高校院所科技成果“三權(quán)”自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

IPRdaily 知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一新銳媒體

創(chuàng)新｜創(chuàng)業(yè)｜連接IP變革者

【小D導(dǎo)讀】

此前，科研單位形成的科技成果，需要從市一級(jí)往上逐級(jí)報(bào)備，使用、處置、收益的自主權(quán)范圍只有“30萬(wàn)元”以內(nèi)。面對(duì)繁瑣程序，科研單位的成果耽誤不起；面對(duì)報(bào)批責(zé)任，相關(guān)部門也有點(diǎn)負(fù)擔(dān)不起。市科委體改法規(guī)處處長(zhǎng)吳壽仁認(rèn)為，《意見》其實(shí)不僅是向科研單位放權(quán)，也是強(qiáng)化科研團(tuán)隊(duì)在實(shí)施轉(zhuǎn)化過程中的主體地位，將科研人員作為轉(zhuǎn)化的“主人翁”。

如何解決好科技成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”問題？如何進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)在建設(shè)全球有影響力的科技創(chuàng)新中心中的主體作用？《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》在完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和評(píng)價(jià)機(jī)制、拓展科研人員雙向流動(dòng)機(jī)制、加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才激勵(lì)力度、促進(jìn)科技中介服務(wù)集群化發(fā)展等方面提出了一系列重要舉措，旨在突破體制機(jī)制瓶頸，推動(dòng)高校和科研院所、企業(yè)、社會(huì)、政府各方面形成合力，共同促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。從“使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”，到知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)，《意見》提出不少具有經(jīng)濟(jì)概念的關(guān)鍵詞。而這些名詞均指向“轉(zhuǎn)化”二字，力圖用各種“經(jīng)濟(jì)杠桿”撬動(dòng)科技轉(zhuǎn)化。

高校院所科技成果“三權(quán)”自主

《意見》明確下放“三權(quán)”：“下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，對(duì)于高校和科研院所由財(cái)政資金支持形成的，不涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果，主管部門和財(cái)政部門不再審批或備案，由高校和科研院所自主實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位。”

此前，科研單位形成的科技成果，需要從市一級(jí)往上逐級(jí)報(bào)備，使用、處置、收益的自主權(quán)范圍只有“30萬(wàn)元”以內(nèi)。面對(duì)繁瑣程序，科研單位的成果耽誤不起；面對(duì)報(bào)批責(zé)任，相關(guān)部門也有點(diǎn)負(fù)擔(dān)不起。市科委體改法規(guī)處處長(zhǎng)吳壽仁認(rèn)為，《意見》其實(shí)不僅是向科研單位放權(quán)，也是強(qiáng)化科研團(tuán)隊(duì)在實(shí)施轉(zhuǎn)化過程中的主體地位，將科研人員作為轉(zhuǎn)化的“主人翁”。

“三權(quán)”自主也緊隨著分配比例的再造，《意見》提出“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得比例不低于70%”。吳壽仁表示，此前即使張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點(diǎn)的股權(quán)激勵(lì)改革，研發(fā)團(tuán)隊(duì)在“餅圖”中的占比也是不高于50%的，可見如今經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)力度非常之大。而且，同一條還提出“轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵(lì)的部分不計(jì)入績(jī)效工資基數(shù)”——這意味著，即使獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額較大，也計(jì)算在工資總額之外，不影響科研單位作為事業(yè)單位的上稅額度。

同樣值得注意的是另一維度的“自主”，那就是自主創(chuàng)業(yè)?！兑庖姟贰肮膭?lì)科研人員在崗離崗創(chuàng)業(yè)”，同時(shí)也“允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責(zé)前提下，到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪”。吳壽仁認(rèn)為，這其實(shí)明確了3種形式的“合法性”，即在崗創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)和兼職兼薪。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心總裁、上海楊浦科技創(chuàng)業(yè)中心總經(jīng)理謝吉華表示，《意見》“完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制”中的一些提法很新，體現(xiàn)了“具有全球影響力”的國(guó)際化視野。比如“探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化交易，爭(zhēng)取國(guó)家將專利質(zhì)押登記權(quán)下放至上海，探索建立專業(yè)化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，逐步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易試點(diǎn)”。

謝吉華認(rèn)為，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，通常涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，因此有必要在上海建立與科技創(chuàng)新中心城市相適應(yīng)的知產(chǎn)交易機(jī)構(gòu)。所謂“知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”，是指創(chuàng)新型企業(yè)等發(fā)起機(jī)構(gòu)，將其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或衍生債權(quán)轉(zhuǎn)到特設(shè)載體，再由這一載體進(jìn)行重新包裝、信用評(píng)價(jià)等操作，隨后發(fā)行到市場(chǎng)上，成為可流通的證券。在美國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的業(yè)務(wù)量正快速增長(zhǎng)，其中版權(quán)交易占了大部分，專利和商標(biāo)的證券化交易還較少。上海開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易試點(diǎn)，有望在這一領(lǐng)域與美國(guó)同處國(guó)際前沿位置，使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與金融資本更緊密結(jié)合。

在另一層面的交易制度上，《意見》　第14條指出：“充分發(fā)揮國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)的功能作用，建立與國(guó)際知名中介機(jī)構(gòu)深度合作交流的渠道，打造輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移交易網(wǎng)絡(luò)，建立健全市場(chǎng)化、國(guó)際化、專業(yè)化的營(yíng)商服務(wù)體系?！敝x吉華認(rèn)為，這一提法將上海定位為輻射全球網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)中心，與“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”匹配，也與“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略契合，不但要把國(guó)外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)來，也要把國(guó)內(nèi)好的技術(shù)輸送到國(guó)際市場(chǎng)。他表示，位于楊浦區(qū)的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心已與美國(guó)Yet2、德國(guó)史太白等國(guó)際知名技術(shù)交易機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，正打造輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。

科技服務(wù)業(yè)也要產(chǎn)業(yè)化

當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化幾率低、效率也低，大量成果積壓沉睡，很快就失去了技術(shù)時(shí)效性，變?yōu)檫^期過氣的成果。顯然，光靠成果的供給方和需求方，還不能讓轉(zhuǎn)化大大提速增效。其中，科技中介服務(wù)必不可少。

《意見》第14條就指出：“促進(jìn)科技中介服務(wù)集群化發(fā)展。重點(diǎn)支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務(wù)和綜合科技服務(wù)，培育一批知名科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和骨干企業(yè)，形成若干個(gè)科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群?！?

根據(jù)《意見》導(dǎo)向，“需要借助市場(chǎng)力量，將科技成果許可給社會(huì)中介，再依托他們向外擴(kuò)散”。上海科學(xué)院院長(zhǎng)、上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長(zhǎng)鈕曉鳴表示，遺憾的是，目前這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道并不順暢，其中原因之一是技術(shù)中介機(jī)構(gòu)從轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散中獲得的利益十分有限，缺乏積極性與持續(xù)性。因此，上海也將按照國(guó)際通則，保障轉(zhuǎn)化的第三方獲得成果收益的較大部分，激勵(lì)他們將成果有效轉(zhuǎn)移、快速流動(dòng)，科技服務(wù)業(yè)自身也隨之實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

謝吉華也表示，這條意見對(duì)科技服務(wù)業(yè)工作者來說是振奮人心的。科技服務(wù)業(yè)受到重視，在此基礎(chǔ)上還提出“集群化發(fā)展”，富有新意和遠(yuǎn)見?！澳壳埃瑖?guó)內(nèi)大多數(shù)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)功能單一，分散運(yùn)營(yíng)。而若干個(gè)科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群，將各種功能的服務(wù)機(jī)構(gòu)集聚在一起，有利于做大做強(qiáng)這一產(chǎn)業(yè)，提升轉(zhuǎn)化鏈條上中介環(huán)節(jié)的能級(jí)?！?

★《意見》速讀

■下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得比例不低于70%”。轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵(lì)的部分不計(jì)入績(jī)效工資基數(shù)

■鼓勵(lì)科研人員在崗離崗創(chuàng)業(yè)，允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責(zé)前提下，到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪

■探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化交易，爭(zhēng)取國(guó)家將專利質(zhì)押登記權(quán)下放至上海，探索建立專業(yè)化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，逐步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易試點(diǎn)

■充分發(fā)揮國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺(tái)的功能作用，建立與國(guó)際知名中介機(jī)構(gòu)深度合作交流的渠道，建立健全市場(chǎng)化、國(guó)際化、專業(yè)化的營(yíng)商服務(wù)體系

■重點(diǎn)支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務(wù)和綜合科技服務(wù)，培育一批知名科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和骨干企業(yè)，形成若干個(gè)科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群

專家點(diǎn)評(píng) 上海市科委主任壽子琪—— 　　 抓住成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”

記者：完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，解決成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”難題，對(duì)上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心有怎樣的意義？

壽子琪：上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，最重要的是堅(jiān)持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題和突出難題。圍繞這一目標(biāo)，關(guān)鍵是要依靠體制機(jī)制改革，讓創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新人才充分地活躍起來，推動(dòng)科技成果高效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

面對(duì)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不暢不活的諸多瓶頸制約，一方面應(yīng)遵循科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，深刻認(rèn)識(shí)到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及領(lǐng)域、范圍和環(huán)節(jié)多，并非單個(gè)的政策突破或點(diǎn)球式的傳統(tǒng)做法在短期內(nèi)所能及；另一方面，又要找清問題的根源，善于抓住制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)，牽一發(fā)而動(dòng)全身。

記者：目前，制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)是什么？應(yīng)如何牽住它、解決它？

壽子琪：促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，首要任務(wù)是打通高校、科研院所的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道。清除各類障礙，建立起有利于創(chuàng)新的成果權(quán)屬、收益分配、人才評(píng)價(jià)等一系列體制機(jī)制，著力增強(qiáng)高校院所開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性，源源不斷產(chǎn)生創(chuàng)新成果。

我們要不斷完善分類評(píng)價(jià)機(jī)制。強(qiáng)化應(yīng)用型高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)導(dǎo)向和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任，明確應(yīng)用類科研項(xiàng)目承擔(dān)單位的成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，并引導(dǎo)高等院校、科研院所建立科技成果轉(zhuǎn)化的工作機(jī)制，包括成果轉(zhuǎn)化人員的職稱申報(bào)、評(píng)審渠道。

要切實(shí)解決科技成果的權(quán)益問題，全面下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，收益不再上繳國(guó)庫(kù)，同時(shí)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責(zé)政策，真正落實(shí)高校院所實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的自主權(quán)。

要大幅強(qiáng)化對(duì)科研人員的激勵(lì)，加大對(duì)轉(zhuǎn)化主體的激勵(lì)力度，明確成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)享有的收益比例或數(shù)額。同時(shí)深化績(jī)效工資制度和股權(quán)激勵(lì)制度改革，切實(shí)讓發(fā)明人和團(tuán)隊(duì)享有科研成果的收益，讓科研人員通過成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)“名利雙收”。

要著眼于保障成果轉(zhuǎn)化的合法性，為科研人員甚至大學(xué)生在崗離崗創(chuàng)業(yè)提供一定的身份保障，明確界定各類成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的收益行為與各類違法違紀(jì)行為之間的標(biāo)準(zhǔn)界限，減少科研人員和管理者們的后顧之憂。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，主體是企業(yè)，關(guān)鍵是發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用。特別是要大力倡導(dǎo)企業(yè)家精神，培育和引進(jìn)一批具有創(chuàng)新意識(shí)、冒險(xiǎn)精神和社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)家，充分發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用。

記者：您說促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，還應(yīng)從哪些方面入手，讓轉(zhuǎn)化通道更暢更順？

壽子琪：一方面，成果轉(zhuǎn)化過程往往又是“二次開發(fā)”的過程，沒有好的外部環(huán)境和支撐條件，沒有必需的信息、資源和服務(wù)充當(dāng)“潤(rùn)滑劑”，即便是很有價(jià)值的科研成果，在轉(zhuǎn)化過程中也存在很大的不確定性與未知風(fēng)險(xiǎn)。所以，要進(jìn)一步加強(qiáng)專業(yè)化、市場(chǎng)化科技服務(wù)的供給，著力培育科技服務(wù)業(yè)，培育和集聚高水平的社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺(tái)；進(jìn)一步加強(qiáng)科研資源開放共享，整合全市各類科研平臺(tái)資源，面向市場(chǎng)形成技術(shù)集成、共性技術(shù)研發(fā)、小試中試和工業(yè)性試驗(yàn)等的資源服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；要建設(shè)更多開放便捷的“眾創(chuàng)空間”，依靠市場(chǎng)機(jī)制而不是政府主導(dǎo)，鼓勵(lì)多元化社會(huì)力量參與眾創(chuàng)空間建設(shè)。

另一方面，應(yīng)著力深化政府職能轉(zhuǎn)變和管理創(chuàng)新。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維推進(jìn)政府管理模式的創(chuàng)新，簡(jiǎn)政放權(quán)、創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務(wù)，把工作重點(diǎn)放在培育傳導(dǎo)模式上。對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向明確的創(chuàng)新活動(dòng)要減少干預(yù)，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)的要騰出空間，對(duì)市場(chǎng)暫時(shí)缺失的要及時(shí)補(bǔ)臺(tái)，寓管理于服務(wù)之中。

上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，必須同步推動(dòng)放寬行業(yè)準(zhǔn)入管制、深化商事改革、爭(zhēng)取有利于創(chuàng)新的財(cái)政稅收和金融制度、實(shí)施公共技術(shù)采購(gòu)等多方面的探索實(shí)踐，切實(shí)依靠市場(chǎng)力量和對(duì)外開放，破除一切制約創(chuàng)新的制度藩籬，全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)造活力，形成推進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大合力。

反響 成果產(chǎn)業(yè)化的動(dòng)力更強(qiáng)

“公務(wù)用車和公共交通車輛優(yōu)先采購(gòu)使用新能源汽車，多途徑鼓勵(lì)家庭購(gòu)買使用新能源汽車，擴(kuò)大新能源汽車應(yīng)用領(lǐng)域……”上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的《意見》中，對(duì)新能源車花了不少“筆墨”。特別是《意見》的“總體要求”中提出，將“堅(jiān)持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向”列為“五個(gè)堅(jiān)持”之首。對(duì)此，上海交大與上汽集團(tuán)校企團(tuán)隊(duì)中的來新民教授、彭林法副研究員、易培云博士等人認(rèn)為，“企業(yè)需求是先進(jìn)技術(shù)發(fā)展成熟的外在牽引，而產(chǎn)學(xué)研合作建立了兩者間的紐帶”。唯有產(chǎn)業(yè)化推廣，才能成就先進(jìn)技術(shù)從示范到應(yīng)用的平臺(tái)。

這些天，上海理工大學(xué)光電信息研究院副院長(zhǎng)朱亦鳴教授在忙著和企業(yè)洽談。他所在的莊松林院士團(tuán)隊(duì)研制出了太赫茲人體安檢儀。然而，這個(gè)被政府部門看好的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，進(jìn)展得不是很順利?！拔覀儓F(tuán)隊(duì)職務(wù)發(fā)明獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，估值多少？研發(fā)團(tuán)隊(duì)占多少股份？這些都是棘手問題?！敝煲帏Q表示，《意見》提到的“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得比例不低于70%”，對(duì)科研人員而言具有很大的激勵(lì)作用。過去上海的規(guī)定是研發(fā)團(tuán)隊(duì)所得收益比例“不高于50%”，“設(shè)立這個(gè)規(guī)定的初衷是防止國(guó)有資產(chǎn)流失，但因?yàn)榧?lì)作用不強(qiáng)，反而導(dǎo)致更大的國(guó)有資產(chǎn)流失。而現(xiàn)在提高到70%以上，科研人員通過正規(guī)渠道轉(zhuǎn)化的動(dòng)力就很強(qiáng)了?！?

原標(biāo)題：各方合力，打通“最后一公里”

來源：解放日?qǐng)?bào) 記者：徐瑞哲　俞陶然編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

IPRdaily歡迎大家投稿，分享生活、工作中的所思所想。投稿郵箱：iprdaily@163.com，或加微信helps120。

首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)（中國(guó)區(qū)）大賽報(bào)名入口已正式開啟。具體方式請(qǐng)點(diǎn)擊屏幕左下角【閱讀原文】進(jìn)入活動(dòng)報(bào)名頁(yè)面進(jìn)行報(bào)名。高校院所科技成果“三權(quán)”自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

高校院所科技成果“三權(quán)”自主 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

高校院所科技成果“三權(quán)”自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制