(jiān)會(huì)由此撤銷公司的發(fā)行許可。

與創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)的法律規(guī)范中涉及諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，對(duì)于生產(chǎn)型企業(yè)，專利、專有技術(shù)更為重要，如果企業(yè)的生存和發(fā)展依賴于這些專利，那么這些專利就被列為企業(yè)的核心資產(chǎn)，它的風(fēng)險(xiǎn)性和應(yīng)對(duì)危機(jī)的措施就成為證監(jiān)會(huì)和股民最為關(guān)心的問(wèn)題。

那么，擬上市公司究竟存在哪些主要專利風(fēng)險(xiǎn)呢？

第一，擬上市公司的專利質(zhì)量不高導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)

2014年5月由中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社智庫(kù)發(fā)表的《中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司專利藍(lán)皮書(shū)（2013）》公布的數(shù)據(jù)，截止到2013年12月31日，創(chuàng)業(yè)板355家上市公司擁有專利接近3萬(wàn)件，但是發(fā)明專利所占比例遠(yuǎn)小于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。比如某化妝品股份有限公司目前擁有70件專利，其中9件屬于發(fā)明專利，其余61件均屬于包裝盒、包裝瓶等外觀設(shè)計(jì)專利，作為一家化妝品公司，其產(chǎn)品本身的成分、配方、生產(chǎn)工藝、設(shè)備、應(yīng)用功效等方面的技術(shù)內(nèi)容顯然比外觀設(shè)計(jì)更具價(jià)值，但是在它所擁有的專利權(quán)里并沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)，憑借它目前擁有的專利權(quán)的結(jié)構(gòu)，該公司的創(chuàng)新能力和持續(xù)盈利的能力是無(wú)法讓人信服的。

擬上市公司專利質(zhì)量不高主要體現(xiàn)在：第一個(gè)方面，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)或已經(jīng)獲得專利權(quán)的專利創(chuàng)新性不高，專利的結(jié)構(gòu)不合理；第二個(gè)方面，有的擬上市公司所擁有的專利權(quán)與該公司的核心技術(shù)關(guān)聯(lián)度不大或不具有關(guān)聯(lián)度，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中對(duì)專利的調(diào)查需要很強(qiáng)的技術(shù)背景和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法背景，而大多的調(diào)查團(tuán)隊(duì)中往往缺乏這樣的復(fù)合型人才，在做專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)調(diào)查時(shí)容易忽視企業(yè)核心技術(shù)與它所擁有的專利之間的對(duì)應(yīng)性，通常情況是由于企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)沒(méi)有很好的專利布局設(shè)計(jì)，導(dǎo)致企業(yè)即使獲得了專利權(quán)，這些專利權(quán)也不能很完整地將企業(yè)的核心技術(shù)保護(hù)起來(lái)，從而影響企業(yè)的技術(shù)發(fā)展和持續(xù)盈利能力；第三個(gè)方面，企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行合理的專利布局，沒(méi)有形成有效的專利組合，專利申請(qǐng)零散缺乏組織性，各個(gè)專利的保護(hù)范圍沒(méi)有連成片織成網(wǎng)，給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手預(yù)留下不少布局空間，從而限制了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，削弱了企業(yè)的持續(xù)盈利能力。

第二，擬上市公司潛在的專利權(quán)穩(wěn)定性導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)

這里主要提到的是專利申請(qǐng)?jiān)趯＠麑彶殡A段會(huì)面臨授權(quán)或駁回兩種結(jié)果，所以圍繞企業(yè)核心技術(shù)以專利組合的形式進(jìn)行專利申請(qǐng)顯得尤為重要。專利組合的策劃是在專利申請(qǐng)前經(jīng)過(guò)有針對(duì)性地對(duì)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行檢索分析以后完成的，其好處在于即使有部分專利申請(qǐng)被駁回，最終授權(quán)的那些專利仍然可以有效地對(duì)企業(yè)的核心技術(shù)提供保護(hù)，而且這些專利在獲得了專利權(quán)之后即使由于侵權(quán)糾紛被動(dòng)進(jìn)入宣告專利權(quán)無(wú)效的法律程序，也會(huì)作為比較穩(wěn)定的專利權(quán)而被維持或部分維持下來(lái)。

第三，專利存在重大權(quán)屬瑕疵導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)公司法的規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)是用以出資的專利權(quán)的完全權(quán)利人，不存在任何潛在的權(quán)屬爭(zhēng)議。關(guān)于專利權(quán)法律狀態(tài)的核查可以在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局申請(qǐng)辦理專利登記簿副本以確認(rèn)最終的專利權(quán)人。這里要注意的是在以專利權(quán)出資時(shí)通常伴有專有技術(shù)，而專有技術(shù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)。在涉及專有技術(shù)出資條款中必須明確權(quán)屬和權(quán)利限制，建議約定出資后企業(yè)享有專有技術(shù)的獨(dú)占權(quán)。

“專利門(mén)”已經(jīng)成為了懸掛在諸多擬上市公司頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”，我們了解專利風(fēng)險(xiǎn)為的是更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，使上市之路通暢順達(dá)。

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 編輯：IPRdaily 趙珍

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