孫遠釗專欄｜點評《深化科技體制改革實施方案》（二）

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作者｜孫遠釗 美國亞太法學研究院執(zhí)行長，北京大學法學院\知識產(chǎn)權學院訪問教授

來源｜IPRdaily

本文不代表作者服務單位及IPRdaily立場，文責由作者自負

在中共中央辦公廳、國務院辦公廳所印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》（以下簡稱《科改方案》）第三部分，是構建更加高效的科研體系。其中分別從科研院所和高等學校的組織與科研體系提出了具體的改革方案。

探索構建科研院所理事會制度

《科改方案》要求完善科研院所的法人治理結構，制訂章程，并探索理事會制度；取消行政級別，將人事制度法制化，在有條件的單位對院（所）長實行聘任制。

這是朝向專業(yè)領導與自主研發(fā)的目標邁進的重要一步。但需要注意避免理事會的成員淪為酬庸性的虛職，而且理事本身在外的活動與利益回避等配套制度也必須一并、及早確立，否則將難以管理。另外關于科研院所的對外招聘、對內(nèi)升遷、合作項目以及采購和分包等事項也都必須做到透明、公開，并且嚴格執(zhí)行，以昭公信，并樹立以實質表現(xiàn)或成果為依歸的審批制度。這些都是說來容易做來極難的工作，畢竟制訂內(nèi)部規(guī)則的人就是未來規(guī)則所要執(zhí)行的對象，先天上就寓含了嚴重的角色沖突的顧慮。如果參酌其他國家何地區(qū)的做法，除了在理事會中要設置獨立理事（類似于營利企業(yè)或公司的獨立董事）之外，另外還應考慮設置監(jiān)事會，以產(chǎn)生內(nèi)部的制衡并確立與保障科研院所的公信。

推進公益類科研院所分類改革，落實科研單位在編制管理、人員聘用、職稱評定、績效工資分配等方面的自主權。

這是另一項重要的舉措，避免科研院所成為以競相逐利為導向的機構，失去了它們應該是以開發(fā)并傳播知識的基本宗旨。但反過來說，所謂“公益性”并非只做完全賒本、沒有營利的事情，自然還是要顧及成本的回收，從而才能永續(xù)運營。“公益性”或“非營利性”所指的是結構上沒有股東的存在，所以也就不存在控制權與股利、分紅等屬于營利事業(yè)方面的問題。一切的收益都是屬于科研機構，由理事會來決定經(jīng)費的預算、調(diào)派與運用，其中的工作人員原則上只能領取既定的工資或薪酬，附帶的在法規(guī)特別允許的情況下（例如《促進科技成果轉化法》）則可獲得額外的獎勵資助。而必須這么做的另一個目的就是要讓不同的科研機構之間也產(chǎn)生既合作、又競爭的微妙關系，從而才能更為體現(xiàn)創(chuàng)新驅動的效應。

研究制定科研機構創(chuàng)新績效評價辦法，對基礎和前沿技術研究實行同行評價，突出中長期目標導向，評價重點從研究成果數(shù)量轉向研究質量、原創(chuàng)價值和實際貢獻。

對于科研機構的創(chuàng)新績效，國際間已有一些既成的模版可供參考運用，而且或可讓中國的相關評比可與國際通行的指標盡量彼此兼容，以促進國際知識與技術交流，包括可讓彼此的技術能相互列位于對方的技術交易平臺或市場之上。至于對不同創(chuàng)新的“評價”則需特別謹慎，甚至能免則免，否則即難免產(chǎn)生蘋果與香蕉如何相互比較的爭議。例如，一個對于貨物載運工具的改良和一個醫(yī)療裝置，或許同具“載運”的功能，但如何能拿來相比何者比較具有創(chuàng)新績效？又如，目前許多研究機構都是以專利申請量的多寡來做為考評指標，那么從事機械類的改良與從事分子生物的研發(fā)又如何能等價齊觀？

在實務上，“創(chuàng)新”通常是指對于一項既有技術的逐步或小型改良而言；而對具有較大突破性的則是稱為“發(fā)明”。由于具有突破性的發(fā)明通常也意味者必須有相映的配套甚至全新的平臺才可從事運用（例如，愛迪生發(fā)明了白熱電燈泡，但必須還得有燈座、電線、發(fā)電機等等否則就根本無濟于事），其中反而寓含了更高的失敗風險（包括市場接受所需要的時間和時機）、更高的后續(xù)研發(fā)與制造成本、以及更強的競爭壓力（相對于過渡性或替代產(chǎn)品的相對低廉造價）等。因此，如果要對時間或空間或兩者同時設限，然后以非科學性或不合常規(guī)的數(shù)據(jù)來硬性評比對于同一技術的創(chuàng)新與發(fā)明，也可能得到誤導性非常強的后果。因此，一項具有重大潛力的發(fā)明或發(fā)現(xiàn)便可能因此而被閑置多年，無法從事商品化（盤尼西林的后續(xù)研發(fā)就是最好的例子）。此時如何來評價此一發(fā)明的“績效”也倍顯困難。

總而言之，科研機構如果非得為其內(nèi)部的創(chuàng)新成果訂立績效評價辦法，或許更為良好的方式是進行綜合性的考量，并明確區(qū)分基礎與應用、以及不同技術類別科技分別考核。對于前者，其中的內(nèi)容可包括技術披露、標竿評價與后續(xù)研發(fā)潛能、與出版（知識擴散）等；而對于后者，除了上述的項目，另可包括專利申請、許可狀況與收益、成品分銷、新創(chuàng)商品事業(yè)等，但仍應保有一定的彈性，而非僵化性的運用。此外，如果一定要實行同行評價，所謂“世界雖大、圈圈卻小”，保持程序的正義尤其重要，務需厘清審查人員與被審人員之間的恩怨情仇關系，從而方可確保此一評價制度的透明度與公正性。

完善高等學校科研體系，建設一批世界一流大學和一流學科

按照中央財政科技計劃管理改革方案，實施“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”（2011計劃）；制定總體方案，統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設，完善專業(yè)設置和動態(tài)調(diào)整機制，建立以國際同類一流學科為參照的學科評估制度，擴大交流合作，穩(wěn)步推進高等學校國際化進程。

“2011計劃”的總體思路是：面向需求、推動改革、探索模式、提升能力?？珊喴獨w納為“1148”，即：一個根本出發(fā)點、一項核心任務、四類協(xié)同創(chuàng)新模式和八個方面的機制體制改革。更詳細的說，要以“國家急需、世界一流”為根本出發(fā)點；以人才、學科、科研三位一體創(chuàng)新能力提升為核心任務；以協(xié)同創(chuàng)新中心為載體，構建四類協(xié)同創(chuàng)新模式（推進校校、校所、校企、校地以及國際間的深度融合，探索建立面向科學前沿、行業(yè)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展以及文化傳承創(chuàng)新重大需求的四類協(xié)同創(chuàng)新模式）；以及以創(chuàng)新發(fā)展方式轉變?yōu)橹骶€，深化高校的機制體制改革。②：而這一部份的要求，其實就是想要進一步深化、落實“協(xié)同創(chuàng)新”的理念和精神。

能否達成這個目標的根本關鍵是取決于科研機構的競爭力。而即使是在學術研究的環(huán)境，市場的基本規(guī)則也同樣適用。這就是說，學術研究與知識擴散的整體環(huán)境（大氣候）與其中個別單位的研究實力與風氣（小氣候）都是決定了自身體質與競爭力能夠達到如何水平的先天框架。在強調(diào)形式主義的學術環(huán)境下（諸如僵化的評定職稱、套路式的思維、機械式的論文出版、以及盲目的爭取研發(fā)資源等等），不鼓勵出頭草，人人都慣性的在自身所熟悉、舒適的的框框架架之內(nèi)，如何可能培養(yǎng)得出更堅強的體質和競爭力？而政府多年來將大筆的經(jīng)費、資源不斷的從事選擇性、針對性的挹注，其成效又是如何呢？是否符合成本效益？這就需要相當詳盡扎實的實證調(diào)研來分析。如果情況不如理想，那么就沒有任何理由繼續(xù)以往的做法，而需改弦更張，也必須在學術的領域里打破許多既有的藩籬屏障，開放自由競爭，由市場導向來決定誰與誰之間是否適合從事協(xié)作創(chuàng)新，而不再由政府去操持掛心，甚至產(chǎn)生揠苗助長的問題。政府所需要做的，是如何確保整個大氣候適合百花齊放。畢竟一流與否不是光看幾個媒體所刊登的排行榜，更重要的是整體的環(huán)境以及對于真正置身其中的人而言是否有一流的感受。

小結

彈性發(fā)展、綜合評價、公平競爭、市場導向是決定整個科研環(huán)境與其中各個院所機構是否能茁壯成長的重要因素，缺一不可。同樣以園藝培養(yǎng)來做比喻。什么樣的土質（養(yǎng)分）和環(huán)境就基本上決定了能培養(yǎng)出具有如何潛質的花草樹木。先天與后天也同樣重要。

要建設世界一流的科研機構就必須要有具備足夠吸引力和競爭力的環(huán)境。這也就意味者學術界的改革開放也必須更為深化，而政府的介入則相對的應該更為減少，讓科研機構能放手去做、去競爭。成敗的關鍵不在科研經(jīng)費的多寡，而是在能否樹立一個好的氛圍，能否讓整個環(huán)境足夠開放，從而讓各地的好種子有機會在這塊土地上著床發(fā)苗并且生根成長。

注釋： *：美國亞太法學研究院（Asia Pacific Legal Institute）執(zhí)行長、北京大學法學院/知識產(chǎn)權學院訪問教授。本文不代表作者服務單位立場，文責由作者自負。 ①：教育部、財政部關于實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃的意見，教技〔2012〕6號（2012年3月15日）。

來源：IPRdaily

作者：孫遠釗

編輯：IPRdaily王夢婷