企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的「專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)」管控

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作者：畢曉萌  騰龍一期

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：原創(chuàng)：企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控

伴隨著科技浪潮的新一輪崛起，科技企業(yè)的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷愈演愈烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟、以及其衍生形式知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判，作為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的重要手段，近年來(lái)已經(jīng)被大量使用和運(yùn)作。最高人民法院2017年7月5日對(duì)外發(fā)布了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)司法大數(shù)據(jù)專(zhuān)題報(bào)告，報(bào)告顯示，2016年較之2015年同比上升41.34%，全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件量呈上升趨勢(shì)。而專(zhuān)利侵權(quán)訴訟作為其中最重要的組成部分，非常值得廣大科技企業(yè)密切關(guān)注，并投入足夠的精力和資源做好企業(yè)內(nèi)部的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。

企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目，按其性質(zhì)可分為基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目、改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目、客戶(hù)定制項(xiàng)目以及對(duì)外合作項(xiàng)目。下面就對(duì)這四種不同屬性的研發(fā)項(xiàng)目，談一談其相應(yīng)的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

1、基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控：基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目是指對(duì)于該企業(yè)而言，該項(xiàng)目所涉及的技術(shù)是首次研發(fā)，其產(chǎn)品也將是首次生產(chǎn)。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)，或許這些技術(shù)已經(jīng)有人在研發(fā)、并且已經(jīng)有一些技術(shù)成果了；也或許研究這些技術(shù)的人并不多、在產(chǎn)業(yè)內(nèi)也確實(shí)是一個(gè)新技術(shù)。而無(wú)論怎樣，對(duì)于我們所關(guān)注的這家企業(yè)而言，這個(gè)項(xiàng)目所涉及的技術(shù)就是首次研究和開(kāi)發(fā)的，這樣的項(xiàng)目我們稱(chēng)之為企業(yè)的基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目?；A(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目存在于初創(chuàng)的技術(shù)型企業(yè)中，也存在于成熟型技術(shù)企業(yè)的預(yù)研部門(mén)中，或者就是研發(fā)部的一個(gè)預(yù)研項(xiàng)目。

對(duì)于基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目，其專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控可分為以下幾個(gè)步驟：第一，需明確未來(lái)研發(fā)轉(zhuǎn)生產(chǎn)后，產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售國(guó)家或地區(qū)，這決定著企業(yè)做專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的地域范疇。第二，需明確市面上生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的廠(chǎng)商，他們是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也將是企業(yè)做專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。第三，通常一個(gè)研發(fā)項(xiàng)目由包括非常多的技術(shù)類(lèi)別甚至技術(shù)領(lǐng)域，做專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)，則需要將一個(gè)大的研發(fā)項(xiàng)目細(xì)分為若干個(gè)技術(shù)模塊，也稱(chēng)為最小技術(shù)單元，然后對(duì)每個(gè)技術(shù)模塊中的專(zhuān)利技術(shù)做出分析，再將分析的結(jié)果進(jìn)行匯總。

如果某一個(gè)技術(shù)模塊所采用的技術(shù)是成熟而常規(guī)通用的技術(shù)，其專(zhuān)利技術(shù)早已過(guò)了保護(hù)期，那么該技術(shù)模塊是不需要做專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的。而如果某一個(gè)技術(shù)模塊所采用的技術(shù)經(jīng)查詢(xún)已經(jīng)有他人的在先專(zhuān)利布局，則需要后續(xù)對(duì)這些在先專(zhuān)利做出分析，弄清楚在先專(zhuān)利是否對(duì)企業(yè)構(gòu)成侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別是怎樣的，企業(yè)該如何對(duì)待這些風(fēng)險(xiǎn)，需要提前做出怎樣的防備，以便將今后可能引發(fā)的侵權(quán)和訴訟風(fēng)險(xiǎn)降到最低、或者將可能給企業(yè)帶來(lái)的損失降到最小。

2、改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控：從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的視角，改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目指該企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目所涉及的技術(shù)方案，是在原基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目的基礎(chǔ)上改進(jìn)、優(yōu)化或升級(jí)而來(lái)的，并且原基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目前期已經(jīng)做過(guò)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。而如果原基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目前期并未做過(guò)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控，那么后面的改進(jìn)、優(yōu)化或升級(jí)性項(xiàng)目即使在技術(shù)上與之具有承接關(guān)系，在專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的進(jìn)程中，仍作為一個(gè)基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目來(lái)對(duì)待，管控的方式和步驟也與基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目相同。而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理視角下的改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目，對(duì)其做專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控，首先應(yīng)明確其與原基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目在產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售國(guó)家、以及技術(shù)革新上的區(qū)別。

比如，原基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)品只在中國(guó)生產(chǎn)和銷(xiāo)售，而改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目的產(chǎn)品還有在美國(guó)銷(xiāo)售的需求，那么改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目需要對(duì)其涉及的所有技術(shù)進(jìn)行美國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。除此之外，對(duì)于在原基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行改進(jìn)和升級(jí)、優(yōu)化的技術(shù)，還需要進(jìn)行中國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。如此，才能360度無(wú)死角的監(jiān)控到研發(fā)項(xiàng)目的每一處可能帶來(lái)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的要素，從而企業(yè)才能率先感知到未來(lái)可能遇到的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)，提前做好防備。

3、客戶(hù)定制項(xiàng)目以及對(duì)外合作項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控：以上兩種研發(fā)項(xiàng)目，對(duì)企業(yè)而言只是不同項(xiàng)目來(lái)源或合作形式，本質(zhì)上仍然可以劃歸到基礎(chǔ)性研發(fā)項(xiàng)目或改進(jìn)型或優(yōu)化升級(jí)項(xiàng)目中，其項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在方式和手段上也并無(wú)差別。需要注意的是，因以上兩類(lèi)項(xiàng)目都涉及到技術(shù)上的合作，在劃分好各方承擔(dān)的技術(shù)方案的同時(shí)，也應(yīng)在合同中明確好各方所承擔(dān)的專(zhuān)利侵權(quán)責(zé)任，以便未來(lái)若因?qū)＠謾?quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，可以清晰快速地確定責(zé)任人，避免不必要的資源浪費(fèi)。

4、專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控周期的確定：由于專(zhuān)利從申請(qǐng)到公開(kāi)存在6-18個(gè)月的“盲期”，使得對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控并非一次可以完成。而企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目自身也帶有一定的周期（少則幾個(gè)月，多則一兩年甚至更久），隨著項(xiàng)目的推進(jìn)他人的專(zhuān)利申請(qǐng)也在不斷的累積。因此，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也應(yīng)該是具有持續(xù)性、計(jì)劃性和周期性的，而非只在項(xiàng)目的特定時(shí)間節(jié)點(diǎn)上做一次監(jiān)控。筆者建議：一個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)時(shí)和結(jié)項(xiàng)前的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是必須要做的，立項(xiàng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是為了判斷項(xiàng)目技術(shù)方案是否可以在專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較低的情況下確定下來(lái)、項(xiàng)目可以運(yùn)行下去；結(jié)項(xiàng)前的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是為了判斷在項(xiàng)目進(jìn)行中是否出現(xiàn)了新的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、是否可以順利轉(zhuǎn)生產(chǎn)。

而如果項(xiàng)目周期比較久，如一年，中間可以多設(shè)幾個(gè)監(jiān)控的節(jié)點(diǎn)，如每?jī)蓚€(gè)月監(jiān)控一次，以便能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，從而企業(yè)能及時(shí)調(diào)整技術(shù)方案或提前做好其他的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，由于剛剛提到的專(zhuān)利申請(qǐng)到公開(kāi)的“盲期”仍然存在，所以即使在項(xiàng)目完結(jié)甚至產(chǎn)品已經(jīng)上市，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控還在繼續(xù)運(yùn)行，此時(shí)企業(yè)IPR可以將對(duì)該項(xiàng)目的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控歸入到企業(yè)的常規(guī)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的工作中，使得在結(jié)項(xiàng)后不必浪費(fèi)過(guò)多人力成本，但依然實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控。

對(duì)于在監(jiān)控中識(shí)別出來(lái)的有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)利，企業(yè)應(yīng)如何對(duì)待？首先，企業(yè)IPR或?qū)＠蓭煈?yīng)對(duì)研發(fā)技術(shù)方案作出是否落入專(zhuān)利保護(hù)范圍的判斷，這里面的專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，此處不做擴(kuò)展。對(duì)于落入專(zhuān)利保護(hù)范圍的技術(shù)方案，一種方法是對(duì)技術(shù)方案本身進(jìn)行修改，做出技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，使之繞開(kāi)專(zhuān)利保護(hù)范圍；另一種方法是對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行無(wú)效分析，若專(zhuān)利本身是無(wú)效的，那么任何人都自然可以去使用“專(zhuān)利”技術(shù)了。對(duì)于以上任何一種降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方式，尤其是相關(guān)性較強(qiáng)的重點(diǎn)專(zhuān)利，都建議企業(yè)最后請(qǐng)專(zhuān)利律師出一份不侵權(quán)確認(rèn)報(bào)告。這份報(bào)告的意義在于，即使未來(lái)的確因該專(zhuān)利產(chǎn)生侵權(quán)糾紛，至少可以證明該企業(yè)是非惡意侵權(quán)，對(duì)降低賠償額是有所幫助的。

此外，對(duì)于有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)利，企業(yè)IPR后面還需定期監(jiān)控它們的法律狀態(tài)，如專(zhuān)利權(quán)是否終止了、是否涉訴、是否處于無(wú)效審理階段、是否涉及轉(zhuǎn)讓或許可等。同時(shí)，對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人的動(dòng)態(tài)，尤其是NPE（Non-Practicing Entities，非執(zhí)業(yè)實(shí)體）、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及具有攻擊性的上下游廠(chǎng)商，也需關(guān)注，尤其是他們的涉訴信息，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息。以上信息對(duì)進(jìn)一步分析和判斷專(zhuān)利和專(zhuān)利權(quán)人給企業(yè)帶來(lái)的影響十分關(guān)鍵。另外，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手廠(chǎng)商，企業(yè)IPR還應(yīng)關(guān)注他們的發(fā)展動(dòng)態(tài)和產(chǎn)品動(dòng)向，從自身的專(zhuān)利儲(chǔ)備中，篩選出可以與之進(jìn)行交叉許可的專(zhuān)利或?qū)＠暾?qǐng)，做好維護(hù)工作，如果自身專(zhuān)利儲(chǔ)備有限，還需針對(duì)此需求提前做好專(zhuān)利布局。

此外談一下不同企業(yè)遇到不同的專(zhuān)利權(quán)人的處理方式。關(guān)于專(zhuān)利權(quán)人，雖然理論上所有的專(zhuān)利人都有可能向企業(yè)發(fā)起進(jìn)攻，但實(shí)際中不同的專(zhuān)利權(quán)人給企業(yè)帶來(lái)的威脅是極不相同的，了解到這一點(diǎn)，企業(yè)可以資源有限的情況下進(jìn)行更加合理和有效的資源配置。如果把專(zhuān)利權(quán)人分為以下幾個(gè)類(lèi)別：NPE、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、上下游、客戶(hù)、高校和科研機(jī)構(gòu)，那么筆者認(rèn)為通常來(lái)講給企業(yè)帶來(lái)的威脅性從大到小排列，NPE和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是第一陣列，上下游為第二陣列，客戶(hù)、高校和科研機(jī)構(gòu)為第三陣列。企業(yè)在評(píng)估專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，專(zhuān)利權(quán)人的屬性和風(fēng)格也是需要考慮的因素。當(dāng)然以上排列并不是絕對(duì)的，比如在某些特定領(lǐng)域，就不是按照這樣的排列進(jìn)行的，而是上游制定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)發(fā)起的訴訟最多，因?qū)＠@得的收益也最大；而同類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都在尋求平穩(wěn)發(fā)展中實(shí)際訴訟數(shù)量并不多。

專(zhuān)利是為企業(yè)均衡發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)的，因此把握好與本領(lǐng)域相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展動(dòng)向才是關(guān)鍵所在。如果是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)起的進(jìn)攻，專(zhuān)利積累量多、專(zhuān)利質(zhì)量高的企業(yè)在抗風(fēng)險(xiǎn)能力上自然優(yōu)于專(zhuān)利積累量少、專(zhuān)利質(zhì)量低的企業(yè)。前者可以通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提起訴訟、或交叉許可談判、或兩者兼得的方式而在一定程度上將侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)化解；而后者因缺少進(jìn)攻武器或談判籌碼而只能坐以待斃。對(duì)于很多初創(chuàng)型技術(shù)公司而言，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控將是知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)中最重要的一部分，因?yàn)橐呀?jīng)占有一定市場(chǎng)份額的先行者會(huì)天然性地對(duì)后來(lái)者進(jìn)行排擠，而初創(chuàng)公司往往是沒(méi)有什么專(zhuān)利儲(chǔ)備能與先行者相對(duì)抗的。

以上是側(cè)重于從企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理角度出發(fā)，闡述了專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控方式。在實(shí)際操作中，以下幾個(gè)方面也非常的重要：第一，需要企業(yè)自上而下的管理制度支持，尤其是能夠?qū)⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)管理與研發(fā)項(xiàng)目管理有效融合；第二，研發(fā)項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的進(jìn)程，其實(shí)是企業(yè)IPR與研發(fā)項(xiàng)目管理者或研發(fā)技術(shù)骨干相互配合的過(guò)程，因此企業(yè)尤其是研發(fā)部門(mén)需要具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防御意識(shí)；第三，企業(yè)IPR或?qū)＠蓭熜枰哂休^強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)能力和豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn)，才能獲得準(zhǔn)確度較高的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、評(píng)估和處理結(jié)果。

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作者：畢曉萌  騰龍一期

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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