從商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案角度分析境外企業(yè)如何在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)

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作者：杜利強(qiáng) 北京高文律師事務(wù)所連鎖特許部顧問(wèn)

原標(biāo)題：從商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案角度分析境外企業(yè)如何在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)

商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)作為一種商業(yè)模式，企業(yè)通過(guò)加盟連鎖進(jìn)行商業(yè)擴(kuò)張和品牌開(kāi)發(fā)，需要做到統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)管理，方能保證其產(chǎn)品或者服務(wù)得到不同市場(chǎng)的認(rèn)可和接受。在即將到來(lái)的更多行業(yè)更多企業(yè)涌入之際，此文，從商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案角度分析境外企業(yè)如何在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)。

在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入的今天，無(wú)論是跨國(guó)企業(yè)的全球布局，還是中國(guó)境內(nèi)企業(yè)參與境外的合作與競(jìng)爭(zhēng)，都體現(xiàn)了統(tǒng)一化運(yùn)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)化管理的時(shí)代特征和企業(yè)內(nèi)在要求。商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)作為一種商業(yè)模式，企業(yè)通過(guò)加盟連鎖進(jìn)行商業(yè)擴(kuò)張和品牌開(kāi)發(fā)，需要做到統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)管理，方能保證其產(chǎn)品或者服務(wù)得到不同市場(chǎng)的認(rèn)可和接受。所以說(shuō)21世紀(jì)是特許經(jīng)營(yíng)的世紀(jì)。

在持續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放以及不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的當(dāng)今中國(guó)，特許經(jīng)營(yíng)是最能體現(xiàn)也是最能檢驗(yàn)中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放和知產(chǎn)保護(hù)的標(biāo)尺和度量。境外企業(yè)進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)是正當(dāng)時(shí)亦當(dāng)更進(jìn)一步，在即將到來(lái)的更多行業(yè)更多企業(yè)涌入之際，寫(xiě)作此文，從商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案角度分析境外企業(yè)如何在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)。

一、關(guān)于商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案性質(zhì)的幾個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題及思考

（一）商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案屬于行政備案而非行政許可

關(guān)于備案和許可的區(qū)別，按通俗的理解則為：備案是有備而來(lái)，有案可查；許可則是非經(jīng)許可不得為之，令行禁止。這里需要對(duì)備案做進(jìn)一步直觀的解釋?zhuān)凑铡渡虡I(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（下稱(chēng)“特許條例”）第八條的規(guī)定“特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)備案。”只有首份特許經(jīng)營(yíng)合同的訂立方可視為特許備案的充分條件，亦即啟動(dòng)程序。

依據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，行政許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其行為。但關(guān)于行政備案的法律定義卻一直未能明確形成，這里采用學(xué)術(shù)研究將其界定為：行政機(jī)關(guān)依法要求公民、法人或其他組織報(bào)送行政管理相關(guān)材料，并存檔備查的外部行政行為?！渡虡I(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》（下稱(chēng)“備案辦法”）第十五條規(guī)定了公眾可通過(guò)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)查詢(xún)到的信息范圍，與備案辦法第六條規(guī)定的申請(qǐng)備案的特許人應(yīng)當(dāng)向備案機(jī)關(guān)提交的材料范圍進(jìn)行比較，除去涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的材料外，公眾可查詢(xún)到的信息范圍與企業(yè)提交的材料范圍基本一致。

公眾有一個(gè)誤解認(rèn)為只要規(guī)定了行政處罰的行政備案就應(yīng)該歸于行政許可或者等同于行政許可的效力。這里需要指出的是行政備案規(guī)定的行政處罰僅是對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行備案的行為而做出處罰，而不是就行政相對(duì)人的具體行為即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做出處罰。特許條例以及備案辦法中關(guān)于處罰的規(guī)定針對(duì)于特許人不備案、不如實(shí)備案以及其他違反行政管理的情形。

（二）商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案不屬于行政復(fù)議，行政訴訟的受理范圍

根據(jù)《行政訴訟法》的規(guī)定，只有針對(duì)具體行政行為提起的訴訟才屬于人民法院的受案范圍。具體行政行為是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的組織、行政機(jī)關(guān)委托的組織以及這些組織中的工作人員，在行政管理活動(dòng)中行使行政職權(quán)，針對(duì)特定的公民、法人或者其他組織，就特定的具體事項(xiàng)，做出的有關(guān)該公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)的單方行為。而行政備案并未對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響。根據(jù)《商務(wù)部行政復(fù)議實(shí)施辦法》第一條開(kāi)宗明義講到只受理針對(duì)具體行政行為提起的行政復(fù)議，旨在保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，而特許經(jīng)營(yíng)備案并不能引起特許人、被特許人之間的法律關(guān)系產(chǎn)生、變更或消滅的事實(shí)或效果。

（三）商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案不影響特許經(jīng)營(yíng)合同的效力

根據(jù)《北京市高院關(guān)于審理商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定，特許人未及時(shí)向商務(wù)主管部門(mén)備案的，一般不影響特許經(jīng)營(yíng)合同的效力。

根據(jù)《上海市高級(jí)人民法院：關(guān)于審理特許經(jīng)營(yíng)合同糾紛案件若干問(wèn)題的解答》得知，特許經(jīng)營(yíng)備案屬于管理性的強(qiáng)制性法律規(guī)范，而非效力性的強(qiáng)制性法律規(guī)范，特許人不具備備案條件的不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。

二、關(guān)于履約保證函

在商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案實(shí)務(wù)中，即申請(qǐng)備案的材料清單中并無(wú)履約保證函的具體要求和特別指明。無(wú)論是根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》，還是根據(jù)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)以及地方商務(wù)主管部門(mén)的網(wǎng)站都沒(méi)有提及履約保證函。但它確實(shí)在筆者過(guò)往經(jīng)手的備案實(shí)務(wù)中多次出現(xiàn)過(guò)，而且也確有它的道理，最終實(shí)現(xiàn)了備案的成功。本篇將討論履約保證函出現(xiàn)的原因、適用的條件以及與備案中其他材料的關(guān)系等。

首先，履約保證函僅適用于境外特許人備案的情形，因?yàn)槟壳盀橹?，并未?jiàn)到或聽(tīng)說(shuō)境內(nèi)特許人向地方商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)?zhí)卦S備案有主動(dòng)提出或被要求提交過(guò)該材料。這里面有一定的特殊原因，即所謂情形的適用問(wèn)題，因?yàn)榫惩馓卦S人在公司登記、店鋪?zhàn)?cè)等商業(yè)規(guī)范性管理方面與境內(nèi)不盡一致或差別很大，而且就特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域而言，境內(nèi)外在商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定就很不一樣。當(dāng)然，筆者不在此論述是如何的不一樣，而是單就實(shí)務(wù)中業(yè)已形成并被接納的履約保證函進(jìn)行操作性探討。

并不是所有的境外特許人備案都將適用履約保證函，下面以文字和圖表的方式進(jìn)行互證說(shuō)明，具體如下：

境外公司A想作為特許人申請(qǐng)備案，但其不滿(mǎn)足“兩店一年”的規(guī)定，一般理解是無(wú)法備案，但另一家境外公司B，滿(mǎn)足“兩店一年”，符合備案條件，如何才能實(shí)現(xiàn)A公司借用B公司的“兩店一年”實(shí)現(xiàn)備案，有且只有當(dāng)A公司和B公司擁有同一個(gè)關(guān)聯(lián)公司，即同一個(gè)母公司C，此時(shí)履約保證函該派上用場(chǎng)了，在整體的備案材料中，除了提交B公司的“兩店一年”證明文件外，還需提交C公司出具的履約保證函，即證明A公司將能夠提供持續(xù)的成熟的規(guī)范的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理運(yùn)營(yíng)能力。

為什么B公司不直接作為特許人申請(qǐng)備案，豈不是省去很多環(huán)節(jié)，但事實(shí)上，境外從事特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)的企業(yè)，或者叫集團(tuán)，很多時(shí)候直營(yíng)和特許是分開(kāi)的，即不同的內(nèi)部公司來(lái)運(yùn)營(yíng)，而且內(nèi)部負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)即經(jīng)營(yíng)資源的公司與負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)的包括直營(yíng)和特許的公司也是分開(kāi)的，所以在備案的現(xiàn)實(shí)情形中，確實(shí)需要考慮到實(shí)際情況，做區(qū)別和靈活對(duì)待，總之特許備案的實(shí)質(zhì)在于證明特許人擁有成熟的特許經(jīng)營(yíng)管理能力。

關(guān)于履約保證函的適用情形及表達(dá)圖表如下：

從商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案角度分析境外企業(yè)如何在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)

在此要特別說(shuō)明的是：

1.A公司從事的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與B公司的直營(yíng)店在業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)上應(yīng)當(dāng)是同一的，換句話(huà)說(shuō)，A公司如果是做零售的，不能拿B公司的酒店來(lái)證明“兩店一年”。

2.以上文字和圖標(biāo)都是假設(shè)B公司滿(mǎn)足“兩店一年”，那么如果B公司不滿(mǎn)足呢，而是B公司的控股子公司D滿(mǎn)足呢，我們認(rèn)為也同樣適用履約保證函的情形。

其次，履約保證函與備案材料清單中其他備案材料的關(guān)系是不可以相互替代的，即履約保證函是作為輔助性提交的，因?yàn)槌艘峤恍值芄镜摹皟傻暌荒辍钡淖C明文件外，還需提交關(guān)聯(lián)公司母公司對(duì)特許人和兄弟公司的控股證明，最后才是提交母公司出具的履約保證函。

最后，履約保證函的書(shū)寫(xiě)及模版只要體現(xiàn)上述內(nèi)容的要旨即可，意在體現(xiàn)經(jīng)公證認(rèn)證后的履約保證函的公信力和約束力，根據(jù)筆者過(guò)往的總結(jié)和研究，將之前擬制的履約保證函發(fā)布如下供公眾參考和修改。

履約保證函

鑒于所得價(jià)金，____(列明保證人名稱(chēng)）____（說(shuō)明其注冊(cè)成立國(guó)家和組織形式，并列明地址，下稱(chēng)“保證人”）特此絕對(duì)地、無(wú)條件地保證承擔(dān)____（列明特許人名稱(chēng)）____（說(shuō)明其注冊(cè)成立國(guó)家和組織形式，并列明地址，下稱(chēng)“特許人”）在其與____（列明被特許人名稱(chēng)）____（說(shuō)明其注冊(cè)成立國(guó)家和組織形式，并列明地址，下稱(chēng)“被特許人”）于____（列明時(shí)間）簽訂的____（列明特許協(xié)議名稱(chēng)）（包括對(duì)其不定期的修訂或續(xù)期，下稱(chēng)“特許協(xié)議”）項(xiàng)下的責(zé)任與義務(wù)。本保證的效力持續(xù)至特許人履行了在特許協(xié)議項(xiàng)下的所有該等義務(wù)，或特許人在特許協(xié)議項(xiàng)下向被特許人承擔(dān)的責(zé)任完全解除，二者以較早發(fā)生者為準(zhǔn)。保證人放棄其有權(quán)得到的本擔(dān)保的接收回執(zhí)。但是，保證人不放棄其有權(quán)獲得的關(guān)于特許人違約的通知。保證人特此聲明：（一）、保證人擁有并運(yùn)營(yíng)包括其他店鋪在內(nèi)的以下兩個(gè)運(yùn)營(yíng)已超過(guò)一年的店鋪（“直營(yíng)店”）；（二）、兩個(gè)直營(yíng)店在商標(biāo)、運(yùn)營(yíng)模式和品牌標(biāo)準(zhǔn)等方面與特許人許可被特許人經(jīng)營(yíng)的店鋪基本類(lèi)似。本保證適用特許協(xié)議約定的適用法律（不包括其沖突法規(guī)范）。因本保證產(chǎn)生的或與之有關(guān)的所有爭(zhēng)議應(yīng)依據(jù)特許協(xié)議規(guī)定的適用法律（不包括其沖突法規(guī)范）解決。特許人與被特許人（及其各自的關(guān)聯(lián)方）因本保證當(dāng)事方之間的關(guān)系或因本保證產(chǎn)生的或與之有關(guān)的所有沖突、爭(zhēng)議或訴求（包括對(duì)本保證的存在、效力或終止產(chǎn)生的任何異議）均應(yīng)按照特許協(xié)議中約定的爭(zhēng)議解決條款予以解決。為明確起見(jiàn)，就該爭(zhēng)議解決條款而言，保證人與特許人視為屬于一方當(dāng)事人。

保證人擁有的用于特許人備案的兩家直營(yíng)店名稱(chēng)地址信息如下：

直營(yíng)店一：

直營(yíng)店二：

（Signature Page to Follow/以下為簽字頁(yè)）

IN WITNESS WHEREOF, the parties have executed this guarantee as of the date first stated above.

各方謹(jǐn)于文首載明日期簽署本保證，以示信守。

FRANCHISOR/特許人:

By/簽署人: _____________

Name/姓名:

Title/職務(wù):

Signing Date/簽署日期: _____________

FRANCHISEE/被特許人:

By/簽署人: _____________

Name/姓名:

Title/職務(wù):

Signing Date/簽署日期: _____________

GUARANTOR/保證人:

By/簽署人: _____________

Name/姓名:

Title/職務(wù):

Signing Date/簽署日期: _____________

三、從備案角度分析境外企業(yè)在境內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)的模式

筆者多次聽(tīng)聞或被問(wèn)到，美國(guó)企業(yè)（僅以美國(guó)舉例）欲在中國(guó)境內(nèi)（此處的境內(nèi)不包括中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)）開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)，通常會(huì)在香港設(shè)立全資子公司，然后再在北京（僅以北京舉例）設(shè)立全資子公司，進(jìn)而以北京公司開(kāi)拓中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)，通常包括先開(kāi)始設(shè)立直營(yíng)店和其后的加盟店推廣。

從備案角度，通過(guò)幾個(gè)方面包含外延來(lái)分析上述特許經(jīng)營(yíng)模式選擇及建議。

（一）備案主體的選擇，即誰(shuí)需要備案以及誰(shuí)作為備案主體較為合適

從時(shí)間點(diǎn)分析，即北京子公司是否開(kāi)展了或?qū)⒁_(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。如果北京子公司僅處于直營(yíng)店的運(yùn)營(yíng)階段，那么所有企業(yè)都無(wú)需備案，即美國(guó)公司、香港公司、北京公司都不需要備案。北京公司的直營(yíng)店運(yùn)營(yíng)屬于直營(yíng)連鎖，這區(qū)別于特許經(jīng)營(yíng)（亦叫特許連鎖或加盟連鎖），很顯然直營(yíng)連鎖并無(wú)備案的規(guī)定。

以上關(guān)于直營(yíng)連鎖的認(rèn)定，近乎傻瓜式的問(wèn)答，之所以事先回答，是在于引入一個(gè)重要細(xì)節(jié)，即從美國(guó)公司到香港公司再到北京公司，都簽訂了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，即美國(guó)公司與香港公司簽訂了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，然后香港公司與北京公司簽訂了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，那么問(wèn)題來(lái)了，如果從字面意思理解，即協(xié)議冠以特許經(jīng)營(yíng)的名稱(chēng)，則必然觸發(fā)備案程序。這里可以肯定的是美國(guó)公司與香港公司簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議不受備案要求，因?yàn)橄愀鄣貐^(qū)不受特許經(jīng)營(yíng)條例及備案管理辦法的管轄。

那么香港公司與北京公司簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是否當(dāng)然要觸發(fā)備案程序，即應(yīng)該或必須備案。這里需要設(shè)置一個(gè)前提，即不考慮北京公司是否已開(kāi)展了特許經(jīng)營(yíng)，而是單純就所簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是否需要備案而進(jìn)行討論。一般理解認(rèn)為，根據(jù)備案規(guī)定，香港公司應(yīng)當(dāng)備案。這種理解僅就特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的字眼而歸于備案范疇，但此處的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議與備案規(guī)定中的特許經(jīng)營(yíng)是不一致的。首先香港公司與北京公司屬于關(guān)聯(lián)方，所簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議可以理解為集團(tuán)內(nèi)部成員公司間就商標(biāo)許可、品牌推廣、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)事項(xiàng)而簽訂的協(xié)議，因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方彼此是獨(dú)立的法人，協(xié)議有其合理性和必要性。之所這份協(xié)議冠以特許經(jīng)營(yíng)，是因?yàn)樵跇?biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化的商業(yè)運(yùn)營(yíng)中，為了更好的突出品牌的服務(wù)和價(jià)值，而這些要素的確與特許經(jīng)營(yíng)的要素一致，所以才稱(chēng)之為特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，為了論述方便，將這里的特許經(jīng)營(yíng)稱(chēng)之為廣義的特許經(jīng)營(yíng)概念。相對(duì)的備案規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)可理解為狹義的特許經(jīng)營(yíng)概念，即備案意義上的特許經(jīng)營(yíng)。備案規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)指的是特許人對(duì)外簽訂的合同，這里的對(duì)外指的是加盟商，作為加盟商即被特許人當(dāng)然是區(qū)別于特許人，可以理解為與特許人無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。試想何曾發(fā)生過(guò)集團(tuán)內(nèi)部百分百控股關(guān)聯(lián)方因?yàn)橹g簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議發(fā)生過(guò)舉報(bào)、投訴等維權(quán)，從商務(wù)行政管理角度出發(fā)，亦沒(méi)有發(fā)生過(guò)因?yàn)榇祟?lèi)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議而進(jìn)行過(guò)任何執(zhí)法和處罰，甚者在于法院的判決也沒(méi)有此類(lèi)的糾紛，概括之，備案的觸發(fā)及宗旨又是什么，如果備案規(guī)定介入此類(lèi)的關(guān)聯(lián)方所謂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，將失去備案的意義和價(jià)值，因?yàn)檫@屬于企業(yè)自主內(nèi)部的市場(chǎng)行為。

難道境內(nèi)被特許人就不可以是境外特許人的子公司嗎，再者境內(nèi)子公司還是作為分特許人的情形下，回答這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵在于分拆為兩個(gè)要素。首先，境內(nèi)被特許人當(dāng)然可以是境外特許人的子公司，需要注意的是他們之間簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是廣義的特許經(jīng)營(yíng)概念，即不需要備案的。再者，在境內(nèi)子公司作為分特許人的情形下，因?yàn)樯婕暗骄硟?nèi)子公司對(duì)外簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的情形，這里的對(duì)外簽訂符合備案規(guī)定的要旨，當(dāng)然需要備案，且這里的備案討論的是境內(nèi)子公司備案的問(wèn)題，而本段討論的是香港公司要不要備案的問(wèn)題，這是兩碼事，不能混淆?；氐絼偛耪劦降谋本┕镜膫浒竼?wèn)題，因?yàn)樽?cè)地北京，而北京商委要求分特許人即境內(nèi)特許人的直營(yíng)店必須位于境內(nèi)，這個(gè)要求給北京公司的備案帶來(lái)了時(shí)間上的麻煩和操作上的困境。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中，北京公司成立不久便要急于開(kāi)展特許，或者有種小眾情形，即試水內(nèi)地市場(chǎng)，僅開(kāi)拓了一家直營(yíng)店，但公司部署，運(yùn)營(yíng)需求，需要盡早著手開(kāi)展特許，首先面對(duì)備案這一通關(guān)，如何才能備案，聯(lián)系到其關(guān)聯(lián)方香港公司和美國(guó)公司，這就引發(fā)了接下來(lái)要討論的如何選擇備案模式的問(wèn)題，注意這里的情形不包括北京公司已完全在境內(nèi)滿(mǎn)足了兩點(diǎn)一年的條件，即徑直可以去備案的完美條件。

在結(jié)束第一部分的論述時(shí)，可以將直營(yíng)連鎖的概念和香港公司與北京公司簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議不需要備案的論述結(jié)合起來(lái)做一個(gè)形象的反向總結(jié)。如果香港公司與北京公司簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議被歸于備案的口袋，而北京公司僅在境內(nèi)開(kāi)設(shè)運(yùn)營(yíng)直營(yíng)店，那么請(qǐng)問(wèn)我們是叫他直營(yíng)連鎖呢還是特許連鎖呢。豈不矛盾！

（二）備案模式的選擇，即北京公司不滿(mǎn)足兩店一年可否備案，如何備案

回答這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵在于需要對(duì)北京公司不滿(mǎn)足兩店一年的情形進(jìn)行具體比較分析，雖然上文中有提及，這里將展開(kāi)敘述。

北京公司不滿(mǎn)足兩店一年，但美國(guó)公司滿(mǎn)足。如果想實(shí)現(xiàn)備案，就需要變更備案主體，需要將美國(guó)作為特許人向商務(wù)部備案。結(jié)合上文提及的北京商委的規(guī)定以及上一篇文章提到的履約保證函，有且只能通過(guò)美國(guó)公司實(shí)現(xiàn)備案。但現(xiàn)實(shí)中美國(guó)公司并不想從事具體的特許經(jīng)營(yíng)事務(wù)，設(shè)立北京公司的目的就在于實(shí)際實(shí)地的開(kāi)展中國(guó)境內(nèi)的特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，顯然此種方案一出，引發(fā)了美國(guó)公司的焦慮，其實(shí)很簡(jiǎn)單，完全可以通過(guò)三方協(xié)議，即美國(guó)公司、北京公司、境內(nèi)加盟商簽訂一份三方協(xié)議，協(xié)議中約定雖然美國(guó)公司作為特許人，但北京公司作為第三方全權(quán)負(fù)責(zé)加盟店的運(yùn)營(yíng)管理指導(dǎo)等。實(shí)踐中，有大量的三方協(xié)議的存在，境外特許人的情形也不在少數(shù)。

北京公司只有一家直營(yíng)店，而美國(guó)公司有一家直營(yíng)店，可否將這兩家直營(yíng)店作為兩店一年的證明。答案是可以的，但同樣的備案主體是美國(guó)公司。在上一篇文章論述的履約保證函意在通過(guò)關(guān)聯(lián)方的直營(yíng)店作為兩店一年證明，而兩家直營(yíng)店分開(kāi)的情形同樣適用于履約保證函的理論，因?yàn)槎紝儆陉P(guān)聯(lián)方自身的直營(yíng)店。再次強(qiáng)調(diào)，履約保證函的適用情形不止一種，但原則及適用必須堅(jiān)持，即必須是關(guān)聯(lián)方。當(dāng)然如果另外一家直營(yíng)店不是美國(guó)公司擁有，而是香港公司擁有也是同樣的道理。

四、商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案在現(xiàn)實(shí)中遇到的問(wèn)題

社會(huì)上尤其特許人企業(yè)中間出現(xiàn)了“備案難”“備案無(wú)用”的聲音，因此造成了“備案不積極”的局面。雖然特許條例規(guī)定了對(duì)未備案情形的處罰，但鑒于處罰程序啟動(dòng)未有詳細(xì)細(xì)則出臺(tái)，以及商務(wù)部門(mén)內(nèi)部備案審查部門(mén)和市場(chǎng)執(zhí)法部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制未加以明確并形成長(zhǎng)效機(jī)制等，導(dǎo)致了特許人企業(yè)抱有僥幸心理，未能積極認(rèn)真去申請(qǐng)備案，亦未能按照特許條例規(guī)范自身的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。由此可見(jiàn)，“備案難”、“備案無(wú)用”聲音掩蓋下的是特許人企業(yè)擾亂正常特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序進(jìn)而逃避商務(wù)部門(mén)行政監(jiān)管的行為。

但從另外一方面也反映出商務(wù)部門(mén)的備案審查工作還有待進(jìn)一步完善，主要體現(xiàn)在：

對(duì)形式審查工作中的要點(diǎn)還需要進(jìn)一步細(xì)化，避免介入實(shí)質(zhì)審查，從而對(duì)特許人業(yè)已形成并生效的商業(yè)法律文書(shū)造成干涉和困擾。比如對(duì)于特許條例第十二條規(guī)定的冷靜期強(qiáng)制條款，如果在特許人首份訂立的特許經(jīng)營(yíng)合同中未寫(xiě)明此條款，并不能否定合同合法有效的事實(shí)，亦不能要求特許人補(bǔ)明此條款重新簽訂。現(xiàn)實(shí)中形成的開(kāi)明做法（如沒(méi)有當(dāng)建議）是可要求特許人簽訂補(bǔ)充協(xié)議證明被特許人放棄了冷靜期條款或者冷靜期已過(guò)。但如果補(bǔ)充協(xié)議簽訂時(shí)，被特許人據(jù)此要求單方解除合同，致使特許人遭受損失，那么要求提交補(bǔ)充協(xié)議的做法就是在破壞特許人已付出成本的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。還有一種就是承認(rèn)首份合同的既成事實(shí)，只要求特許經(jīng)營(yíng)合同范本中加入冷靜期條款。合同的起草可謂字斟句酌、千雕萬(wàn)琢，對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)講，合同的使用是全區(qū)域的甚至是全球的，若涉及合同的修改甚至像冷靜期條款這種引起合同解除的重大條款變更，無(wú)異于關(guān)上了市場(chǎng)的大門(mén)。誠(chéng)然可以建議應(yīng)盡早熟悉中國(guó)法規(guī)并為之量身定制，但尷尬的是境外企業(yè)滿(mǎn)足了中國(guó)外商投資領(lǐng)域法律的要求卻遭遇了行業(yè)條例的阻擋。此當(dāng)一說(shuō)，總之誠(chéng)懇建議審查工作要堅(jiān)持以形式審查為原則，要考慮實(shí)際情況做到具體的形式上的審查和不影響實(shí)質(zhì)的形式上的審查。

對(duì)備案材料中涉及企業(yè)商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等文件的提交和保護(hù)要做到慎之又慎和嚴(yán)之又嚴(yán)。企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的重視程度亦如知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的重要性是有過(guò)之而無(wú)不及。特許經(jīng)營(yíng)的核心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果說(shuō)特許經(jīng)營(yíng)是一種商業(yè)模式，莫不如說(shuō)是核心資產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運(yùn)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)化管理更為貼切。比如備案材料中要求的直營(yíng)店登記信息證明文件需要提交特許人公司章程工商查檔證明，其實(shí)完全可以通過(guò)全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)，因?yàn)槎叩淖C明效果是一樣的。我國(guó)現(xiàn)在正大力推進(jìn)行政事項(xiàng)網(wǎng)上信息公開(kāi)，商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)完全可以利用好全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。由于境內(nèi)外關(guān)于公司登記以及店鋪造冊(cè)規(guī)定的不同，境外企業(yè)在提交直營(yíng)店證明文件時(shí)在搜集大量原始官方登記的材料外還需提交復(fù)雜的股東權(quán)屬及變更材料，而到頭來(lái)實(shí)際上商務(wù)部門(mén)在審查時(shí)只是簡(jiǎn)單翻看權(quán)利人名字是否對(duì)應(yīng)以及股權(quán)是否超過(guò)了50%等。這些加重了企業(yè)的備案成本和風(fēng)險(xiǎn)，明明通過(guò)特許人信息披露文件，公司審計(jì)報(bào)告或當(dāng)?shù)剡B鎖協(xié)會(huì)出具說(shuō)明就可以達(dá)到上述證明目的，著實(shí)不用追本溯源去搜羅包含企業(yè)商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的原始登記文件。現(xiàn)在對(duì)信息數(shù)據(jù)保護(hù)的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，由此建議備案所要求提交的材料應(yīng)更多采用社會(huì)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的信息，不必只盯著所謂的官方的原始的登記文件不放。所以還是得回到備案的實(shí)質(zhì)，只有做到真正的形式審查，才能夠符合特許備案的立法本意。

綜上所述，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，在未來(lái)發(fā)展中，要正確看待特許經(jīng)營(yíng)備案的實(shí)質(zhì)并合理把握備案申請(qǐng)文件的提交范圍和審查程度，要充分了解境外地區(qū)或者國(guó)家的相關(guān)規(guī)定從而在符合證明目的的前提下接受證明文件的多樣性以及組合證明的情形，要深入分析我國(guó)不同商務(wù)主管部門(mén)具體的審核標(biāo)準(zhǔn)從而避免二次備案致使增加企業(yè)成本，要有效利用專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)通過(guò)積極建言助推依法行政。

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：杜利強(qiáng) 北京高文律師事務(wù)所連鎖特許部顧問(wèn)

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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