郭禾：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題（發(fā)言全文）

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? 【小D導(dǎo)讀】

2015年4月22日，由工業(yè)和信息化部科技司指導(dǎo)，部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心和部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室聯(lián)合中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)共同主辦的“4?26知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇”在北京舉行。在論壇上中國(guó)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟舉行了啟動(dòng)儀式。下文為中國(guó)人民大學(xué)郭禾教授在論壇上的主題發(fā)言詳細(xì)內(nèi)容。

4·26知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇上中國(guó)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟舉行了啟動(dòng)儀式。該聯(lián)盟是在工業(yè)和信息化部科技司、電子司和中關(guān)村管委會(huì)指導(dǎo)下，由集成電路產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及相關(guān)企事業(yè)單位自愿發(fā)起成立的非營(yíng)利性組織。

郭禾教授在論壇上做主題發(fā)言

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來(lái)賓，早上好。

很高興能有這么個(gè)機(jī)會(huì)跟大家一起交流關(guān)于我們今天要討論的題目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略跟知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略顯然是一個(gè)在十八大提出來(lái)這么一個(gè)，我們未來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的一個(gè)比法。很顯然，在這些年，最近一旦時(shí)間，大家談的比較多的是所謂四個(gè)全面。我自己找了一些這四個(gè)全面的文件，看了一下，我覺(jué)得這個(gè)跟我們的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展其實(shí)也是相關(guān)的。毫無(wú)疑問(wèn)，作為一個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)，建成小康社會(huì)，這個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)它一定不同于我們過(guò)去的發(fā)展模式，而搜查其他的另外三個(gè)全面，深化改革、依法治國(guó)以及從嚴(yán)治黨，這都是為這個(gè)目標(biāo)的一種手段、一種舉措。所以，我們回到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略這個(gè)層面上。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展它不同于過(guò)去我們的發(fā)展模式，最關(guān)鍵的一點(diǎn)我據(jù)覺(jué)得我們過(guò)去一直是以消耗資源、以擴(kuò)大規(guī)模為指標(biāo)，來(lái)引導(dǎo)整個(gè)發(fā)展過(guò)程。很顯然，我們現(xiàn)在的能源消耗已經(jīng)達(dá)到了全球第一，但是我們的產(chǎn)出不是第一，導(dǎo)致這樣的結(jié)果的原因固然有很多軟環(huán)境的問(wèn)題，比如說(shuō)我們的管理水平不夠，但是更核心的一點(diǎn)就是我們沒(méi)有相應(yīng)的技術(shù)，我們沒(méi)有核心技術(shù)，導(dǎo)致我們能源的利用率不夠高。反過(guò)來(lái)，能源利用用不夠高的原因之一就是我們沒(méi)有核心技術(shù)，我們的這種技術(shù)上的差距，勢(shì)必導(dǎo)致我們未來(lái)的發(fā)展不可持續(xù)。

雖然十多年前我們就提出科學(xué)發(fā)展觀，還有可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。無(wú)論是科學(xué)發(fā)展觀還是可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，它里面都透出一個(gè)信號(hào)，就是我們過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不夠科學(xué)，所以才提出科學(xué)發(fā)展觀，原來(lái)的那種單純的靠消耗資源的發(fā)展模式不可持續(xù)。如果大家這些年有機(jī)會(huì)跟一些西方的學(xué)者接觸的話，你們會(huì)發(fā)現(xiàn)，他們對(duì)中國(guó)有一種害怕的心態(tài)，這種害怕固然有其他的方面，但是還有一種就是有人提出這樣的口號(hào)，就是這個(gè)地球養(yǎng)不活第二個(gè)美國(guó)，他們認(rèn)為美國(guó)的能耗是全球第一。尤其是一些歐洲的國(guó)家，他們提了這個(gè)口號(hào)，再來(lái)一個(gè)跟美國(guó)一樣的國(guó)家，那這個(gè)世界的資源可能在很短時(shí)間就會(huì)耗盡，由此可能會(huì)引出一些全球性的問(wèn)題。

相應(yīng)的，按照我們?cè)瓉?lái)的發(fā)展模式，我們大量的低端產(chǎn)品沖刺全球市場(chǎng)，那些發(fā)展中國(guó)家也對(duì)我們有意見，我們跟他成為了正面的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這樣一個(gè)局面，勢(shì)必導(dǎo)致中國(guó)在國(guó)際環(huán)境上對(duì)于整個(gè)在國(guó)際環(huán)境中的地位或者說(shuō)評(píng)價(jià)都會(huì)受影響。所以，在十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略這樣的口號(hào)之后，我認(rèn)為這實(shí)際上是已經(jīng)吹響了整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的號(hào)角。也就是說(shuō)，我們未來(lái)的發(fā)展模式要整體發(fā)生轉(zhuǎn)型，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式毫無(wú)疑問(wèn)它的底層、它的基礎(chǔ)，一定有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

在三中全會(huì)我們又提出要把市場(chǎng)作為資源配置的決定性因素，這樣的提法對(duì)于我們建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也是必須的。如果倒退到過(guò)去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，我們根本不需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，這個(gè)制度之所以有存在的空間、有存在的必要性。離開了市場(chǎng)環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度沒(méi)有存在的必要。原因很簡(jiǎn)單，這個(gè)時(shí)候所確立了那樣一種民事權(quán)利，它就是在市場(chǎng)上的一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，或者說(shuō)它的核心是財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。所以離開了市場(chǎng)，你就無(wú)所謂財(cái)產(chǎn)了。這是我們說(shuō)在這個(gè)大環(huán)境下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響。

具體談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度跟創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略他們之間的關(guān)系，我覺(jué)得可以從這么幾方面我們?nèi)タ此鼈冎g的相互作用。談到在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略這個(gè)環(huán)境下，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度它又需要朝哪個(gè)方面發(fā)展和完善，我覺(jué)得有三個(gè)方面。一個(gè)是要繼續(xù)強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題。雖然我們中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從改革開放以后開始建立，逐步地完善，對(duì)中國(guó)的發(fā)展來(lái)講，我們過(guò)去一直在強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，到了今天，我們的保護(hù)水平相對(duì)于改革開放初期應(yīng)該說(shuō)提高了很多，但是客觀地講，在保護(hù)水平上還沒(méi)有到位。我們跟很多市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)完善的國(guó)家和地區(qū)相比，我們的保護(hù)水平在整體上還存在著問(wèn)題。所以，按照我們現(xiàn)行的制度看，我們現(xiàn)有的專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律雖然在體系上很完整，但是它依舊存在著跟我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的地方。也正因?yàn)槿绱耍覀儾庞斜匾薹?，大家可能注意到，就在這個(gè)月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局又公布了一個(gè)專利法的修改稿。

第二個(gè)方面，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外跟我們這次會(huì)議直接相關(guān)的問(wèn)題，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)問(wèn)題。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，雖然我們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上我們還有很多沒(méi)有解決的、需要做的事情，但是另一個(gè)方面，我們發(fā)展到今天，我們更需要重新強(qiáng)調(diào)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)問(wèn)題。保護(hù)本身不是目的，我們是為了讓這個(gè)財(cái)產(chǎn)能夠充分發(fā)揮效益，這是我們今天所面臨的課題。在過(guò)去中國(guó)沒(méi)有這樣的制度，因此我們需要特別地強(qiáng)調(diào)保護(hù)問(wèn)題，我們需要讓公眾接受這樣的觀念，所以當(dāng)初我們強(qiáng)調(diào)了以后，是有它的社會(huì)基礎(chǔ)的。但是到了今天，到了整個(gè)社會(huì)發(fā)展有賴于這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種新的財(cái)產(chǎn)類型的話，我們一定得強(qiáng)調(diào)這樣的財(cái)產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)。

關(guān)于運(yùn)營(yíng)，現(xiàn)在有各種各樣的解釋，但是我的理解很簡(jiǎn)單，就是凡是可以把它用到市場(chǎng)上，讓它充分發(fā)揮效應(yīng)，我們都可以用這樣框架來(lái)解決。我注意到剛才張司長(zhǎng)在他的演講中提到，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專門決定打造這么幾個(gè)關(guān)于專利運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)，北京、陜西、珠海，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)我覺(jué)得我們?cè)诋?dāng)下這個(gè)社會(huì)發(fā)展到今天的時(shí)候，應(yīng)該關(guān)注的一個(gè)特別的問(wèn)題。

這里面我這兒隨便羅列了一下,在市場(chǎng)上可能存在的實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的一些手段。雖然這中間有很多市場(chǎng)上未必接受。比如說(shuō)在很多年前，我們就曾經(jīng)強(qiáng)調(diào)過(guò)權(quán)利質(zhì)押的問(wèn)題，就是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資，我們一直在強(qiáng)調(diào)權(quán)力質(zhì)押。但就我所了解的情況，很多大的商業(yè)銀行好像無(wú)暇顧及這樣的領(lǐng)域，倒是一些小的銀行，把這個(gè)作為它的發(fā)展新的增長(zhǎng)點(diǎn)。這也說(shuō)明，我們的社會(huì)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)其實(shí)還很陌生。相應(yīng)的，在國(guó)外我們見到了更多的那種風(fēng)險(xiǎn)投資。用這樣一種方式，包括在中國(guó)的中關(guān)村我們也已經(jīng)見到很多的成功的例子。

談到運(yùn)營(yíng)，我覺(jué)得它一定會(huì)引出另外一個(gè)話題，剛才盧局長(zhǎng)也談到類似這樣的問(wèn)題，就是濫用問(wèn)題。如果說(shuō)這個(gè)權(quán)利你不去行使，它帶來(lái)的結(jié)果是什么，這個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不會(huì)產(chǎn)生任何的效益。這一點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于物權(quán)。我記得以前王利明教授在講物權(quán)法的時(shí)候，曾經(jīng)提過(guò)物權(quán)可能會(huì)產(chǎn)生天然孳息，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)絕對(duì)不可能產(chǎn)生這樣的天然孳息，所以你只有通過(guò)運(yùn)營(yíng)、使用才有可能給你帶來(lái)收益。

但是，這里有一個(gè)特殊的問(wèn)題，它不同于物權(quán)的特殊之處就在于行使權(quán)利的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這樣的權(quán)利比其他任何一種權(quán)利都更容易被濫用。為什么？原因很簡(jiǎn)單，我們經(jīng)常說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別容易受侵害，因此我們?cè)诜缮弦獜?qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們都說(shuō)它是無(wú)形財(cái)產(chǎn)或者無(wú)體財(cái)產(chǎn)，所以它更容易被侵害，因?yàn)闄?quán)利人控制不了它。但是，我們倒過(guò)來(lái)想，恰恰是因?yàn)樗峭瑯拥脑蚓褪且彩且驗(yàn)樗菬o(wú)形的、無(wú)體的，因此它比其他任何一種權(quán)利都更容易被濫用。物權(quán)我們是基于占有，占有決定了物權(quán)的正當(dāng)性，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人為理智的一種占有關(guān)系，它沒(méi)有依據(jù)占有而事先讓大家認(rèn)同的那種專利關(guān)系，我們完全靠著法律的手段。人為的理智的專有關(guān)系，這種理智的專有關(guān)系，它在行使的時(shí)候，作為一種權(quán)利，上升到法律關(guān)系，作為一種權(quán)利在行使的時(shí)候，他就一定比物權(quán)所產(chǎn)生的物而更容易被侵害，所以我們說(shuō)它容易被侵犯只是一面。

另一面反映出它更容易被濫用。當(dāng)我們?cè)趶?qiáng)調(diào)運(yùn)營(yíng)，強(qiáng)調(diào)這個(gè)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)行使這種權(quán)利的時(shí)候，勢(shì)必我們就得同時(shí)兩手抓，就是同時(shí)要強(qiáng)調(diào)對(duì)濫用行為的規(guī)制。關(guān)于濫用行為的界定問(wèn)題，剛才盧局長(zhǎng)已經(jīng)談到了最根本的一點(diǎn)，這種濫用行為首先是一種行使權(quán)利的行為，只是這樣一種行使權(quán)利本身違背了我們?cè)O(shè)置這個(gè)權(quán)利的目的。它不是一種無(wú)權(quán)行為，或者說(shuō)像很多人超越權(quán)利范圍的一種行為，那是無(wú)權(quán)行為。濫用權(quán)利是你有權(quán)利，你是在用權(quán)利，但是這樣一種行為違背了我們?cè)O(shè)立這種權(quán)利的目的，所以我們說(shuō)是濫用。我今天想講的核心觀點(diǎn)就是強(qiáng)調(diào)我們今天固然需要強(qiáng)調(diào)對(duì)于權(quán)利的行使或者說(shuō)運(yùn)營(yíng)、使用，但同時(shí)在行使和運(yùn)用這個(gè)權(quán)利的過(guò)程中，我們一定得重視濫用問(wèn)題。否則，就一定會(huì)造成一種新的問(wèn)題產(chǎn)生。

最后，總結(jié)一下我發(fā)言的幾點(diǎn)內(nèi)容，如果說(shuō)沒(méi)有市場(chǎng)環(huán)境，我們用不著去建立這么一套制度，這套制度一定是在市場(chǎng)環(huán)境下才有生存的空間。因此，我們?cè)跇?gòu)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，都必須把自己放到一個(gè)市場(chǎng)環(huán)境中去考慮這個(gè)問(wèn)題。中國(guó)的發(fā)展模式正在轉(zhuǎn)型，從原來(lái)的發(fā)展模式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，它有同樣也是在市場(chǎng)環(huán)境下來(lái)進(jìn)行的。在這個(gè)環(huán)境下，我們?nèi)タ紤]整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)的時(shí)候，我們就有必要構(gòu)造一個(gè)完善的市場(chǎng)環(huán)境，這其中包括我們對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鼓勵(lì)以及我們對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的遏止或者規(guī)制，這兩方面我們都必須并重。我想我要講的主要觀點(diǎn)就是這些，謝謝。

注：本文系郭禾教授在論壇上的發(fā)言，在速記初稿的基礎(chǔ)上經(jīng)IPRdaily再次編校，若仍存紕漏，還望見諒。轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處（微信號(hào)：IPRdaily）。

編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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