【實務】淺談知識產(chǎn)權調查的心得及注意事項

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知識產(chǎn)權調查是競爭情報分析的重要形式之一，其主要是基于知識產(chǎn)權事實而展開的，并由此衍生出的關于產(chǎn)業(yè)概況、專利布局、技術分析、盡職調查、風險排查等相關調查。不同的調查目的對應不同的調查類型、調查范圍、呈現(xiàn)內容、調查結論及呈送對象。以下僅就個人經(jīng)驗淺談知識產(chǎn)權調查的心得及注意事項。

一、確認知識產(chǎn)權調查的目的和范圍

知識產(chǎn)權調查包括很多不同的類型，不同類型的調查自然有需求上的差異。只有確認了調查的目的，才能選擇出合適的調查類型。知識產(chǎn)權調查的范圍的界定則有助于預估調查的工作量以及合理規(guī)劃調查工作安排。因此，在知識產(chǎn)權調查的具體工作之前厘清調查目的和范圍尤為重要。

（1）調查目的的確認應結合以下幾個方面綜合考量：

首先，由產(chǎn)生調查需求的事實確認調查的目的。調查需求的事實是指該調查需求是由什么事件促使產(chǎn)生。比如，公司新研發(fā)產(chǎn)品發(fā)布前提出專利調查，往往調查需求者關心的是該新產(chǎn)品是否存在侵犯別人專利權的風險；而如果在收到競爭對手有關產(chǎn)品侵權的警告的律師函后提出調查需求，則需要對產(chǎn)品是否侵犯目標專利的專利權做出分析。

其次，依據(jù)調查報告的呈送對象進一步明確調查目的。報告的呈送對象對于分析內容的界定亦非常重要，職位職責不同，所在的視野格局就有差異。例如，對于產(chǎn)業(yè)技術調查，企業(yè)研發(fā)人員和企業(yè)管理者所欲了解的東西就有較大的差異，研發(fā)人員更注重專利技術本身、而企業(yè)管理決策人員更關注專利數(shù)據(jù)體現(xiàn)出的宏觀層面的東西，例如企業(yè)專利布局、競爭對手、合作伙伴等信息。因此，只有依據(jù)調查報告的呈送對象，才能比較準備把握調查目的，提供針對性的調查結果。

（2）調查范圍的確定可以從以下方面考量 ：

限定、明確調查對象。例如，產(chǎn)業(yè)技術調查可以限定某一具體產(chǎn)業(yè)技術進行調查，進一步地，可限定依據(jù)某一類別的技術進行調查；公司調查則可以限定特定公司進行調查等。

限定調查的時間范圍和地域范圍。例如，某些產(chǎn)品技術顯然出現(xiàn)于某一時間時間范圍內，則可將調查的時間設定在該范圍內，如此可排除不相關結果的干擾，節(jié)省檢索的時間；而在產(chǎn)品風險調查中，只需根據(jù)目標產(chǎn)品的可能的銷售地區(qū)做相應地區(qū)的相關專利檢索即可。

確定適當范圍的檢索關鍵詞。合適的關鍵詞不僅可以較為準確命中結果，還可避免檢索遺漏，提升檢索效率。實際工作中，關鍵詞的確定通常需要在對產(chǎn)品技術足夠了解的前提下，進行多次檢索迭代的嘗試，并且每次檢索的關鍵詞需要形成記錄。

二、調查結果的呈現(xiàn)

一般而言，調查結果需呈現(xiàn)于調查報告的首頁位置且務必簡要，且調查結果要對應于調查目的，方便報告需求者以最短的時間了解報告的或者所需要的信息。例如，產(chǎn)品風險調查的調查報告，調查結果要呈現(xiàn)目標產(chǎn)品所面臨的專利風險的情況，有可能影響產(chǎn)品的專利的狀況、建議的解決方案等信息。

調查結果的呈現(xiàn)調查正文部分應優(yōu)先將分析結果及數(shù)據(jù)以圖片方式呈現(xiàn)，其次以表格方式呈現(xiàn)，文字部分則應為簡潔的客觀說明性文字，可以依據(jù)事實合理推測，但應避免主觀臆斷、猜測的內容。文字不宜占據(jù)過多篇幅。

結論應是依據(jù)調查事實得出的具有分析或者數(shù)據(jù)支撐的結果，同樣應避免主觀臆斷、猜測的內容；建議一般是在結論的基礎上給出因應措施，可以分別從商務角度、技術角度、法律角度分別給出實事求是的建設性執(zhí)行方案。

三、對事實、結果的分析處理

知識產(chǎn)權調查都是在獲得的事實、結果的基礎上進行分析，進而得到客觀、正確調查結果，并提供合理化的建議。因此，做到分析處理工作的準確、高效、無遺漏顯得尤為重要。

首先，從事實、結果篩選出相關的信息，去除不相關的信息。例如在產(chǎn)品風險調查時，可依據(jù)專利法律狀態(tài)信息將權利喪失以及被無效的專利排除，而后依據(jù)專利家族信息將同一專利家族的專利做歸類，可減少分析、專利解讀的工作量。

其次，分析處理工作不應局限于對某一事實分析的結果，而應在此基礎上從技術、法律及商業(yè)層面上提出對所述分析結果的因應措施。例如，在做侵權分析調查時，如果依據(jù)分析結果認為產(chǎn)品具有侵權風險時，則要提醒調查需求者可從回避設計、無效、取得許可、交叉許可等角度考慮采取措施，以避免產(chǎn)生侵權行為。

另外，分析處理工作還結合商業(yè)活動等信息綜合判斷，以期獲得有價值的結果。例如，如果收到某公司發(fā)出的有關產(chǎn)品侵權警告的律師函，則發(fā)出警告的公司著手調查背景、產(chǎn)業(yè)鏈位置、供應商、客戶、乃至對方相關承辦人員的人格特質、之前是否有類似的行為等信息、了解其發(fā)出警告的真實動機和原因（是該公司自動意愿還是迫于第三方壓力），其發(fā)警告信的目的是什么（是談判許可的邀約、還是未來侵權訴訟的前奏；是僅為獲得賠償金、還是為了保持競爭優(yōu)勢打擊競爭對手）；負責警告信的相關團隊是怎樣的行事風格，是循規(guī)蹈矩的書生，還是不講道理的流氓，亦或是膽量和智慧并重并且敢于行動的草莽，了解清楚這些，對后續(xù)采取何種因應措施是重要且必要的。

總之，知己知彼方能百戰(zhàn)百勝。做好了企業(yè)知識產(chǎn)權調查分析可以幫助企業(yè)管理層掌握企業(yè)內部各研發(fā)部門投入產(chǎn)出比和創(chuàng)新指數(shù)、優(yōu)化企業(yè)資源配置、明確專利策略與企業(yè)總體戰(zhàn)略保持一致、以及指引研發(fā)和知識產(chǎn)權部門的各項業(yè)務工作。

來源：中國企業(yè)知識產(chǎn)權研究院

編輯：IPRdaily 王夢婷