美國司法部反壟斷局新任領(lǐng)導(dǎo)表示將為標(biāo)準(zhǔn)必要專利回歸合理的反壟斷原則

原標(biāo)題：域外新聞 | 美國司法部反壟斷局新任領(lǐng)導(dǎo)表示將為標(biāo)準(zhǔn)必要專利回歸合理的反壟斷原則

美國司法部反壟斷局新任領(lǐng)導(dǎo)，助理總檢察長Makan Delrahim于2017年11月10日發(fā)言標(biāo)明：反壟斷局重新將重點(diǎn)放在促進(jìn)和保護(hù)為標(biāo)準(zhǔn)制定組織貢獻(xiàn)技術(shù)、并持有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè)的權(quán)利上，并且還將加大力度審查標(biāo)準(zhǔn)制定組織中可能具有反競爭效果的參與者的勾結(jié)行為。

美國司法部反壟斷局新任領(lǐng)導(dǎo)，助理總檢察長Makan Delrahim于2017年11月10日做出有力發(fā)言[1]，表示將為專利權(quán)人自愿做出公平、合理、無歧視（FRAND）許可承諾的標(biāo)準(zhǔn)必要專利回歸長期政策。

在美國洛杉磯舉辦的“競爭政策在技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的應(yīng)用”會(huì)議上，Delrahim在發(fā)言中表示：“（我）擔(dān)心我們作為執(zhí)法者，已經(jīng)在解決標(biāo)準(zhǔn)制定組織中技術(shù)實(shí)施者的顧慮的道路上走得太遠(yuǎn)了”，他還擔(dān)心，“（這）也許是冒著降低對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的激勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)，而這些創(chuàng)造者有權(quán)從其研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)獲得回報(bào)”。Delrahim的發(fā)言對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合的權(quán)利人來說是一個(gè)積極的發(fā)展，權(quán)利人希望能從實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和專利的企業(yè)處獲得合理的回報(bào)。

要點(diǎn)

Delrahim演講的要點(diǎn)包括：

FRAND承諾不是一種強(qiáng)制許可制度。
“反向?qū)＠俪郑╬atent hold-out）”給創(chuàng)新帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)，比“專利劫持（patent hold-up）”引發(fā)的問題更嚴(yán)重。
通過尋求禁令救濟(jì)來保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的行為不違反反壟斷法。
應(yīng)當(dāng)通過合同法來解決專利權(quán)人涉嫌違反其FRAND承諾的行為；反壟斷法未必是恰當(dāng)?shù)木葷?jì)途徑。
反壟斷局將對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織中不平衡的規(guī)定持懷疑態(tài)度，這些不平衡的規(guī)定包括將談判優(yōu)勢從創(chuàng)新者轉(zhuǎn)向?qū)嵤┱叩囊?guī)定，反之亦然。
創(chuàng)新者與實(shí)施者之間的緊張關(guān)系應(yīng)當(dāng)在自由市場中，以自由協(xié)商的許可的方式來解決。

摘要

FRAND承諾不是一種強(qiáng)制許可制度。

Delrahim表示，“我們不應(yīng)將FRAND許可承諾變成一種強(qiáng)制許可制度……如果（一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)制定組織）以創(chuàng)新者服從這樣的制度作為（將其專利）納入標(biāo)準(zhǔn)的條件，那我們應(yīng)當(dāng)以懷疑的態(tài)度審視標(biāo)準(zhǔn)制定組織的規(guī)定和該規(guī)定的制定過程，而且當(dāng)然不能在合同法下的救濟(jì)完全充足的情況下，譴責(zé)（標(biāo)準(zhǔn)必要專利的）禁令救濟(jì)違反反壟斷法。”

反向?qū)＠俪质潜葘＠俪指鼑?yán)重的問題。

Delrahim認(rèn)為，“在關(guān)于專利劫持問題的爭論中經(jīng)常被忘記的一個(gè)更嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)是：反向?qū)＠俪?。?biāo)準(zhǔn)的制定通常是在談判的背景下發(fā)生的，這些談判的雙方是通過私人投資來研發(fā)技術(shù)并擁有（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）權(quán)利的創(chuàng)新者，和希望通過獲得許可并支付許可費(fèi)來推廣和使用技術(shù)的實(shí)施者。當(dāng)實(shí)施者威脅稱，如果他們對(duì)許可費(fèi)的要求得不到滿足，他們就在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不足額投資，或者根本不拿許可，這就產(chǎn)生了反向?qū)＠俪值膯栴}。”

Delrahim進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，“專利劫持和反向?qū)＠俪值膯栴}并不是對(duì)等的……特別需要認(rèn)識(shí)到的是，創(chuàng)新者在確定其投資能夠得到回報(bào)之前就已經(jīng)進(jìn)行投資了。如果實(shí)施者進(jìn)行反向?qū)＠俪郑羌词箘?chuàng)新取得了成功，創(chuàng)新者也無法獲得補(bǔ)償。與之相反的是，專利劫持給實(shí)施者帶來的風(fēng)險(xiǎn)卻存在一定的緩沖空間，因?yàn)橹辽賹?shí)施者的部分投資是發(fā)生在新技術(shù)的許可費(fèi)率能夠被確定之后的。因?yàn)檫@種不對(duì)等的存在，創(chuàng)新者的投資不足問題應(yīng)當(dāng)比實(shí)施者的投資不足問題引起我們更多的重視。”

專利權(quán)人請(qǐng)求禁令不違反反壟斷法。

Delrahim的立場是，“專利權(quán)人不會(huì)因?yàn)楹侠淼匦惺箤＠臋?quán)利而違反反壟斷法，比如尋求禁令救濟(jì)或拒絕許可該專利……根據(jù)反壟斷法，我認(rèn)為單方面拒絕許可有效的專利權(quán)本身應(yīng)當(dāng)是合法的?！痹谒磥?，“排他權(quán)是產(chǎn)權(quán)所有人擁有的最基本的談判權(quán)利之一。剝奪專利權(quán)人行使這一權(quán)利的規(guī)定——無論是被標(biāo)準(zhǔn)制定組織剝奪或是被法院——都會(huì)破壞對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)并使反向?qū)＠俪值膯栴}惡化。畢竟，沒有禁令的威懾，實(shí)施者就可以沒有許可而繼續(xù)侵權(quán)，并且知道他們的拖延只是為了合理的許可費(fèi)?！?br/>

反壟斷法不是解決涉嫌違反FRAND承諾的最佳途徑。

Delrahim對(duì)一種觀點(diǎn)持懷疑態(tài)度，即當(dāng)專利權(quán)人涉嫌違反其FRAND承諾時(shí)，“反壟斷法這一重拳”是合適的救濟(jì)方法。相反，他更傾向于認(rèn)為這是合同違約行為，“一方當(dāng)事人可以對(duì)‘合理’或‘無歧視’的費(fèi)率或承諾的事實(shí)提起訴訟。如果確實(shí)存在違反合理標(biāo)準(zhǔn)的情形，陪審員（factfinder）可以做出決定，就像他們在其他違約案件中做的一樣。反壟斷執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)更加謙抑，并為了消費(fèi)者福利而以最有利于鼓勵(lì)動(dòng)態(tài)競爭的方式執(zhí)法。”

反壟斷局將對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織不平衡的專利政策持懷疑態(tài)度。

Delrahim提醒到，反壟斷局將對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織實(shí)施的規(guī)定持懷疑態(tài)度，“那些規(guī)定似乎是專門為了將（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）創(chuàng)造者的談判優(yōu)勢轉(zhuǎn)移給實(shí)施者而設(shè)計(jì)的，反之亦然。（標(biāo)準(zhǔn)制定組織）那些名義上是為澄清‘合理和無歧視’含義、但實(shí)際上使談判向?qū)嵤┱邇A斜的規(guī)定需要被密切關(guān)注，以確定它們是否構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)制定組織內(nèi)部的勾結(jié)行為?！?br/>

此外，Delrahim在針對(duì)IEEE標(biāo)準(zhǔn)制定組織及其2015年新采納的專利政策的評(píng)論[2]中提示稱，“如果一家標(biāo)準(zhǔn)制定組織將其對(duì)‘合理’許可費(fèi)的定義限定在一個(gè)對(duì)實(shí)施者或?qū)?chuàng)新者非常有利的單一的Georgia-Pacific要素上，那么制定這一規(guī)定的過程應(yīng)當(dāng)接受嚴(yán)密的反壟斷審查。盡管所謂‘最小可售部件’規(guī)則在確定多部件產(chǎn)品的專利侵權(quán)損害賠償數(shù)額方面可能是一個(gè)實(shí)用的工具，但當(dāng)實(shí)施者一致同意將其作為必要條件，并將其作為確定專利許可費(fèi)的決定因素時(shí)，則很可能招致反壟斷調(diào)查?！彼€警告稱，如果一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)制定組織以創(chuàng)新者同意限制其尋求禁令救濟(jì)的權(quán)利來作為將其創(chuàng)新納入標(biāo)準(zhǔn)的前提，那么“我們應(yīng)當(dāng)以懷疑的目光審視這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)制定組織的規(guī)定及其制定過程?！彼羞@些要素都可以在IEEE的新專利政策中找到[3]。

標(biāo)準(zhǔn)制定組織中存在技術(shù)買家卡特爾的風(fēng)險(xiǎn)。

Delrahim指出，“執(zhí)法人員應(yīng)詳細(xì)調(diào)查，并認(rèn)識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)制定組織的參與者可能存在買方卡特爾的風(fēng)險(xiǎn)，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所稱的買方壟斷效應(yīng)?！边@一言論似乎也是指向IEEE的政策變化一事，這已被多個(gè)學(xué)者認(rèn)為是違反了反壟斷法[4]。

創(chuàng)新者和實(shí)施者之間的緊張關(guān)系應(yīng)當(dāng)由自由市場來解決，而非由監(jiān)管者解決。

Delrahim表示，“創(chuàng)新者和實(shí)施者之間對(duì)立的利益總是處于緊張狀態(tài)，這種緊張狀態(tài)應(yīng)由自由市場來解決，通常以自由協(xié)商的許可費(fèi)協(xié)議或交叉許可的方式來解決?！?br/>

反壟斷局應(yīng)努力尋求創(chuàng)新和反壟斷違法之間的平衡。

Delrahim表示，在他的領(lǐng)導(dǎo)下，反壟斷局會(huì)重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新和動(dòng)態(tài)競爭。他“作為助理總檢察長的首要任務(wù)，就是向更平等、平衡的方向推動(dòng)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法之間看似對(duì)立的政策層面的討論。不幸的是，近年來，競爭政策過分關(guān)注所謂的單方專利劫持的問題，而往往忽視了促進(jìn)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新和效率的原因。新的發(fā)明不是憑空產(chǎn)生的，過度使用反壟斷法而非其他救濟(jì)途徑，可能忽略、削弱投資的量級(jí)和發(fā)明者為被納入標(biāo)準(zhǔn)而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)?！?br/>

總之，Delrahim的發(fā)言表明，反壟斷局重新將重點(diǎn)放在促進(jìn)和保護(hù)為標(biāo)準(zhǔn)制定組織貢獻(xiàn)技術(shù)、并持有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè)的權(quán)利上，并且還將加大力度審查標(biāo)準(zhǔn)制定組織中可能具有反競爭效果的參與者的勾結(jié)行為。

標(biāo)注：

[1] 追求極限：在反壟斷法適用中尊重激勵(lì)創(chuàng)新，Makan Delrahim，美國司法部反壟斷局助理總檢察長，于2017年11月10日在洛杉磯南加州大學(xué)古爾德法學(xué)院——競爭政策在技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的應(yīng)用——會(huì)議上發(fā)表的演講（鏈接：https://www.justice.gov/opa/speech/file/1010746/download）。

[2] 參見Joshua Sisco 的評(píng)論：Delrahim就標(biāo)準(zhǔn)必要專利警告標(biāo)準(zhǔn)制定組織和實(shí)施者（MLEX Market Insight，2017年11月13日）。

[3] 參見Hugh M. Hollman，IEEE商業(yè)評(píng)論快訊：司法部亮出底牌，CPI反壟斷紀(jì)事2015年3月第2期（鏈接：https://www.competitionpolicyinternational.com/assets/Uploads/HollmanMar-152.pdf）。

[4] 參見，如Marco Lo Bue，這些是卡特爾？標(biāo)準(zhǔn)制定組織采用的價(jià)格指導(dǎo)（美國，IEEE），歐洲競爭法與實(shí)踐雜志，卷7（8），2016年8月15日，第537-543頁（鏈接：https://academic.oup.com/jeclap/article-abstract/7/8/537/2194478）；Roy. E. Hoffinger，2015司法部IEEE商業(yè)評(píng)論快訊：產(chǎn)業(yè)政策偏好戰(zhàn)勝法律和證據(jù)，CPI反壟斷紀(jì)事，2015年3月第2期（鏈接：https://www.competitionpolicyinternational.com/assets/Uploads/HoffingerMar-152.pdf）。

來源：臨界Transcend

作者：Laurie Fitzgerald, McKool Smith律師事務(wù)所，合伙人

翻譯：曹卉，北京安杰律師事務(wù)所，律師

編輯：IPRdaily趙珍校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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