企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航之產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素探析

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作者：賈年龍 四川九鼎天元集團戰(zhàn)略研究部經(jīng)理 專利代理師 科技情報高級工程師

原標(biāo)題：企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航之產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素探析

在以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航（或企業(yè)運營類專利導(dǎo)航）項目實務(wù)中，國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 39551.4-2020《專利導(dǎo)航指南》（后稱作“指南”）和《企業(yè)運營類專利導(dǎo)航項目實施導(dǎo)則》（后稱作“導(dǎo)則”）可用于指引我們進行項目分析架構(gòu)設(shè)計和功能模塊的選擇與應(yīng)用。具體實施時，為了盡可能貼合于實際情況，在功能單元的選取和操作中可以融合更多的維度，豐富專利導(dǎo)航的操作體系。本文就產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計部分進行展開，探討產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素。對于產(chǎn)品開發(fā)策略，“指南”中僅給出了可以選擇的幾種開發(fā)策略，即自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進等，并未對如何進行產(chǎn)品開發(fā)策略的選擇給以規(guī)范。“導(dǎo)則”相比于“指南”，進一步給出了不同開發(fā)策略的定義。根據(jù)定義的內(nèi)容我們可以發(fā)現(xiàn)，“導(dǎo)則”實際上給出了產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的依據(jù)，即以企業(yè)自身的技術(shù)基礎(chǔ)來選擇產(chǎn)品開發(fā)的基本策略。顯然，實際情況中可能會更為復(fù)雜，影響開發(fā)策略的因素也不僅限于此。例如，企業(yè)的開發(fā)歷史偏好、目標(biāo)技術(shù)的專利申請人類型（例如，申請人為學(xué)校或個人）等等均會影響企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)策略的形成。因此，對產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素及其相互關(guān)系的分析和系統(tǒng)思考是必要而有意義的。

一、指南和導(dǎo)則關(guān)于產(chǎn)品開發(fā)策略的闡述

1.1 《專利導(dǎo)航指南》

在國家標(biāo)準(zhǔn)《專利導(dǎo)航指南》第四部分企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航中對于“以產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航”標(biāo)準(zhǔn)中的11.3 e）提出：分析開發(fā)企業(yè)可重點開發(fā)的產(chǎn)品或產(chǎn)品組合所需的技術(shù)，制定所需技術(shù)的獲取策略，可包括自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進等。

1.2 《企業(yè)運營類專利導(dǎo)航項目實施導(dǎo)則》

國家知識產(chǎn)權(quán)局2016年12月發(fā)布的《企業(yè)運營類專利導(dǎo)航項目實施導(dǎo)則》第四節(jié)，關(guān)于重點產(chǎn)品開發(fā)基本策略部分，提出：基于以上對核心技術(shù)、主要競爭對手和專利風(fēng)險的分析，為企業(yè)指明重點產(chǎn)品的開發(fā)策略，具體包括自主開發(fā)策略、合作開發(fā)策略、技術(shù)引進策略。

其中：

自主開發(fā)策略：對于具有一定研發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵技術(shù)，通過專利信息指引，優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新方向，提高研發(fā)起點和效率。

合作開發(fā)策略：對于具有一定研發(fā)基礎(chǔ)的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)，可以結(jié)合上述重要申請人分析，通過專利信息指引，尋找合作研發(fā)的對象，開展合作研發(fā)和訂單式研發(fā)。

技術(shù)引進策略：對于缺乏研究基礎(chǔ)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可以結(jié)合上述核心專利分析結(jié)果，通過專利信息指引，尋找待引進或獲得許可的專利技術(shù)，探索引進消化吸收再創(chuàng)新的研發(fā)思路。

二、產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計的邏輯

2.1 “指南”的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計邏輯

國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 39551.4-2020為企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航的標(biāo)準(zhǔn)，從標(biāo)準(zhǔn)的目次來看，專利導(dǎo)航項目包含了以投資并購對象的遴選、投資并購對象的評估、企業(yè)上市準(zhǔn)備、技術(shù)合作開發(fā)、技術(shù)引進、企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航幾類。其中某種專利導(dǎo)航根據(jù)需要又可以嵌入到其他目標(biāo)的專利導(dǎo)航中。例如以投資并購或技術(shù)引進為目標(biāo)、以技術(shù)合作開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航可以嵌入到以企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航中。

“指南”的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計邏輯是：1）首先提出企業(yè)可重點開發(fā)的產(chǎn)品或產(chǎn)品組合建議；2）圍繞產(chǎn)品或產(chǎn)品組合分析開發(fā)所需的技術(shù)；3）針對所需的各項技術(shù)制定各項核心技術(shù)的獲取策略，可包括自主開發(fā)、合作開發(fā)和技術(shù)引進等。

2.2 “導(dǎo)則”的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計邏輯

“導(dǎo)則”第四章是企業(yè)重點產(chǎn)品開發(fā)策略分析，該章中涉及了重點產(chǎn)品開發(fā)基本策略、專利布局策略分析、專利運營方案制定。從企業(yè)重點產(chǎn)品開發(fā)策略分析本身字面意義來講，這一章可能跟專利布局策略和專利運營方案沒有太多的直接關(guān)系。但是，“導(dǎo)則”在專利布局策略一節(jié)中分別對不同的產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計了不同的布局工作重點。當(dāng)然，專利運營方案一節(jié)與重點產(chǎn)品開發(fā)的基本策略關(guān)系確實非常薄弱，可以理解為在產(chǎn)品開發(fā)過程中關(guān)注和發(fā)揮專利的資本屬性。

三、產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素

如圖1所示，產(chǎn)品開發(fā)策略的影響因素除了企業(yè)自身的技術(shù)基礎(chǔ)以外還存在較多的可能影響企業(yè)重點產(chǎn)品開發(fā)策略的因素。筆者綜合考慮影響決策的內(nèi)因和外因兩個方面，將影響因素歸為六大類，分別為產(chǎn)品特征、企業(yè)特征、主體特征、技術(shù)特征、競爭環(huán)境、市場環(huán)境。各大類又包括下級因子共19項，以下作具體介紹：

1、產(chǎn)品特征

產(chǎn)品特征主要是關(guān)于產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)本身的內(nèi)容，涉及產(chǎn)品攻關(guān)的技術(shù)數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、難度以及技術(shù)研發(fā)的進度。其中，攻關(guān)的技術(shù)數(shù)量和難度、攻關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域主要考察企業(yè)是否具有匹配的人力資源來完成自主研發(fā)，如果不足以支撐無外乎采用招聘、企業(yè)并購或委托開發(fā)或合作開發(fā)等策略。而產(chǎn)品研發(fā)進展主要用于考慮當(dāng)前的產(chǎn)品研發(fā)的實際情況，對于部分已經(jīng)處于研發(fā)中的產(chǎn)品，其產(chǎn)品開發(fā)策略較大可能會沿用現(xiàn)有的開發(fā)策略。

2、企業(yè)特征

企業(yè)特征主要考察來源于企業(yè)本身對研發(fā)策略的影響因素，其下的影響因子包括企業(yè)研發(fā)團隊的構(gòu)成、企業(yè)技術(shù)或研發(fā)基礎(chǔ)、企業(yè)研發(fā)偏好、企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略。其中：

企業(yè)研發(fā)團隊的構(gòu)成同樣是考察企業(yè)是否具有匹配的人力資源來完成自主開發(fā)，以及在哪些技術(shù)領(lǐng)域具有自主開發(fā)的能力，一般應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品特征結(jié)合考察。

企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)或研發(fā)基礎(chǔ)，是“導(dǎo)則”所采用的最為直接的考慮因素，是基于企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)或研發(fā)基礎(chǔ)反映了企業(yè)自主開發(fā)的難易程度這一假設(shè)。一般來講，企業(yè)有較好的技術(shù)基礎(chǔ)的情況下，更有可能開展自主開發(fā)。企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)可以方便地通過企業(yè)的科研成果、產(chǎn)品、專利等直觀的反映。

企業(yè)研發(fā)偏好和企業(yè)戰(zhàn)略是一種來源于企業(yè)的經(jīng)營和文化層面的影響因素。在企業(yè)的研發(fā)實際中往往起到關(guān)鍵作用。

3、主體特征

這里的主體為技術(shù)擁有主體，主體特征影響因素下設(shè)技術(shù)主體類型、技術(shù)主體合作偏好、技術(shù)主體在市場的競爭強度、技術(shù)主體規(guī)模等。其中：

技術(shù)主體類型可以對應(yīng)為專利申請人或?qū)＠麢?quán)人類型和申請人國別，申請人類型包括企業(yè)、高校、研究機構(gòu)、個人等。申請人國別會因為地理和語言等障礙而影響合作的開展。可見，主體類型的不同會影響產(chǎn)品開發(fā)策略特別是合作開發(fā)的可能性。

技術(shù)主體的合作偏好可以通過考察該主體歷史的合作情況等來初步評價技術(shù)主體的合作偏好，有合作偏好的主體對合作開發(fā)的落地也具有重要影響。

技術(shù)主體在市場競爭的強度，是指技術(shù)主體在市場上與企業(yè)之間的競爭強度，可以通過考察市場的重疊程度、產(chǎn)品的類似程度等來反映，一般強競爭對手之間開展合作開發(fā)的可能性較小。

技術(shù)主體規(guī)模，主要考察技術(shù)擁有主體的市場或技術(shù)地位，一般與處于強勢地位的技術(shù)主體很難合作開發(fā)，而更多地采用技術(shù)引進吸收的策略。

4、技術(shù)特征

技術(shù)特征影響企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)策略的因素包括技術(shù)成熟度和技術(shù)路線兩個方面，技術(shù)成熟度的高低主要影響企業(yè)是否采用技術(shù)引進開發(fā)的決策。企業(yè)沒有必要在技術(shù)成熟度較高的技術(shù)分支上投入重頭開始研發(fā)。相反，技術(shù)路線的不同可能帶來技術(shù)革新，新的技術(shù)路線的研發(fā)可能不能更多地寄望于合作研發(fā)或技術(shù)引進開發(fā)，而是在新的技術(shù)路線下展開自主開發(fā)研究。

5、市場環(huán)境

市場環(huán)境對產(chǎn)品開發(fā)策略的影響主要涉及市場成熟度和市場容量預(yù)測，如果市場成熟度較低，那么企業(yè)具有較多的時間來開展研發(fā)，企業(yè)可以有較多的決策權(quán)，要么開展自主研發(fā)要么開展合作開發(fā)。而若市場成熟度較高，產(chǎn)品開發(fā)上市時間具有重大影響，因而會對產(chǎn)品的開發(fā)策略的選擇產(chǎn)生影響。

此外，市場容量的預(yù)測與市場成熟度一起通過影響產(chǎn)品開發(fā)的緊急程度，而對產(chǎn)品開發(fā)策略的選擇產(chǎn)生影響。

6、競爭環(huán)境

競爭環(huán)境同樣會影響企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)策略的作出。競爭環(huán)境主要考慮競品開發(fā)進度、競爭對手開發(fā)策略、競爭對手開發(fā)路線。競爭對手分析是企業(yè)研發(fā)中的重點，可根據(jù)競爭對手的產(chǎn)品開發(fā)方向、產(chǎn)品開發(fā)進展以及產(chǎn)品開發(fā)采用的策略，結(jié)合企業(yè)自身的情況，經(jīng)綜合考慮作出自身的產(chǎn)品開發(fā)策略。

四、展望

在企業(yè)運營類專利導(dǎo)航重點產(chǎn)品開發(fā)策略設(shè)計的現(xiàn)有“標(biāo)準(zhǔn)”和“導(dǎo)則”的基礎(chǔ)上，本文綜合分析了影響企業(yè)重點產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的因素，將“導(dǎo)引”所采用的根據(jù)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)選擇產(chǎn)品開發(fā)策略這一影響因素擴展到一個包含6個大類19個因子的影響因素體系，并進一步闡述了各影響因素對企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)策略的影響方式。這些影響因素的考慮可以納入企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航項目中。然而，由于各影響因素對于產(chǎn)品開發(fā)策略的影響的大小缺乏量化，且各影響因素之間又存在錯綜復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系，多個因子可能還會共同作用于某一種產(chǎn)品開發(fā)策略的選擇，如何將以上因素綜合起來定性或定量地形成產(chǎn)品開發(fā)策略還有待進一步研究。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：賈年龍 四川九鼎天元集團戰(zhàn)略研究部經(jīng)理 專利代理師 科技情報高級工程師

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)經(jīng)營類專利導(dǎo)航之產(chǎn)品開發(fā)策略選擇的影響因素探析（點擊標(biāo)題查看原文）

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