關(guān)于PCT制度在中國(guó)發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報(bào)告（2014年）

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為了深入了解中國(guó)申請(qǐng)人運(yùn)用專(zhuān)利合作條約（PCT）制度的情況，掌握其在申請(qǐng)過(guò)程中存在的困難和實(shí)際需求，進(jìn)一步做好與PCT相關(guān)的國(guó)際談判、規(guī)則制定、審查和服務(wù)工作，更好地幫助中國(guó)企業(yè)“走出去”，開(kāi)展海外專(zhuān)利布局，在2010年至2013年的調(diào)研基礎(chǔ)上，2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司委托中國(guó)專(zhuān)利保護(hù)協(xié)會(huì)繼續(xù)開(kāi)展了PCT用戶(hù)調(diào)查。

一、中國(guó)PCT用戶(hù)的基本情況

（一）中國(guó)用戶(hù)利用PCT向外申請(qǐng)的基本情況

自我國(guó)加入《專(zhuān)利合作條約》（PCT）以來(lái)，PCT已成為我國(guó)用戶(hù)向外申請(qǐng)的重要途徑，我國(guó)用戶(hù)的PCT申請(qǐng)量逐年提高， 2012年P(guān)CT專(zhuān)利申請(qǐng)量為1.86萬(wàn)件，2013年達(dá)到2.15萬(wàn)件，超過(guò)德國(guó)位居世界第三，位于美國(guó)、日本之后，2014年P(guān)CT申請(qǐng)更是達(dá)到2.55萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)18.7％（美國(guó)6.15萬(wàn)件，日本4.25萬(wàn)件，年增長(zhǎng)率分別是7.1％和－3％）。

根據(jù)近幾年的數(shù)據(jù)，盡管在申請(qǐng)總量上，我國(guó)與居于前兩位的美國(guó)和日本仍有一定差距，但我國(guó)部分企業(yè)的PCT申請(qǐng)量已能和許多國(guó)際巨頭比肩。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2014年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在企業(yè)PCT申請(qǐng)前三強(qiáng)中，中國(guó)華為技術(shù)有限公司以3442件位于首位，中興通訊股份有限公司以2179件位于第三位，僅次于美國(guó)高通公司的2409件。這些數(shù)據(jù)表明中國(guó)企業(yè)技術(shù)積累和科技創(chuàng)新的能力正在穩(wěn)步提高，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中，企業(yè)正在發(fā)揮日益重要的作用。在高等院校申請(qǐng)人方面，我國(guó)的北京大學(xué)、清華大學(xué)和中國(guó)礦業(yè)大學(xué)躋身大學(xué)PCT申請(qǐng)前50強(qiáng)。較2013年相比，新增加了一所?？梢?jiàn)我國(guó)大學(xué)通過(guò)PCT途徑的向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和實(shí)力和能力不斷有所增強(qiáng)。

雖然我國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利，進(jìn)行海外專(zhuān)利布局的意識(shí)和能力都在不斷提升，但廣度和深度還不夠。我國(guó)申請(qǐng)人每件PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家或地區(qū)局的數(shù)量雖然從1.0個(gè)提高為1.2個(gè)，仍低于世界平均進(jìn)入量3.2個(gè) 。

（二）本次PCT用戶(hù)調(diào)查的基本情況

本次調(diào)查主要面向國(guó)內(nèi)PCT用戶(hù)，調(diào)研方式包括問(wèn)卷調(diào)查、深度訪(fǎng)談以及召開(kāi)專(zhuān)題座談會(huì)。共回收問(wèn)卷306份，有效問(wèn)卷298份（涉及192家企業(yè)、40所科研機(jī)構(gòu)以及66所代理機(jī)構(gòu)），對(duì)16家用戶(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度采訪(fǎng)，并在北京、深圳、鄭州共召開(kāi)3次用戶(hù)專(zhuān)題座談會(huì)。

在調(diào)查對(duì)象的選取上力求覆蓋不同的技術(shù)領(lǐng)域、地理區(qū)域和企業(yè)規(guī)模，以便盡可能真實(shí)地反映我國(guó)用戶(hù)對(duì)PCT制度的運(yùn)用情況和需求。本次調(diào)查區(qū)域覆蓋東、中、西部，包括北京、上海、浙江、河南、天津、湖北、江蘇、廣東等8個(gè)省、直轄市；被調(diào)查的用戶(hù)涉及20多個(gè)行業(yè)，包括通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)；所包括的192家企業(yè)中，從人員規(guī)模來(lái)看既有超過(guò)200人的規(guī)模型企業(yè)（39.6％），也有50至200人的中小企業(yè)（27.1％），還有50人以?xún)?nèi)的小微企業(yè)（33.3％）。

本次PCT用戶(hù)調(diào)查在分析利用前幾年調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)了解用戶(hù)在利用PCT制度過(guò)程中存在的困難和相應(yīng)需求，兼顧了解PCT制度的運(yùn)行情況和用戶(hù)對(duì)PCT改革的意見(jiàn)，內(nèi)容主要涉及：用戶(hù)基本情況，對(duì)PCT申請(qǐng)費(fèi)用合理性及目前費(fèi)減政策的評(píng)價(jià)，對(duì)PCT申請(qǐng)環(huán)節(jié)的評(píng)價(jià)，對(duì)與國(guó)際檢索和初審相關(guān)的質(zhì)量和制度設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)，國(guó)家階段的進(jìn)入情況及評(píng)價(jià)等。

二、中國(guó)PCT用戶(hù)遇到的主要困難

雖然我國(guó)用戶(hù)在利用PCT制度方面有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但與美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的用戶(hù)相比，中國(guó)用戶(hù)的PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的平均數(shù)量和獲得海外專(zhuān)利授權(quán)的數(shù)量仍然較少，排除由于本身技術(shù)含量不高、沒(méi)有授權(quán)前景而不進(jìn)入國(guó)家階段的申請(qǐng)，中國(guó)用戶(hù)通過(guò)PCT途徑獲得海外專(zhuān)利授權(quán)過(guò)程中，主要存在以下三方面的困難：成本高、不懂國(guó)外法律制度、不熟悉申請(qǐng)程序。

（一）高昂的專(zhuān)利申請(qǐng)成本

調(diào)查發(fā)現(xiàn)費(fèi)用高昂是影響我國(guó)用戶(hù)向外申請(qǐng)的主要障礙之一。2014年有84.6%的被訪(fǎng)者認(rèn)為目前PCT申請(qǐng)費(fèi)用非常高或者比較高，尤其是歐美國(guó)家的國(guó)家階段費(fèi)用偏高，較2013年的82.3％、2012年的55.3％有所增長(zhǎng)。某些用戶(hù)指出國(guó)家階段的支出已經(jīng)成為申請(qǐng)過(guò)程中的主要支出，有時(shí)甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)專(zhuān)利布局的決策。

雖然WIPO的費(fèi)用減免、我國(guó)中央和地方政府的資助政策，使得許多用戶(hù)能從中受益，一定程度上降低了申請(qǐng)成本，但在深訪(fǎng)中用戶(hù)反映現(xiàn)有優(yōu)惠政策存在一些問(wèn)題：一方面，按照WIPO的費(fèi)減標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)PCT申請(qǐng)人中只有自然人能享受90％的國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)用的減繳，尚不能惠及中小微企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，費(fèi)減政策的覆蓋面過(guò)窄；另一方面，地方政府的資助因資金有限，對(duì)企業(yè)的支持也有限，而且資助政策的宣傳不夠到位，部分企業(yè)用戶(hù)對(duì)地方的資助政策不了解，影響了對(duì)資助政策的利用。

（二）不能有效掌握國(guó)外有關(guān)法律

由于法律體系、語(yǔ)言差異以及專(zhuān)利制度本身的復(fù)雜性，有63.2%的被訪(fǎng)企業(yè)反映在PCT申請(qǐng)中常常遇到難以掌握國(guó)外有關(guān)法律的問(wèn)題，這一比例較2013年的60.8％略有提升?？梢?jiàn)，隨著我國(guó)企業(yè)走出去的步伐加快，這一問(wèn)題正日益凸顯。在深訪(fǎng)中用戶(hù)進(jìn)一步反映美歐等國(guó)專(zhuān)利制度歷史悠久，其制度體系龐雜，難以被我國(guó)的用戶(hù)完全掌握；一些新興經(jīng)濟(jì)體法律制度環(huán)境復(fù)雜，信息渠道不夠暢通，也會(huì)影響我國(guó)用戶(hù)對(duì)其法律制度的了解，制約了我國(guó)PCT申請(qǐng)進(jìn)入其國(guó)家階段。

（三）不熟悉申請(qǐng)的渠道和手續(xù)

30.0%的被訪(fǎng)企業(yè)反映因不熟悉申請(qǐng)的渠道和手續(xù)影響到其提出PCT申請(qǐng)。這些企業(yè)往往規(guī)模較小、自身能力偏弱，對(duì)PCT申請(qǐng)的基本知識(shí)缺乏了解，即使有向外申請(qǐng)的需求，也無(wú)法完成有效的申請(qǐng)。另外，我國(guó)用戶(hù)對(duì)于PCT體系中新服務(wù)的利用也不足。例如我局于2012年3月1日開(kāi)通的優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)（DAS），旨在減輕我國(guó)用戶(hù)提交優(yōu)先權(quán)文件副本的負(fù)擔(dān)。2013年的調(diào)查中有超過(guò)半數(shù)的申請(qǐng)人不了解該服務(wù)，使用過(guò)該服務(wù)的申請(qǐng)人和代理人則更少，而2014年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在該服務(wù)開(kāi)通兩年后，仍然只有14.7％的用戶(hù)使用過(guò)該服務(wù)，還有52.3％的用戶(hù)對(duì)此并不了解。

三、中國(guó)PCT用戶(hù)的主要需求

調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國(guó)的PCT用戶(hù)的主要需求表現(xiàn)在四個(gè)方面：降成本、簡(jiǎn)程序、提質(zhì)量、快獲權(quán)。

（一）希望更多受益于費(fèi)用優(yōu)惠政策，合理降低PCT申請(qǐng)成本

為了降低申請(qǐng)成本，PCT用戶(hù)希望對(duì)現(xiàn)有的費(fèi)用優(yōu)惠政策進(jìn)行調(diào)整。首先，在歷年的調(diào)查中都有較高比例（2014年93.0%、2013年有83.9％、2012年有96.3％）的用戶(hù)認(rèn)為WIPO的費(fèi)減政策應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大適用群體范圍，希望能惠及發(fā)展中國(guó)家的中小微企業(yè)、科研院所。其次，對(duì)于國(guó)家和地方資助政策，希望能夠進(jìn)一步簡(jiǎn)化資助流程并做好政策宣傳工作；加強(qiáng)資助力度，希望當(dāng)國(guó)際檢索報(bào)告認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)符合“三性”要求時(shí)獲得費(fèi)用的減免或者相應(yīng)資助，對(duì)PCT進(jìn)入國(guó)家階段的費(fèi)用提高資助比例。深訪(fǎng)中有企業(yè)還反映，在海外的專(zhuān)利維持費(fèi)也是較大負(fù)擔(dān)，希望政府的資助政策對(duì)此有所覆蓋；希望進(jìn)一步擴(kuò)大資助范圍，使政策的受益面更廣，在向小微企業(yè)施行政策傾斜的同時(shí)，重點(diǎn)資助科技型企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)。

（二）希望PCT申請(qǐng)程序更加簡(jiǎn)化便利，制度更加友好

1.希望推動(dòng)PCT規(guī)則變化，使制度更加友好

用戶(hù)對(duì)于目前PCT國(guó)際談判中正在討論的諸如簡(jiǎn)化撤回國(guó)際申請(qǐng)，自主著錄項(xiàng)目變更，承認(rèn)彩色附圖等議題表示關(guān)注。其中有49.1%的用戶(hù)支持第一申請(qǐng)人簽字即可撤回國(guó)際申請(qǐng)；72.9%的用戶(hù)希望通過(guò)電子系統(tǒng)自主變更著錄項(xiàng)目且該變更即時(shí)生效；50.5％用戶(hù)表示在PCT申請(qǐng)文件中提交彩色附圖非常必要或者比較必要。但同時(shí)對(duì)上述制度變化可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)障礙表示一定程度的擔(dān)憂(yōu)。

優(yōu)先權(quán)恢復(fù)和援引加入遺漏部分是我局作為指定局進(jìn)行了保留的條款。調(diào)查顯示，68.3%的用戶(hù)支持取消對(duì)優(yōu)先權(quán)恢復(fù)條款的保留，63.8%的用戶(hù)支持取消對(duì)援引加入遺漏部分條款的保留。用戶(hù)認(rèn)為這兩項(xiàng)制度為申請(qǐng)人提供了救濟(jì)機(jī)會(huì)，避免由于程序問(wèn)題導(dǎo)致實(shí)體權(quán)利的喪失，是對(duì)申請(qǐng)人權(quán)利的保障；但也有少數(shù)用戶(hù)（約13％）指出應(yīng)當(dāng)從保護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和是否有利于我國(guó)申請(qǐng)人的角度判斷是否取消保留。

2.希望利用電子化手段使申請(qǐng)程序更加便利快捷

對(duì)于目前應(yīng)用最廣的PCT-SAFE系統(tǒng)，63.0％的用戶(hù)表示非常方便或者比較方便，但同時(shí)，對(duì)已有的電子服務(wù)也提出更高的要求，包括：希望進(jìn)一步完善PCT編輯軟件的功能，漢化版及時(shí)更新，提高上傳速度；非字符編碼格式（PDF）和字符編碼格式（XML）應(yīng)當(dāng)更加準(zhǔn)確等。

（三）希望進(jìn)一步提升國(guó)際單位的工作質(zhì)量

1.充分認(rèn)可國(guó)際檢索報(bào)告作用并高度關(guān)注其質(zhì)量

調(diào)查反映我國(guó)用戶(hù)十分關(guān)注國(guó)際檢索報(bào)告的質(zhì)量，希望能夠有所提升。2014年57.7％的用戶(hù)認(rèn)為我局做出的PCT國(guó)際檢索報(bào)告的質(zhì)量較高或很高，較2013年的59.2％有所降低，但較2012年45.5％有所增長(zhǎng)。有受訪(fǎng)人也指出個(gè)別報(bào)告依然存在說(shuō)理不夠客觀(guān)充分或者對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)理解不透徹的情況，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段起到了負(fù)面作用。

對(duì)于國(guó)際檢索報(bào)告的作用，82.3%的PCT用戶(hù)認(rèn)為可以根據(jù)國(guó)際檢索報(bào)告來(lái)考慮是否要進(jìn)入國(guó)家階段；76.0%的用戶(hù)根據(jù)國(guó)際檢索報(bào)告來(lái)判斷申請(qǐng)是否具有“三性”；54.4%的用戶(hù)會(huì)根據(jù)國(guó)家檢索報(bào)告修改申請(qǐng)文件。深訪(fǎng)中用戶(hù)指出，我局完成的國(guó)際檢索得到的XY類(lèi)對(duì)比文件在國(guó)家階段的引用率平均在50%-70%之間，成功用于評(píng)價(jià)“三性”的比例平均在50%-70%之間，作用較為顯著。

2.希望優(yōu)化操作程序以提高工作質(zhì)量

根據(jù)現(xiàn)行的PCT規(guī)則，在國(guó)際檢索階段，國(guó)際檢索報(bào)告完成之前，申請(qǐng)人沒(méi)有機(jī)會(huì)與審查員進(jìn)行溝通。2014年有85.4％的PCT用戶(hù)（2013年有67.9％，2012年有61.3％）認(rèn)為在國(guó)際檢索階段有必要增加溝通機(jī)會(huì)。用戶(hù)希望溝通的主要內(nèi)容是“三性”問(wèn)題和技術(shù)方案理解問(wèn)題。如果允許申請(qǐng)人在國(guó)際階段可以修改申請(qǐng)文件，44.9％的用戶(hù)希望在國(guó)際檢索報(bào)告公布前給予申請(qǐng)人修改機(jī)會(huì)。對(duì)于國(guó)際檢索階段可修改的具體內(nèi)容，75.6％的用戶(hù)表示應(yīng)該允許修改權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)，可見(jiàn)用戶(hù)對(duì)國(guó)際檢索階段增加修改機(jī)會(huì)以及擴(kuò)展修改范圍均存在一定需求。

對(duì)于國(guó)際檢索單位是否有必要公開(kāi)其檢索記錄，93.7%的用戶(hù)認(rèn)為國(guó)際檢索單位有必要公開(kāi)其檢索記錄，其中有60.1%的用戶(hù)表示至少有必要向申請(qǐng)人公開(kāi)。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)用戶(hù)對(duì)能夠提高國(guó)際單位工作質(zhì)量的措施持歡迎態(tài)度。例如2014年7月1日PCT細(xì)則修改增加的“國(guó)際初審階段擴(kuò)展檢索”，即在國(guó)際初審時(shí)對(duì)國(guó)際檢索時(shí)尚未公開(kāi)的抵觸申請(qǐng)文件進(jìn)行檢索，84.6%的用戶(hù)認(rèn)為有必要。

3.謹(jǐn)慎關(guān)注為提高質(zhì)量所作的制度改進(jìn)

目前，WIPO正通過(guò)第三方意見(jiàn)系統(tǒng)、補(bǔ)充國(guó)際檢索、協(xié)作國(guó)際檢索等程序設(shè)置和制度完善措施，試圖進(jìn)一步提高國(guó)際檢索報(bào)告及書(shū)面意見(jiàn)的質(zhì)量。對(duì)此，我國(guó)的用戶(hù)表示關(guān)注，但態(tài)度比較謹(jǐn)慎，在考慮提高檢索和初審質(zhì)量的同時(shí)，還考慮是否影響授權(quán)前景，是否會(huì)造成申請(qǐng)周期的延長(zhǎng)以及是否會(huì)帶來(lái)費(fèi)用的增加等。例如，對(duì)于協(xié)作式檢索，近半數(shù)用戶(hù)表示并沒(méi)有需求，還有25.6%的用戶(hù)表示說(shuō)不好，只有25.3%表示有需求。在有需求的用戶(hù)中，75.3%的表示要看費(fèi)用多少再說(shuō)；假如進(jìn)行協(xié)作檢索會(huì)延長(zhǎng)作出國(guó)際檢索報(bào)告的時(shí)間，其中71.4%的用戶(hù)表示要看延長(zhǎng)多久才能決定。

（四）希望有效利用各種渠道，加快海外獲權(quán)

1.希望加大國(guó)際階段成果的利用，縮短審批周期

與國(guó)際階段有嚴(yán)格的期限要求不同，PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段之后，審查周期完全由各個(gè)國(guó)家決定，部分國(guó)家審查周期長(zhǎng)，間接造成了企業(yè)申請(qǐng)成本增加，用戶(hù)希望通過(guò)加大國(guó)際階段成果的利用等方式，縮短國(guó)家階段的審批周期。當(dāng)PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段，在國(guó)際檢索報(bào)告的結(jié)論是權(quán)利要求符合“三性”要求時(shí)，97％的PCT申請(qǐng)用戶(hù)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加快處理和審查。雖然只有23.1％的用戶(hù)使用過(guò)能夠加快審查速度的PCT-PPH，但有73.3％的用戶(hù)表示有需求。

2.希望有獲取海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的便捷渠道

對(duì)貿(mào)易目標(biāo)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、審查指南和審查流程的相關(guān)信息，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息的不了解，日益成為我國(guó)PCT用戶(hù)尋求海外獲權(quán)的主要障礙之一，用戶(hù)迫切希望能有一個(gè)便利渠道或者有相關(guān)培訓(xùn)來(lái)集中獲取海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，代理行業(yè)更希望有針對(duì)代理機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，以提升服務(wù)水平。

來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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