揭秘，歐洲階段PCT申請(qǐng)程序新變化！

原標(biāo)題：歐洲階段PCT申請(qǐng)程序新變化

【導(dǎo)讀】

2013年10月16日歐洲專利組織行政理事會(huì)作出一項(xiàng)修法決議，決定修改《歐洲專利公約實(shí)施細(xì)則》（IREPC）第一百六十四條和一百三十五條，并于2013年12月13日配套性地通過(guò)另一項(xiàng)修法決議，決定修改《費(fèi)用相關(guān)規(guī)則》第二條第一款。

上述兩項(xiàng)修法決議消除了以往申請(qǐng)人因選擇不同的申請(qǐng)途徑，以及在國(guó)際階段選擇不同的國(guó)際檢索單位而在歐洲專利局（EPO）的授權(quán)程序中享受不同的檢索服務(wù)水平的狀況，賦予進(jìn)入歐洲階段的PCT申請(qǐng)（Euro-PCT申請(qǐng)）更多程序方面的靈活性，是EPO試圖強(qiáng)化PCT體系、增加PCT途徑吸引力的一項(xiàng)務(wù)實(shí)舉措。

2014年6月10日，EPO發(fā)布通告，確認(rèn)上述修法決議，并宣布上述修法將于2014年11月1日生效。

根據(jù)歐洲專利實(shí)踐，如果在國(guó)際階段EPO被選擇作為國(guó)際檢索單位（ISA）或補(bǔ)充國(guó)際檢索單位（SISA），則EPO將不再為該Euro-PCT申請(qǐng)出具補(bǔ)充歐洲檢索報(bào)告（SESR）；如果在國(guó)際階段EPO既未被選擇作為ISA，也未被選擇作為補(bǔ)充SISA，例如申請(qǐng)人在國(guó)際階段選擇中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）作為ISA，且未選擇EPO作為SISA，則EPO須為該Euro-PCT申請(qǐng)出具SESR。顯然，這種程序設(shè)置反映了EPO為所有Euro-PCT申請(qǐng)?zhí)峁┩葯C(jī)會(huì)享受本機(jī)構(gòu)檢索服務(wù)的立法意圖，盡管此種服務(wù)有的發(fā)生在國(guó)際階段，有的發(fā)生在歐洲階段。而本文所要介紹的程序的新變化則是EPO致力于使申請(qǐng)人在上述兩種情況下?lián)碛型鹊恼?qǐng)求EPO進(jìn)行額外檢索的機(jī)會(huì)，即申請(qǐng)人有權(quán)就國(guó)際階段未被檢索的發(fā)明或者不符合單一性要求的權(quán)利要求書(shū)中非首先提及的發(fā)明請(qǐng)求EPO進(jìn)行檢索，且使這種機(jī)會(huì)與歐洲直接申請(qǐng)（Euro-direct申請(qǐng)）所享有的機(jī)會(huì)相同。

兩種情形下的適用

1.國(guó)際階段EPO未被選擇作為ISA或SISA

在此種情形下，Euro-PCT申請(qǐng)將經(jīng)歷補(bǔ)充歐洲檢索（SES）程序。如果EPO在該程序中認(rèn)為申請(qǐng)文件存在單一性問(wèn)題，根據(jù)現(xiàn)行和修改后的IREPC第一百六十四條第一款，EPO給予申請(qǐng)人的選擇機(jī)會(huì)大不相同。

根據(jù)現(xiàn)行IREPC第一百六十四條第一款規(guī)定，如果申請(qǐng)文件不符合單一性要求，EPO僅須就權(quán)利要求書(shū)中首先提及的發(fā)明起草SESR，而其他發(fā)明申請(qǐng)僅可以通過(guò)提交分案申請(qǐng)來(lái)獲得EPO檢索的機(jī)會(huì)。這與IREPC第六十四條第一款規(guī)定的Euro-direct申請(qǐng)?jiān)谌狈我恍缘那樾蜗滤硎艿臋C(jī)會(huì)有很大不同。根據(jù)IREPC第六十四條第一款，在EPO認(rèn)定Euro-direct申請(qǐng)缺乏單一性的情形下，其不僅應(yīng)就權(quán)利要求書(shū)中首先提及的發(fā)明起草SESR，還應(yīng)同時(shí)發(fā)出通知：申請(qǐng)人可以通過(guò)在兩個(gè)月內(nèi)繳納額外檢索費(fèi)使其他發(fā)明得到EPO的檢索。

修改后的IREPC第一百六十四條第一款采用了與IREPC第六十四條第一款基本相同的措辭，規(guī)定Euro-PCT申請(qǐng)將享受與Euro-direct申請(qǐng)同等的待遇，即在被EPO認(rèn)定缺乏單一性的情形下，申請(qǐng)人有權(quán)在收到EPO通知之后通過(guò)繳納額外檢索費(fèi)使其他發(fā)明申請(qǐng)獲得EPO的檢索。

具體而言，如果EPO認(rèn)為Euro-PCT申請(qǐng)不符合單一性要求，它將對(duì)符合單一性要求的部分發(fā)明起草SESR，并同時(shí)通知申請(qǐng)人繳納額外檢索費(fèi)。與Euro-direct申請(qǐng)不同的是，此處的SESR不會(huì)附上檢索意見(jiàn)。如果申請(qǐng)人期望繳納額外檢索費(fèi)，它須在EPO通知發(fā)出之日起兩個(gè)月內(nèi)繳納費(fèi)用。在此基礎(chǔ)上，EPO將對(duì)所有繳納過(guò)檢索費(fèi)的發(fā)明起草SESR，并附上檢索意見(jiàn)。

隨后，申請(qǐng)人有權(quán)從已被EPO檢索過(guò)的發(fā)明中選擇一項(xiàng)發(fā)明或符合單一性要求的一組發(fā)明進(jìn)入后續(xù)審查程序，但不能選擇未繳納檢索費(fèi)的發(fā)明進(jìn)入后續(xù)審查程序。

2.國(guó)際階段EPO被選擇作為ISA或SISA

在此種情形下，Euro-PCT申請(qǐng)將不經(jīng)歷SES程序，而由EPO審查部門(mén)進(jìn)行處理。如果EPO審查部門(mén)認(rèn)為申請(qǐng)文件存在單一性問(wèn)題，根據(jù)現(xiàn)行和修改后的IREPC第一百六十四條第二款，EPO給予申請(qǐng)人的選擇機(jī)會(huì)也大不相同。

對(duì)于此種情形下的Euro-PCT申請(qǐng)而言，根據(jù)IREPC第一百六十一條和第一百六十二條規(guī)定，在EPO發(fā)出補(bǔ)正或修改通知書(shū)或者繳費(fèi)通知書(shū)后的6個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人有陳述意見(jiàn)或修改申請(qǐng)文件，或者繳納權(quán)利要求超項(xiàng)費(fèi)的機(jī)會(huì)。在此期限屆滿后，根據(jù)現(xiàn)行IREPC第一百六十四條第二款的規(guī)定，如果EPO認(rèn)定申請(qǐng)缺乏單一性或要求了未被EPO檢索過(guò)的發(fā)明，其須作出的行為僅為要求申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求作出限制。而根據(jù)修改后的IREPC第一百六十四條第二款，在EPO已在國(guó)際階段被選擇作為ISA或SISA的情況下，如果EPO在歐洲階段認(rèn)定權(quán)利要求書(shū)包含了未被EPO檢索過(guò)的發(fā)明，則它將要求申請(qǐng)人為此類發(fā)明申請(qǐng)繳納額外檢索費(fèi)，并且在申請(qǐng)人繳納了該額外檢索費(fèi)的情況下將對(duì)此類發(fā)明申請(qǐng)進(jìn)行檢索。

此處問(wèn)題的焦點(diǎn)在于，是否可以就未被EPO檢索過(guò)的發(fā)明請(qǐng)求審查，而不是申請(qǐng)是否符合單一性要求。申請(qǐng)人在IREPC第一百六十一條規(guī)定的6個(gè)月期限內(nèi)修改Euro-PCT申請(qǐng)，導(dǎo)致其包含未被EPO檢索過(guò)的發(fā)明的原因不僅僅是由于該申請(qǐng)不符合單一性要求。例如，修改后的權(quán)利要求書(shū)可能僅包含一項(xiàng)發(fā)明，但它仍有可能是在國(guó)際階段未被作為ISA或SISA的EPO檢索過(guò)的發(fā)明。此外，還存在另一種導(dǎo)致權(quán)利要求書(shū)中包含在國(guó)際階段未被作為ISA或SISA的EPO檢索的發(fā)明的情形：申請(qǐng)人通過(guò)修改申請(qǐng)文件，將原始權(quán)利要求書(shū)中未記載，而在說(shuō)明書(shū)中記載的發(fā)明移至修改后的權(quán)利要求書(shū)中。

根據(jù)PCT實(shí)施細(xì)則第四十五之二條第六款，當(dāng)EPO在國(guó)際階段作為SISA時(shí)，它僅會(huì)對(duì)符合單一性要求的發(fā)明進(jìn)行“補(bǔ)充”檢索，而不會(huì)對(duì)其它發(fā)明進(jìn)行“額外”檢索。這就意味著，在現(xiàn)行PCT法律框架下，申請(qǐng)人在國(guó)際階段無(wú)法通過(guò)向EPO繳納檢索費(fèi)而獲得EPO額外檢索的機(jī)會(huì)。因此，可以說(shuō)修改后的IREPC第一百六十四條第二款消除了向EPO提出補(bǔ)充國(guó)際檢索（SIS）請(qǐng)求時(shí)可能存在的這種后果。

根據(jù)新增的IREPC第一百六十四條第三款規(guī)定，此處“額外檢索”的方式與Euro-direct申請(qǐng)接受的歐洲檢索基本類似，例如適用于Euro-direct申請(qǐng)的對(duì)含有多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求的申請(qǐng)的檢索處理方式以及進(jìn)行不完整檢索的情形和程序也完全適用于“額外檢索”。

根據(jù)新增的IREPC第一百六十四條第四款規(guī)定，此處的“額外檢索”的結(jié)果將作為EPO通知書(shū)（而不是歐洲檢索意見(jiàn)）的附件傳送給申請(qǐng)人，這也與IREPC第六十二條第一款的規(guī)定一致，因?yàn)榇藭r(shí)申請(qǐng)?zhí)幱趯彶殡A段，EPO將發(fā)出通知書(shū)而不是檢索意見(jiàn)，即EPO的額外檢索結(jié)果不附具檢索意見(jiàn)。

申請(qǐng)人在收到EPO的額外檢索結(jié)果后，有權(quán)修改申請(qǐng)文件，且有權(quán)選擇已被EPO作為ISA或SISA或指定/選定局檢索過(guò)的任何發(fā)明在后續(xù)授權(quán)程序中接受審查。也就是說(shuō)，就在歐洲階段被審查的發(fā)明而言，申請(qǐng)人的選擇不限于在國(guó)際階段被EPO檢索過(guò)的發(fā)明。如果申請(qǐng)人沒(méi)有在規(guī)定的期限內(nèi)繳納額外檢索費(fèi)，則EPO的審查部門(mén)將要求申請(qǐng)人在權(quán)利要求書(shū)中刪除任何未被其檢索過(guò)的發(fā)明。

需要指出的是，修改后的IREPC第一百六十四條第二款對(duì)IREPC第一百六十一條第一款的適用沒(méi)有影響。如果Euro-PCT申請(qǐng)中包含了被國(guó)際檢索單位書(shū)面意見(jiàn)或國(guó)際初審報(bào)告作出負(fù)面評(píng)價(jià)的發(fā)明，則申請(qǐng)人仍需要作出（強(qiáng)制性）回應(yīng)。如果申請(qǐng)人在依據(jù)IREPC第一百六十一條和第一百六十二條規(guī)定的期限屆滿前修改了申請(qǐng)文件，例如刪除了被國(guó)際檢索單位書(shū)面意見(jiàn)或國(guó)際初審報(bào)告作出負(fù)面評(píng)價(jià)的發(fā)明，則EPO將認(rèn)為申請(qǐng)人履行了IREPC第一百六十一條規(guī)定的回應(yīng)義務(wù)。

對(duì)中國(guó)申請(qǐng)人的意義

由于中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)際階段大部分會(huì)選擇中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）作為ISA，因此其Euro-PCT申請(qǐng)?jiān)贓PO將經(jīng)歷SES程序。由此，即將生效的新檢索程序?qū)χ袊?guó)申請(qǐng)人的主要意義在于其在歐洲階段尋求專利保護(hù)時(shí)對(duì)保護(hù)客體的選擇有更大的靈活性和便捷性。例如，如果中國(guó)申請(qǐng)人在權(quán)利要求書(shū)中請(qǐng)求保護(hù)的部分發(fā)明因不具備單一性而在國(guó)際階段未被作為國(guó)際檢索單位的中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（ISA/CN）檢索，他仍有機(jī)會(huì)在歐洲階段就此部分發(fā)明請(qǐng)求EPO進(jìn)行檢索和審查，具體請(qǐng)求方式可以是根據(jù)IREPC第一百六十一條第一款的規(guī)定修改權(quán)利要求書(shū)，并根據(jù)IREPC第一百六十四條第一款的規(guī)定繳納額外檢索費(fèi)，而不用另行提交分案申請(qǐng)，這顯然為申請(qǐng)人提供了便利，值得在實(shí)務(wù)中予以關(guān)注。

來(lái)源：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào) ? ? 作者：楊興整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：www.islanderfriend.com ? IPRdaily小秘書(shū)個(gè)人微信號(hào)： 各位D友可添加“IPRdaily”的個(gè)人微信號(hào):?iprdaily2014（驗(yàn)證申請(qǐng)中請(qǐng)說(shuō)明具體供職機(jī)構(gòu)+姓名） 關(guān)注小D可獲更多的實(shí)務(wù)干貨分享，定期私密線下活動(dòng)，更有機(jī)會(huì)加入細(xì)分專業(yè)，接地氣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)圈實(shí)務(wù)社區(qū)交流群。

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