中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素

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作者：李陽 騰龍一期

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：淺談中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素

在“大眾創(chuàng)業(yè) 萬眾創(chuàng)新”引領(lǐng)下，中小企業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的生力軍。隨著國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)已成為企業(yè)競爭發(fā)展的核心要素，越來越多的中小企業(yè)開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并開始設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗或者部門，期望站在企業(yè)全局角度系統(tǒng)化、規(guī)范化管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。中小企業(yè)數(shù)量很龐大，涉及企業(yè)類型也很多，各種企業(yè)的實(shí)際情況和客觀需求也會(huì)不一樣，筆者結(jié)合個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，在文中介紹一些中小企業(yè)，尤其是科技創(chuàng)新類企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素，希望能夠帶給大家一些啟發(fā)和參考。

以往談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，常以大企業(yè)案例居多，為何？

筆者分析，一者，在IP1.0、2.0時(shí)代，中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要需求或者典型糾紛主要集中在率先走出國門、開展國際化業(yè)務(wù)的一批大企業(yè)，比如：華為、中興、聯(lián)想等；二者，這些企業(yè)經(jīng)營者非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略高度，并設(shè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，有專門人員研究、探索如何提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院的創(chuàng)立者們就是這樣一批先行者和引路人。

今時(shí)不同往日，我們可以看到現(xiàn)在中國的中小企業(yè)中，正逐步涌現(xiàn)出一批擁有國際化視野和很強(qiáng)的創(chuàng)新能力的企業(yè)，比如：金溢科技、大疆、光峰光電、柔宇等，這些企業(yè)經(jīng)營者們富有遠(yuǎn)見，從創(chuàng)立之初就非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到戰(zhàn)略高度，并在早期設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開展系統(tǒng)化、規(guī)范化管理。然，如何做好中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理呢，這其中涉及的內(nèi)容很多，本文也無法詳述。這里我們先從中小企業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)說起吧。

相對于大企業(yè)，中小企業(yè)有自身的經(jīng)營特點(diǎn)，比如：

1、成長快，有一定的科技創(chuàng)新能力

在“大眾創(chuàng)業(yè) 萬眾創(chuàng)新”時(shí)代浪潮下，越來越多人投身創(chuàng)業(yè)，其中不乏許多海歸、高校、大企業(yè)的科研人員以技術(shù)為本開始創(chuàng)業(yè)，他們經(jīng)常集經(jīng)營者和發(fā)明者于一身，對新的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造很敏感，通過商業(yè)化運(yùn)作將新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、市場化，并在短短幾年或十幾年里，迅速成長起來。

2、機(jī)制靈活，對市場變化的適應(yīng)性強(qiáng)

中小企業(yè)自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財(cái)力和物力投向那些被大企業(yè)所忽略的細(xì)小市場，專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營，走以專補(bǔ)缺、以小補(bǔ)大，專精致勝的成長之路。比如智能交通行業(yè)的金溢科技，一直專注于ETC行業(yè)，并在這個(gè)細(xì)分領(lǐng)域逐步做大做強(qiáng)而獲得成功的。

3、資金薄弱，抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力差

中小企業(yè)因?yàn)槿鄙俟潭ㄙY產(chǎn)，經(jīng)營規(guī)模小，現(xiàn)金流不穩(wěn)定，很多銀行不愿意給中小企業(yè)貸款。盡管目前資本市場越來越發(fā)達(dá)，給很多企業(yè)提供了新的融資渠道，但畢竟“僧多粥少”，還是有大量的中小企業(yè)面臨著“融資難”的問題，企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差。

基于以上幾個(gè)特點(diǎn)，要做好中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，需要把握好幾個(gè)核心要素：

首先是，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種競爭工具，對于企業(yè)來說，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理核心目標(biāo)有兩個(gè)：風(fēng)險(xiǎn)控制與競爭運(yùn)營。

對于很多中小企業(yè)來說，尤其是在市場中普遍處于跟隨者的中小企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作核心是防范行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)或競爭對手利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對其進(jìn)行打壓，防范因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題給其企業(yè)經(jīng)營帶來不可承受的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。還有一部分企業(yè)，因其獨(dú)特的商業(yè)模式、或核心技術(shù)優(yōu)勢，成為某個(gè)行業(yè)的開創(chuàng)者或者細(xì)分行業(yè)的領(lǐng)先者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作核心就是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)幫助其獲得更大的經(jīng)營優(yōu)勢，甚至成為企業(yè)的利潤來源，如朗科、大疆、金溢科技。

這兩個(gè)目標(biāo)之間并非彼此孤立，在不同營商環(huán)境、不同行業(yè)、行業(yè)不同發(fā)展階段、不同競爭對手會(huì)有不同的側(cè)重點(diǎn)。比如：

營商環(huán)境：市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國家，對于侵權(quán)方來說，其損失和代價(jià)比較大，對于維權(quán)方來說，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營收益也會(huì)比較可觀。

行業(yè)：創(chuàng)新力強(qiáng)、市場競爭激烈的行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛比較多，比如電子、通信、醫(yī)藥等行業(yè)，而一些傳統(tǒng)行業(yè)、壟斷行業(yè)，發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的概率相對比較低。

行業(yè)發(fā)展階段：在行業(yè)成長期，市場規(guī)模迅速擴(kuò)大，企業(yè)之間為了爭奪市場份額窮其競爭手段，此時(shí)也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛頻發(fā)的時(shí)期，當(dāng)所有的競爭手段（品牌、價(jià)格、質(zhì)量）都用盡的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為“最后的武器”，如手機(jī)行業(yè)；又或者當(dāng)一個(gè)行業(yè)有新進(jìn)入者，破壞了原有的利益格局，搶占了先進(jìn)入者的市場份額時(shí)，這時(shí)候也是只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生頻繁的時(shí)期，如液晶行業(yè)。

競爭對手：競爭優(yōu)勢是相對的，對于企業(yè)來說，其面對不同的競爭對手，可能具有相對優(yōu)勢也有可能有相對劣勢，因此，其面對不同競爭的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略是不同的。有一種情況例外，就是在NPE面前，所有的企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略都是一致的，那就是防御性策略。

對于大多數(shù)中小企業(yè)來說，因其在市場中大多處于跟隨者角色，其經(jīng)營的核心目標(biāo)就是抓住機(jī)遇、快速增長，中國人有句話叫“以和為貴”，而采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段需要訴諸法律，耗時(shí)費(fèi)力，勞民傷財(cái)，現(xiàn)實(shí)的情況是，很多中小企業(yè)并非輕易動(dòng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行競爭，即使其具有相對優(yōu)勢，而更多是以防御為主保護(hù)自己。

其次是，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對象

如前所述，中小企業(yè)自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財(cái)力和物力投向那些被大企業(yè)所忽略的細(xì)分市場，通過發(fā)揮其局部優(yōu)勢而獲得生存空間，所以一個(gè)中小企業(yè)往往具備某個(gè)方面的核心競爭力，而非面面俱到，而不同的核心競爭力，其所要管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對象也會(huì)有所不同。

比如，以技術(shù)創(chuàng)新為核心競爭力的企業(yè)，其核心IP是專利，如金溢科技；

以市場營銷為核心競爭力的企業(yè)，其核心IP是商標(biāo)，如加多寶；

以供應(yīng)鏈為核心競爭力的企業(yè)，其核心IP是商業(yè)秘密；

以媒體娛樂、內(nèi)容創(chuàng)造為核心競爭力的企業(yè)，其核心IP是版權(quán)，如今日頭條。

對于管理者來說，首先要分析企業(yè)核心競爭力，然后根據(jù)核心競爭力分析其衍生的IP，然后再設(shè)定相應(yīng)的管理機(jī)制，包括：管理策略、管理目標(biāo)和管理架構(gòu)，做到“把握重點(diǎn)、有的放矢”。

當(dāng)然，對于任何一家企業(yè)來說，不僅限于一種IP，做技術(shù)的企業(yè)會(huì)有品牌（如公司名稱），做營銷的公司也會(huì)涉及些專利（如外觀設(shè)計(jì)），只是每個(gè)企業(yè)的側(cè)重點(diǎn)不同。

再次是，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織

中小企業(yè)規(guī)模小，除了研發(fā)、市場等核心部門外，其他職能部門人數(shù)不會(huì)太多，專門設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的企業(yè)不多，大多是在研發(fā)或者法務(wù)部門下面設(shè)立兼職或?qū)Ｂ毜闹R(shí)產(chǎn)權(quán)崗來負(fù)責(zé)。

在考慮組織架構(gòu)時(shí)，首先要考慮所管理的核心IP類型，若是以專利為主，則設(shè)在研發(fā)部門比較適宜，便于IPR及時(shí)獲得研發(fā)成果信息，開展專利挖掘和布局，與研發(fā)的合作也更加密切，最好由具有技術(shù)背景、通曉專利法、有專利代理經(jīng)驗(yàn)、組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的人士擔(dān)任。若是以商標(biāo)為主，則可設(shè)在法務(wù)，由具有法律背景、通曉商標(biāo)法、熟悉市場運(yùn)作、組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)的IPR擔(dān)任。

待業(yè)務(wù)規(guī)模增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對于企業(yè)的重要性日益凸顯，為更好地與企業(yè)運(yùn)營協(xié)同，則可考慮成立專門部門，如此可更便利獲悉企業(yè)經(jīng)營信息，更高效地與企業(yè)各職能部門協(xié)同配合。

最后是，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理原則

剛才談到了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理核心目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)控制與競爭運(yùn)營。無論要實(shí)現(xiàn)哪個(gè)目標(biāo)，都有一個(gè)重要的基礎(chǔ)，那就是資產(chǎn)儲(chǔ)備，即：累積必要的無形資產(chǎn)，構(gòu)建防火墻和彈藥庫。以風(fēng)險(xiǎn)控制為例，防范商標(biāo)侵權(quán)最好的辦法就是注冊自己的品牌。

雖然申請專利并不盡然能夠防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，然企業(yè)慣常的做法是通過申請更多的專利，以期在將來的專利糾紛訴訟中有反擊的武器，并最終與對方達(dá)成交叉授權(quán)。對于客戶來說，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛頻發(fā)的行業(yè)和B2B商業(yè)模式下，通過申請專利證明“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，對于建立客戶的信心并進(jìn)而獲得更多的訂單有非常重要的意義。

因此，累積必要的無形資產(chǎn)（如專利申請、商標(biāo)注冊）就成為中小企業(yè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，然中小企業(yè)的資源畢竟有限，如何利用有限的資源為企業(yè)累積有價(jià)值的無形資產(chǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心目標(biāo)，需要考慮以下的管理原則：

1、戰(zhàn)略協(xié)同

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在戰(zhàn)略層面應(yīng)當(dāng)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，如技術(shù)研發(fā)、市場銷售，保持協(xié)同一致，相互配合、相互支持。應(yīng)以產(chǎn)品、市場為導(dǎo)向，制定企業(yè)IP資產(chǎn)布局和管理策略。實(shí)施戰(zhàn)略協(xié)同，還要求企業(yè)IPR在業(yè)務(wù)操作層面上與企業(yè)各部門緊密協(xié)同配合，一方面，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作過程中，企業(yè)IPR需要主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系，通過各種手段獲得必要的經(jīng)營信息，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作嵌入各業(yè)務(wù)部門常規(guī)工作中；另一方面，在相關(guān)業(yè)務(wù)部門需要IPR提供支持的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，比如 技術(shù)路線選擇、品牌策劃、糾紛處理等，IPR應(yīng)以客戶為中心為原則，及時(shí)提供相關(guān)支持和幫助，提高業(yè)務(wù)部門對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的滿意度。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是否有效，并不在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作本身，而在于對技術(shù)研發(fā)、市場運(yùn)營相關(guān)工作是否有所貢獻(xiàn)，同樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作能否做好，并不取決于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門一個(gè)部門的努力，而決定于相關(guān)部門之間能否在戰(zhàn)略上形成協(xié)同、在操作上密切協(xié)作。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合原則

以專利組合為例，首先要注重提高核心專利的布局質(zhì)量，其次圍繞核心專利開展外圍專利布局，并建立專利之間在技術(shù)內(nèi)容、保護(hù)效果上具有相互補(bǔ)充、相互支持、相互呼應(yīng)等內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的組合。在專利對抗實(shí)踐中，單個(gè)專利往往因容易被規(guī)避或者無效導(dǎo)致其競爭力大打折扣，通過專利組合構(gòu)建的保護(hù)體系可提高競爭對手規(guī)避技術(shù)和無效的難度，從而大大提升對相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)的專利保護(hù)強(qiáng)度，強(qiáng)化企業(yè)固有的技術(shù)優(yōu)勢。進(jìn)一步，結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，注冊保護(hù)與產(chǎn)品有關(guān)的商標(biāo)、著作權(quán)，形成從專利組合到商標(biāo)、著作權(quán)，甚至是商業(yè)秘密的立體式保護(hù)。

技術(shù)在不斷進(jìn)步，產(chǎn)品也會(huì)隨之迭代更新，品牌也會(huì)根據(jù)產(chǎn)品定位和市場策略不斷變化，根據(jù)“戰(zhàn)略協(xié)同原則”，企業(yè)IP組合應(yīng)根據(jù)技術(shù)和品牌的變化不斷優(yōu)化。

3、全員參與原則

隨著企業(yè)規(guī)模增加，影響力提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作范疇也會(huì)相應(yīng)擴(kuò)大，就風(fēng)險(xiǎn)管控而言，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來源除了專利、商標(biāo)外，還會(huì)涉及著作權(quán)，如軟件版權(quán)糾紛（微軟）、字體糾紛（方正）、圖片（華蓋）等，風(fēng)險(xiǎn)控制源頭也會(huì)從之前的研發(fā)、市場，擴(kuò)大至IT、人事行政、宣傳策劃、采購等環(huán)節(jié)。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)類型涉及的企業(yè)職能部門通常包括：

專利申請：研發(fā)、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品策劃；

商標(biāo)注冊：市場部、人事行政、產(chǎn)品策劃；

著作權(quán)登記：研發(fā)、設(shè)計(jì)、IT；

侵權(quán)糾紛：研發(fā)、市場、法務(wù)、采購、物流、人事行政；

資產(chǎn)管理和運(yùn)營：研發(fā)、市場、產(chǎn)品策劃、財(cái)務(wù)、人事行政、法務(wù)等；

由此可見，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可能涉及企業(yè)各個(gè)職能部門，在開展工作時(shí)，需要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)能力，調(diào)動(dòng)各部門資源協(xié)同配合完成。非常規(guī)的業(yè)務(wù)可以項(xiàng)目方式進(jìn)行運(yùn)作，常規(guī)業(yè)務(wù)則需要建立必要的流程，通過流程強(qiáng)化各部門的責(zé)任和意識(shí)，保障工作順利開展。

綜上所述，相對于大企業(yè)，中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理因企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)有些獨(dú)特需求和模式，然中小企業(yè)與大企業(yè)的界限并非完全清晰，大企業(yè)也是從中小企業(yè)發(fā)展起來的，因此，以上的特點(diǎn)也并非中小企業(yè)所獨(dú)有的，也并非不適用大企業(yè)。同時(shí)，筆者由于經(jīng)驗(yàn)和視野有限，文中的觀點(diǎn)也并非適用所有的中小企業(yè)。最重要的是，作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)、實(shí)際需求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)律去設(shè)計(jì)適宜的管理模式，“適合的才是最好的”。

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作者：李陽 騰龍一期

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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