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文 / 謝曉堯 ? 中山大學(xué)法學(xué)院教授
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【小D導(dǎo)讀】
我國已在北京、上海和廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院。理論界和實務(wù)界對此進行了持續(xù)而廣泛的討論,至今熱度未減。在此當(dāng)中,一個非常有趣的問題值得關(guān)注:知識產(chǎn)權(quán)糾紛的類型與結(jié)構(gòu)不同,影響著法院功能與作用。
一味地強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)性強、專業(yè)性高、法律復(fù)雜,忽略現(xiàn)實生活中糾紛的真實類型與結(jié)構(gòu),有可能導(dǎo)致組織體系設(shè)計的不合理,制度成本過高。
我國已在北京、上海和廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院。理論界和實務(wù)界對此進行了持續(xù)而廣泛的討論,至今熱度未減。
在此當(dāng)中,一個非常有趣的問題值得關(guān)注:知識產(chǎn)權(quán)糾紛的類型與結(jié)構(gòu)不同,影響著法院功能與作用。
近年來,我國知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件每年以40%左右的速度遞增,一審受案數(shù)量,2013年突破10萬件,2014年超過13萬件。流行的觀點認為,設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院旨在回應(yīng)案件數(shù)量劇增的挑戰(zhàn)。
不過,不能忽略的重要事實是,案件結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出極大不平衡,長三角、珠三角等地的一些法院,被告多為中小微企業(yè)和個體工商戶,此類案件占了全部數(shù)量的近70%,且以銷售者為主;知識產(chǎn)權(quán)案件的調(diào)解率非常高,全國一審案件的撤調(diào)率多維持在60%以上。在這些案件中,技術(shù)和法律復(fù)雜性,究竟如何?至少需要司法實證資料去證明。不過,初步的證據(jù)也表明,大量的“批量訴訟”中,案件多為“真侵權(quán),假糾紛”,法律上的爭論并不大,原告與被告甚至都不聘請律師,法院幾乎可以進行“標(biāo)準化”和“自動化”處理。易言之,由大牌教授代理,還是由普通維權(quán)人士代理,從法律說理到裁判結(jié)果,并無差異。
如果這一事實成立,知識產(chǎn)權(quán)的司法組織體系建設(shè),應(yīng)當(dāng)是審判力量的“下沉”和程序的簡化,比如:放開基層法院對知識產(chǎn)權(quán)案件的管轄權(quán),實行簡易程序和獨任審判,重視和發(fā)揮基層調(diào)解能手的作用。其好處在于:降低維權(quán)成本,加大侵權(quán)行為的檢舉和查處概率,有效施加成本以遏止違法行為,節(jié)約司法資源。一味地強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)性強、專業(yè)性高、法律復(fù)雜,忽略現(xiàn)實生活中糾紛的真實類型與結(jié)構(gòu),有可能導(dǎo)致組織體系設(shè)計的不合理,制度成本過高。
當(dāng)然,也有相當(dāng)多的案件是“真糾紛”,涉及到高度的技術(shù)、法律、經(jīng)濟與社會復(fù)雜性。這些因素共同決定了,知識產(chǎn)權(quán)比其他財產(chǎn)形態(tài)更具有不確定性,表現(xiàn)為,知識產(chǎn)權(quán)具有模糊性,不完備產(chǎn)權(quán)是認識這一法律問題的邏輯起點;知識高昂的厘定、度量、監(jiān)督和維護成本,決定了許多知識資產(chǎn)會置于公共領(lǐng)域;權(quán)利是利益變動的時間函數(shù),當(dāng)知識受保護帶來的利益大于其維護成本時,產(chǎn)權(quán)的再配置就會出現(xiàn)。在這種背景下,知識產(chǎn)權(quán)通常暗含著沖突、糾紛與權(quán)利的再協(xié)調(diào)。巴澤爾就認為,在不完備的產(chǎn)權(quán)中,糾紛與權(quán)利的形成息息相關(guān),解決糾紛就是界定權(quán)利,法院權(quán)利界定方式有兩種:一是直接的,法院實際處理糾紛;二是間接的,糾紛解決會帶來一種“公共物品”——先例的確切性對類似糾紛進行了權(quán)利界定,會引導(dǎo)人們不以訴訟方式解決其糾紛。
如果這一觀點成立,案件是疑難復(fù)雜的“真”糾紛,知識產(chǎn)權(quán)法院在司法科層中的序位就應(yīng)當(dāng)進一步提升。其一,面對知識產(chǎn)權(quán)案件的數(shù)量膨脹,訴諸個案分別處理,逐一司法定價,會耗費大量司法資源,極其不效益。裁判文書對權(quán)利的界定本質(zhì)上是一種價格信號,具有傳遞、引導(dǎo)和協(xié)調(diào)市場的功能,必須依賴市場對司法定價做出調(diào)適性選擇。法院的級別越高,權(quán)威性越足夠,信號的真實性和可信賴性越強,其調(diào)節(jié)力就越強,更有利于確保權(quán)利的穩(wěn)定性和可預(yù)期性。
其二,知識產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)量多,一定程度上折射出權(quán)利人“過度維權(quán)”,自我約束機制失靈的現(xiàn)實。知識產(chǎn)權(quán)訴訟其實是一把“雙刃劍”,訴訟會引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)無效、撤銷、合理使用、在先權(quán)利等權(quán)利再配置程序,權(quán)利人將面臨權(quán)利資格的“再次審查”。波斯納、蘭德斯的研究認為,專利權(quán)利人對侵權(quán)行為提起訴訟將面臨判決專利無效的風(fēng)險,通常會“容忍適度的侵權(quán)行為”。他們對美國聯(lián)邦巡回法院1982-1992年專利案件的實證分析表明,法院支持有效專利的案件,最低為45%,最高為76%。在我國,知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展起步晚、時間短、含金量不高、水平參差不齊,在訴訟中,對知識產(chǎn)權(quán)進行“二次審查”,既關(guān)乎提升專利等知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量,也事關(guān)權(quán)利的公平分配。通常,在“真”糾紛中,權(quán)利的邊界并非非此即彼、一目了然,糾紛的解決,有可能需要打破權(quán)利初始授予的格局,進行動態(tài)的再配置。其中,非常重要地涉及到專利、商標(biāo)、著作權(quán)等主管部門的公共事務(wù),比如授權(quán)確權(quán)的有效性,牽一發(fā)而動全身。裁判要具有更大的膽略、正當(dāng)性和權(quán)威性,就必須由更高層級的專門組織擔(dān)當(dāng)“守門人”。
由此,似乎可以看出,知識產(chǎn)權(quán)案件,許多是法律問題簡單“假”糾紛,完全可以“下放”給基礎(chǔ)組織;一些屬于影響重大、疑難復(fù)雜的“真”糾紛,應(yīng)由更高級別的法院管轄。
面對知識產(chǎn)權(quán)糾紛這一相同問題,各國訴訟境況并不完全相同。在中國,知識產(chǎn)權(quán)司法面臨雙重的夾擊:侵權(quán)假糾紛的泛濫,權(quán)利分配的“二次審查”。審判組織的設(shè)定,更需要建立在科學(xué)決策的基礎(chǔ)上,司法統(tǒng)計資料、實證的分析方法、國情的深度調(diào)查,是不可缺失的技術(shù)保障手段和研究方法。遺憾的是,在中國知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立的論證中,我們鮮能清晰見到自己的真實家底。離開了自己的家底和根基,制度的建構(gòu)會有活力和實效嗎?保持必要的審慎和懷疑,這是必要的。
來源:深圳特區(qū)報 作者:謝曉堯 ? 中山大學(xué)法學(xué)院教授 編輯:IPRdaily 趙珍 -------------
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