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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：吳征 企業(yè)專利觀察
原標題：48小時生死劫！中國政府出場，知識產(chǎn)權與核心算法或將成為未來交易關鍵！
IPRdaily消息：上周相繼發(fā)生了幾件或將影響中美格局的大事，讓Tik Tok出售一度變得撲朔迷離、前途未卜。而中國政府的及時出場，或將這樁交易未來關注點由交易價格轉到了核心技術上?？梢姡诵募夹g和知識產(chǎn)權已經(jīng)成為這項交易前要核查和審批的必要環(huán)節(jié)。字節(jié)跳動和Tik Tok在知識產(chǎn)權及核心算法的關系，或將成為未來交易能否獲得中國政府批準的關鍵因素。
上周，很不平靜。
48小時內(nèi)，相繼發(fā)生了幾件或將影響中美格局的大事，讓Tik Tok出售一度變得撲朔迷離、前途未卜。
而中國政府的及時出場，或將這樁交易未來關注點由交易價格轉到了核心技術上。
有評論說這是國家?guī)土藦堃圾Q一把，也有質疑新措施不僅會讓張一鳴一分錢也收不到更有可能直接導致Tik Tok被關閉，還有人對中國是否有權對Tik Tok這家注冊在美國的公司行使技術出口管轄權提出了疑問。
可見，核心技術和知識產(chǎn)權已經(jīng)成為這項交易前要核查和審批的必要環(huán)節(jié)。字節(jié)跳動和Tik Tok在知識產(chǎn)權及核心算法的關系，或將成為未來交易能否獲得中國政府批準的關鍵因素。
1、48小時生死劫
先回顧下在Tik Tok即將被出售前的48小時內(nèi)，都發(fā)生了什么（以北京時間為準）：
8月27日22：32分，據(jù)美國CNBC首先爆料，Tik Tok公司CEO梅耶爾的辭職意味著Tik Tok將在未來48小時內(nèi)完成出售，收購方可能是微軟。
8月28日21：30分，商務部、科技部官網(wǎng)幾乎同時刊發(fā)關于調整發(fā)布《中國禁止出口限制出口技術目錄》的公告。
這距美國CNBC爆出Tik Tok將有可能在48小時內(nèi)完成出售消息，剛剛過去了23小時。
8月28日21：55分，當晚《目錄》發(fā)布之后，商務部官網(wǎng)繼續(xù)刊發(fā)了對發(fā)布《目錄》的答記者問，對出臺的背景做出了進一步的解釋。但并未提及與字節(jié)跳動及Tik Tok的關聯(lián)。
8月29日17：31分，新華網(wǎng)發(fā)布“權威專家解讀《中國禁止出口限制出口技術目錄》的調整發(fā)布”的內(nèi)容，通過中國對外經(jīng)濟貿(mào)易大學教授崔凡的解讀，進一步指明字節(jié)跳動出售Tik Tok的行為有可能涉及觸碰新出臺的《目錄》紅線，建議字節(jié)跳動認真研究調整后的《目錄》再做決定。
此時，距離外媒最先爆出的未來48小時Tik Tok將完成交易的Deadline，只剩整整5個小時！
如果仔細品味新華網(wǎng)報道前的限定用語“在維護國家安全基礎上擴大對外技術交流”，可以看出蘊含兩點含義：一是突出“國家安全”，美國一直在以國家安全為借口在不斷出臺制裁中國企業(yè)的措施，中國此次“以彼之道，還施彼身”，正好實現(xiàn)與國際接軌；第二點更為重要，雖然維護安全很重要，但是還希望在此基礎上能夠擴大技術交流、增強互信合作，其中傳達的含義已經(jīng)很明確了。
如果結合這兩天的另外一個引人關注的新聞來看，可能更有意思。
8月29日11：09分，上海交通大學官方微信播發(fā)任正非在調研上海交大、復旦、東南和南大時的發(fā)言紀要——《如果有人擰熄了燈塔，我們怎么航行》。任正非在講話中提到“無論怎樣，我們永遠不會忌恨美國，那只是一部分政治家的沖動，不代表美國企業(yè)、美國的學校、美國社會”、“你要真正的強大起來，就要向一切人學習，包括自己的敵人”、“如果我們把英國工業(yè)革命的指數(shù)定位100的話，美國今天是150，我國是70，中國缺的30%是原創(chuàng)，原創(chuàng)需要更嚴格的知識產(chǎn)權保護”。
任正非的格局和中國政府在處理對美關系上的態(tài)度是高度一致：相互尊重、開放合作、共贏發(fā)展。
將任正非一個月前的調研紀要選擇在此時發(fā)布，使得兩家遭受美國制裁最嚴厲的中國企業(yè)——華為與字節(jié)跳動同框，更像是在號召中國企業(yè)在處理對美問題上，要形成統(tǒng)一戰(zhàn)線。
8月30日20：44分，字節(jié)跳動官方渠道發(fā)表聲明，表示會嚴格遵照《中華人民共和國技術進出口慣例條例》和《中國禁止出口限制出口技術目錄》，處理關于技術出口的相關業(yè)務。
48小時的生死時速，中國政府的果斷出場，字節(jié)跳動出售Tik Tok一事暫時擱置下來，也算是結結實實的卡了一次美國的“脖子”。
2、國家出臺調整《目錄》準備充分，并非臨時起意
此次調整《目錄》是否專門針對Tik Tok出售而來？
崔凡教授在權威解讀時曾指出："其實早在2018年，有關部門就圍繞目錄修訂調整向社會公眾廣泛征求意見，經(jīng)反復醞釀，結合當前國際形勢發(fā)展的客觀需要，進行了此次調整。"
經(jīng)過查詢，確實在2018年7月23日的商務部官方網(wǎng)站找到了有關修訂《中國禁止進口限制技術目錄》和《中國禁止出口限制出口技術目錄》的修訂公開征求意見。
因此這是一次正常的政策調整，國家早在幾年前就已經(jīng)在籌備。例如專家提到的第18條“人工智能交互界面技術”就出現(xiàn)在2018年的意見征求稿中，而新增的第21條“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務技術”很有可能是在此次意見征集后，新收集到的社會意見。
相比起美國政府動輒幾個月就要調整一次對華的管制規(guī)則來說，中國還是保守了很多。而在回答記者針對《目錄》調整的未來計劃中，商務部表示將會進一步刪減調整《中國禁止出口限制出口技術目錄》，這也為應對將來美國政策的變化預留了足夠的空間。
3、Tik Tok核心技術源自中國毫無疑義
Tik Tok目前雖然是一家在美國注冊的公司，但是其核心技術的中國血統(tǒng)是毫無疑義的。
Tik Tok是張一鳴2017年創(chuàng)立的短視頻應用，其海外市場的大獲成功，離不開其收購的Musical.ly公司，這家成立于2014年的公司，在2015-2017年間已經(jīng)在海外短視頻市場取得了巨大的成功?？梢哉f，Tik Tok的推出正是參照了Musical.ly的成功經(jīng)驗。
Musical.ly公司同樣是兩位中國人朱駿和陽陸育創(chuàng)立的，總部在上海。在2015年7月4日，Musical.ly應用登上蘋果應用商店第一的位置，到2016年注冊用戶就突破了7000萬，2017年月活用戶在5500萬。
Musical.ly和Tik Tok的結合為何能夠大獲成功？有分析認為，Musical.ly搶占了短視頻先機，而Tik Tok擁有個性化推送的核心算法，二者互補或是最終成功的主要原因。
在微信公眾號“亂翻書”的《再談Musical.ly收購交易各方心態(tài)》一文中提到，2017年下半年，字節(jié)跳動和快手在與Musical.ly商談并購合作的時候，兩家都給了算法能力支持的承諾。
從這些Tik Tok的發(fā)展歷史，再次證明了，如果沒有字節(jié)跳動的核心推薦算法，合并后的Tik Tok是無法在短短的3年時間，就實現(xiàn)超過20億的下載量，這一數(shù)據(jù)已經(jīng)超過了Facebook、INS等美國老牌社交媒體應用的下載量。
而支持這些關鍵核心技術的，可以說全部是來自中國公司的創(chuàng)新成果。
4、知識產(chǎn)權與核心算法一躍成為未來交易關鍵
在之前字節(jié)跳動與美國潛在收購方的交易談判中，收購價格一直是雙方爭議的焦點，從最初的500億美金一路降到300億美金、200億美金，甚至是100億美金+股票的形式。
但是調整《目錄》出臺后，未來交易達成已經(jīng)不僅僅是價格問題了，能否通過中國政府的涉及國家安全的關鍵技術審查，或將成為影響整個交易能否成功的決定性因素。
其實這一點在商務部對調整《目錄》的答記者問，以及權威專家對《目錄》的解讀中，都有過明示：根據(jù)《中華人民共和國技術進出口管理條例》，技術出口是指從我國境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術合作的方式轉移技術的行為，包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓、技術服務和其他方式的技術轉移。
如果要清楚了解此次列入限制目錄的兩項技術：“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務技術”和“人工智能交互界面”技術，在字節(jié)跳動和Tik Tok中處于一個怎樣的位置，可能需要對二者的專利先做一番分析。因為在所有知識產(chǎn)權類型中，專利和技術秘密是與所限制技術最接近的IP類型。
(1) 字節(jié)跳動和Tik Tok有多少專利？
字節(jié)跳動的生態(tài)體系相當龐大，觸角從資訊、短視頻、社區(qū)，不斷向教育、金融、電商、知識付費等領域擴展，而且海外市場與中國市場區(qū)分對待，APP種類之多，眼花繚亂。僅以Tik Tok所在的短視頻為例，就有多達如下圖所示的APP種類。
這也決定了字節(jié)跳動在知識產(chǎn)權管理上更趨向于集中化，從專利申請人的角度來看，基本以“字節(jié)跳動”和“ByteDance”的申請人進行的申請。即使Tik Tok是一家獨立的公司，但是在專利上面，并沒有獨立的申請。
從Tik Tok官網(wǎng)對“知識產(chǎn)權”的描述也可以看出，Tik Tok更關注與其業(yè)務模式相關的“版權（Copyright）"和"商標（Trademark）"的知識產(chǎn)權侵權處理和保護。
通過Incopat全球專利檢索系統(tǒng)，Tik Tok目前名下沒有專利，只有字節(jié)跳動收購的Musical.ly有3件美國外觀專利。
截至8月31日，字節(jié)跳動全球已公開的專利有4642項，包括從錘子科技、金山軟件等其它企業(yè)購買的200余項專利。
(2) 字節(jié)跳動哪些專利用于Tik Tok？
這是一個比較難說清的問題。
字節(jié)跳動在所有的專利申請中，在專利文件中似乎都在刻意回避出現(xiàn)旗下APP名稱，可能是考慮到技術具有通用性，不希望專利文件因為限定太具體而導致未來新應用的出現(xiàn)，缺乏覆蓋性。
檢索發(fā)現(xiàn)，在4642項專利中，出現(xiàn)過Tik Tok字眼的只有一項中國專利CN111581331，而且還是出現(xiàn)在說明書正文中的一個很不起眼的位置。
這在中國政府對Tik Tok交易中對”技術轉讓“的審查來說，有好有壞。
好的一點：字節(jié)跳動有更大的選擇性，來決定哪些專利是可以用于Tik Tok的，而且可以根據(jù)談判交易的進行和條款來作靈活調整。
因為如果不是字節(jié)跳動自己去選出哪些專利是可以用于Tik Tok的，外界很難去準確定位。就像螞蟻上市，阿里巴巴將名下的近六成專利轉讓給螞蟻一樣，這種區(qū)分只有企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權管理部門可以做出來。
不好的一點：也是因為Tik Tok名下沒有專利，字節(jié)跳動所有專利中幾乎沒有證據(jù)表明創(chuàng)新是應用于Tik Tok的，這也容易引起特朗普政府對中國出臺調整《目錄》政策的攻擊，因為從公開的專利等證據(jù)材料中難以直接證明字節(jié)跳動對Tik Tok提供的技術支撐。字節(jié)跳動可能需要通過與Tik Tok間更多的研發(fā)記錄、算法及Know-how等非專利證明來應對。
目前來看，只有字節(jié)跳動2017年收購的Musical.ly的3件美國外觀專利可以認為是或與Tik Tok有關聯(lián)的，這3件外觀專利主要涉及圖形用戶界面GUI，屬于限制《目錄》中的“人工智能界面交互”技術。
這3件GUI專利是Musical.ly兩位創(chuàng)始人朱駿和陽陸育在2015年7月4日Musical.ly應用排到蘋果商店下載量第一名之后，當月底以美國公司名義提出的申請。
由于其中有2件屬于局部外觀專利，這在當時中國的外觀專利保護體系中是不屬于保護類型，目前還都只保護外觀整體，尚未保護局部。所以這3件專利并沒有同步在中國申請。
這3件美國專利當時并沒有在收購后轉到字節(jié)跳動的名下，是否符合美國EAR管制條例§ 734.10 “專利”部分給出的例外條款，還要進一步觀察。
(3) 限制出口的兩項關鍵技術，字節(jié)跳動的專利如何？
對字節(jié)跳動所有專利的自動語義聚類分析，可以看到，與限制目錄中的兩項技術相關的創(chuàng)新點，確實也是字節(jié)跳動專利申請較多的地方。
▲Incopat系統(tǒng)3D專利沙盤顯示的字節(jié)跳動專利創(chuàng)新的活躍區(qū)域
如與“基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務技術”相關的創(chuàng)新點包括：關鍵詞/搜索詞、訓練/樣本/待處理、視頻塊/運動矢量/運動信息等。與“人工智能交互界面技術”相關的創(chuàng)新點包括：界面/狀態(tài)圖/常規(guī)設計等。
所以，針對兩項限制出口的技術，字節(jié)跳動在未來出售Tik Tok的談判中，以及向中國政府提交技術轉讓許可時，將如何處理專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可，將是一件棘手的事情。相信中國政府也會對交易雙方提出的實施相關方案進行嚴格的審查。
5、結語
沒有了核心算法支持的Tik Tok，未來將會怎樣？
這種假設在中國調整限制技術出口《目錄》后，可能會成為一種結局。
中國出臺的這項舉措，意義不僅僅在于對字節(jié)跳動出售Tik Tok事件設立了審批紅線，更是對長期以來美國以一國之力頻繁制裁中國企業(yè)的行為，樹立了中國政府的新形象。
隨著調整限制技術出口目錄，后續(xù)一系列的法律法規(guī)可能都要聯(lián)動起來。
目前來看，美國不僅出口管制法嚴密，而且與出口管制關聯(lián)的專利審查、備案、許可的規(guī)定也更為成熟和完善。
中國專利法第十條雖然與《技術進出口管理條例》實現(xiàn)了對應，但是更細的內(nèi)容是在《專利審查指南》中呈現(xiàn)的。
所以在境內(nèi)、境外等跨境的技術轉移，與當前中國企業(yè)已經(jīng)走向全球的研發(fā)布局相比，如何更好的用法律體系保護好技術來源，真正做到像美國能用法律體系很好的管控源自美國的技術一樣，實現(xiàn)源自中國技術的管控，或將成為下一階段改革的重點。
而字節(jié)跳動和Tik Tok，或將成為推動這一趨勢的里程碑事件。
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：吳征 企業(yè)專利觀察
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：48小時生死劫！知識產(chǎn)權與核心算法或將成為未來交易關鍵！（點擊標題查看原文）
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