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摘要：我國在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，噴涌出大量的知識產(chǎn)權(quán)，我國專利申請量已躍居全球前列。本文淺議幾種將企業(yè)的無形資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)資本的方式，從而驅(qū)動企業(yè)更快更好地發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 專利轉(zhuǎn)讓專利許可質(zhì)押融資資本

一、知識產(chǎn)權(quán)的重要性愈加凸顯

美國Ocean Tomo公司作為全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)資本化綜合性服務(wù)集團(tuán)，其發(fā)表的數(shù)據(jù)顯示，在70年代的美國，企業(yè)中的有形資產(chǎn)占企業(yè)總價(jià)值的83%，無形資產(chǎn)僅占17%。80年代，有形資產(chǎn)依然占據(jù)美國企業(yè)總價(jià)值的68%，但這一比例隨著科技的快速進(jìn)步急劇地發(fā)生著變化。到90年代，有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn)的占比正好與80年代相反，無形資產(chǎn)超過了有形資產(chǎn)，占據(jù)企業(yè)總價(jià)值的68%。而進(jìn)入21世紀(jì)，美國企業(yè)的無形資產(chǎn)持續(xù)保持在80%的比例，也就是說，現(xiàn)今的美國企業(yè)，高聳的建筑和龐大的設(shè)備在知識產(chǎn)權(quán)占大頭的無形資產(chǎn)的擴(kuò)張下，已經(jīng)變得不值一提，企業(yè)的核心競爭力就在于創(chuàng)新，這，真的不是一句口號而已。

反觀我國，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，相關(guān)政策不斷出臺，企業(yè)自主創(chuàng)新的意識漸強(qiáng)，國內(nèi)的專利申請數(shù)量連年極速增長，2014年中國專利申請量躍居世界第一，2015年，我國發(fā)明專利申請約110.2萬件，同比增長18.7%，連續(xù)5年位居世界首位。發(fā)明專利的申請?jiān)谌繉＠暾堉械谋壤_(dá)到39.4%。發(fā)明專利申請占比的不斷提高，表明我國的創(chuàng)新能力在不斷提升。

二、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造效益

有了創(chuàng)新的能力，有了為數(shù)可觀的專利，怎樣才能讓專利發(fā)揮其最大化的價(jià)值，為企業(yè)創(chuàng)造最大化的效益呢？除了商品化、產(chǎn)業(yè)化之外，越來越多的中小企業(yè)利用其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資，除了常見的專利的轉(zhuǎn)讓和許可，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等依靠金融手段來獲取資金的方式也已在我國嶄露頭角，尤其對于中小型企業(yè)來說，傳統(tǒng)的融資方式可能并不適合于他們，其主要價(jià)值往往就是無形資產(chǎn)，所以知識產(chǎn)權(quán)對于他們來講就成為了資金來源的重要突破口。“歐洲的公司早已將知識產(chǎn)權(quán)視為一項(xiàng)資產(chǎn)，是投資回報(bào)（ROI）的一個(gè)部分，而不是業(yè)務(wù)運(yùn)營的一部分成本。在某些領(lǐng)域里，譬如生化科技和醫(yī)藥科技，已將知識產(chǎn)權(quán)視為一個(gè)源源不斷的利潤源泉?！?/p>

德州儀器公司（Texas Instruments）在20世紀(jì)80年代面臨破產(chǎn)的情況下，將目標(biāo)對準(zhǔn)專利挖掘，并將申請的專利對外進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可，從事專利許可貿(mào)易。迄今，德州儀器公司的專利許可費(fèi)累計(jì)收入已達(dá)40億美元，目前每年的許可費(fèi)收入在8億美元左右。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的公報(bào)顯示，華為公司早在2008年就在專利合作條約（PCT）下以1737項(xiàng)國際專利申請超過了國際專利申請大戶松下公司和飛利浦公司。2015年，在PCT企業(yè)專利排名中，華為以3898件連續(xù)蟬聯(lián)榜首，高通也只能以2242件屈居第二。就是在這樣的情況下，華為的一篇文章卻尖銳地指出華為并沒有一項(xiàng)原創(chuàng)發(fā)明：“尤其是最近幾年，有超過二萬五千名員工從事研發(fā)工作，資金投入都維持在每年70、80億元以上。經(jīng)過十八年的艱苦奮斗，迄今為止，華為沒有一項(xiàng)原創(chuàng)性的產(chǎn)品發(fā)明，……對于我們所缺少的核心技術(shù)，華為只是通過購買的方式和支付專利許可費(fèi)的方式，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的國際市場的準(zhǔn)入，并在競爭的市場上逐步求得生存，這比自己繞開這些專利采取其他方法實(shí)現(xiàn)，成本要低得多。由于我們的支付費(fèi)用，也實(shí)現(xiàn)了與西方公司的和平相處?！笨梢姡A為現(xiàn)今的競爭優(yōu)勢，多得益于其受讓的國外專利。

關(guān)于此類通過專利轉(zhuǎn)讓和許可為企業(yè)帶來巨大收益的案例不勝枚舉，正是這種戰(zhàn)略性的管理和投資使一些企業(yè)發(fā)展壯大進(jìn)而走向國際市場。

三、專利轉(zhuǎn)讓與許可

1、轉(zhuǎn)讓的概念及法律規(guī)定

知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，即是讓無形的知識產(chǎn)權(quán)如有形物一般進(jìn)行交易，由交易雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，讓與方將知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的法律行為。這是最直接的一種將知識產(chǎn)權(quán)變?yōu)橘Y金的方式。我國《專利法》第十條第三款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效?！备鶕?jù)該規(guī)定，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須簽訂書面合同，而簽訂合同并不意味著權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，該合同還必須向國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行登記后，專利權(quán)的轉(zhuǎn)移自始生效。

2、許可的概念及法律規(guī)定

專利許可是對專利使用權(quán)的讓渡，所以與轉(zhuǎn)讓不同的是，許可人仍擁有專利的所有權(quán)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十五條規(guī)定，我國的專利實(shí)施許可包括以下三種方式：

獨(dú)占實(shí)施許可，是指讓與人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi)，將該專利僅許可一個(gè)受讓人實(shí)施，讓與人依約定不得實(shí)施該專利。即只能允許一個(gè)受讓人實(shí)施該專利，包括讓與人在內(nèi)的任何人均不得實(shí)施該專利。

排他實(shí)施許可，是指讓與人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi)，將該專利僅許可一個(gè)受讓人實(shí)施，但讓與人依約定可以自行實(shí)施該專利。即除受讓人之外，讓與人亦可實(shí)施該專利，但任何第三人即不得實(shí)施該專利。

普通實(shí)施許可，是指讓與人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi)，許可他人實(shí)施該專利，并且可以自行實(shí)施該專利。即讓與人保留向第三人許可實(shí)施該專利的權(quán)利，當(dāng)然專利權(quán)人亦可實(shí)施該專利。

若在專利實(shí)施許可合同中沒有明確約定使用上述何種方式進(jìn)行許可，則認(rèn)定為普通實(shí)施許可。

該法條還規(guī)定了一個(gè)理論界稱之為分實(shí)施許可的條款，即“專利實(shí)施許可合同約定受讓人可以再許可他人實(shí)施專利的，認(rèn)定該再許可為普通實(shí)施許可，但當(dāng)事人另有約定的除外。”其中，受讓人再許可他人實(shí)施該專利即為分實(shí)施許可。

在國際上通行的還有交叉實(shí)施許可，即指兩個(gè)讓與方互相許可對方實(shí)施自己的專利。關(guān)于其性質(zhì)，可以約定是為普通許可、排他許可或獨(dú)占許可。

我國《專利法》第十二條規(guī)定：“任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)?！薄秾＠▽?shí)施細(xì)則》第十四條第二款規(guī)定：“專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案?！币簿褪钦f，專利實(shí)施許可必須簽訂專利實(shí)施許可合同，并在生效后3個(gè)月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，同時(shí)，也必須支付相應(yīng)的專利使用費(fèi)。

3、轉(zhuǎn)讓與許可的費(fèi)用確定

關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)與使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)法律并沒有給出規(guī)定，實(shí)踐中均由讓與方和受讓方協(xié)商達(dá)成共識。一般來說，專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)與使用費(fèi)的確定可以考慮以下幾個(gè)因素。

3.1 專利許可費(fèi)的考慮因素

若是專利實(shí)施許可，需要首先考慮的是許可的方式，獨(dú)占許可的許可費(fèi)相對較高，與普通許可費(fèi)的差別十分巨大。第二是許可的時(shí)間及地域，許可時(shí)間長地域廣費(fèi)用為高，反之為低。第三是許可費(fèi)的支付方式，依據(jù)我國《合同法》第三百二十五條之規(guī)定：“技術(shù)合同價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)的支付方式由當(dāng)事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門費(fèi)的方式。”在對我國專利許可合同糾紛案例的抽樣調(diào)查中，專利許可費(fèi)采用分期支付的占52%，一次總付占15%，另有33%屬于支付方式不明。分期支付能有效降低受讓方的資金壓力及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，對讓與方來說，分期支付的總價(jià)款總體上比一次總付的總價(jià)款稍高，故此，分期支付方式占據(jù)了半壁江山。

3.2 轉(zhuǎn)讓與許可通用考慮因素

而對于轉(zhuǎn)讓和許可均可考慮的因素：第一是讓與方的研究與開發(fā)費(fèi)用。第二是受讓方所能獲得的預(yù)期收益。第三是專利實(shí)施成本，受讓方需綜合權(quán)衡前期所需要投入的成本。第四是專利技術(shù)所處的生命周期，即該項(xiàng)專利技術(shù)正處于萌芽、成熟或衰退等何種狀態(tài)中。第五是專利的抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，即是否能強(qiáng)悍地抵御無效或訴訟等，始終屹立不倒。第六是專利技術(shù)的可替代性，即其是否容易被新技術(shù)所替代。

除了上述，還有許多因素有待在確定專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)時(shí)一并考慮，不一而足。若無法拿捏此中分寸，建議讓專業(yè)評估機(jī)構(gòu)做出專利價(jià)值評估報(bào)告，在此基礎(chǔ)之上，雙方再進(jìn)行友好協(xié)商。

四、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是指企業(yè)以合法擁有的知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)評估后作為質(zhì)押物，向銀行申請融資。這一融資方式初始于美國，在美國，眾多科技創(chuàng)新型企業(yè)因?yàn)槿狈Φ盅簱?dān)保的資產(chǎn)，很難獲得銀行資金的支持，無法對技術(shù)進(jìn)行研發(fā)升級，從而面臨生存的窘境，但如果利用他們最有價(jià)值的技術(shù)為他們提供資金，便能有效解決這一問題。美國聯(lián)邦中小企業(yè)管理局為了扶持其發(fā)展，開始與一些商業(yè)銀行合作，為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款融資。這一舉動不僅使許多中小科技型企業(yè)獲得了更多的貸款機(jī)會，也同樣使商業(yè)銀行意識到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款與其他商業(yè)貸款一樣能夠從中獲利。

如今，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在歐美發(fā)達(dá)國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，為了切實(shí)落實(shí)國家對中小微企業(yè)發(fā)展金融扶持政策，也為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障，國家知識產(chǎn)權(quán)局在《關(guān)于進(jìn)一步推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見》中指出，知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作，應(yīng)是政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作相結(jié)合。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)作用，鼓勵(lì)和支持各類金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作，通過市場化運(yùn)作,構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作機(jī)制和服務(wù)體系。力爭到2020年，全國專利權(quán)質(zhì)押融資金額超過1000億元。

五、結(jié)語

對于我國這樣一個(gè)技術(shù)需求大國來說，在實(shí)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)井噴式的增長之后，接下來怎樣使這些泉涌般的知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來實(shí)際效益這一問題，亟待能人志士們的研究和發(fā)展。筆者相信集更多的學(xué)者和業(yè)界人士之力，能夠開拓更多的知識產(chǎn)權(quán)商機(jī)，更快更好地促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)資本的增值和擴(kuò)張。有了國外的經(jīng)驗(yàn)，有了政策的扶持，有了國內(nèi)的研究，筆者相信，我們利用自身的開拓精神和創(chuàng)新能力定能為我國的繁榮發(fā)展謀出一條坦途！

參考文獻(xiàn)：

1.焦洪濤、林小愛著《知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化——“金融創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”專題研究之二》，發(fā)表于《科技與法律》2004年第1期。

2.方惟一著《實(shí)事求是的科研方向與二十年的艱苦努力》，發(fā)表于華為公司內(nèi)刊《華為人》2006年12月。

3.張曼著《我國專利技術(shù)許可費(fèi)收取現(xiàn)狀與分析》，發(fā)表于《電子知識產(chǎn)權(quán)》2010年第6期。

來源：IPRdaily

作者：白玉潔四川力久律師事務(wù)所知識產(chǎn)權(quán)律師助理

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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